Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092)
2021年度独立取締役述職報告
(馮鳳琴)
株主および株主代表の皆様:
本人は Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、在任期間中に「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの関連法律、法規、規則の規定と要求に厳格に従い、客観、公正、独立の原則に基づいて、忠実で、勤勉に、責任を持って職務を履行し、独立取締役の役割を積極的に発揮し、独立取締役の責任と義務を確実に履行した。2021年度の仕事の中で、誠実で、勤勉で、独立して職責を履行して、時間通りに関連会議に出席して、取締役会の各議案を真剣に審議して、会社と株主、特に中小株主の利益を確実に維持します。現在、本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、取締役会への出席と株主総会への出席状況
2021年度、会社は取締役会を7回、株主総会を2回開催し、本人が会議に出席した状況は以下の表の通りである。
本報告期間においては、出欠席回数が2回連続して株主及び取締役会に出席していない回数を加えた回数を自ら会議に参加した回数
7 4 3 0 0 No 2
2021年度、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は真剣に会社が開催した取締役会と株主総会に参加し、会議の議案を審議する時、経営管理層と十分な疎通を維持し、各議案の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、取締役会と株主総会の科学的な意思決定に積極的な役割を果たし、会社の各会議の招集開催は法定の要求に合致していると考えている。重大事項はすべて関連する審査・認可手続きを履行し、合法的に有効である。本人は2021年度の年度内に参加した会社の取締役会の各議案に対して異議を提出していないで、すべて賛成票を投じて、異議を提出する事項がなくて、異議、反対あるいは棄権する情況もありません。
二、独立意見の発表状況
関連法律、法規と関連規定に基づき、会社の独立取締役として、会社の2021年度の経営活動状況を真剣に理解し、検証し、合理化提案を提出し、関連法律、法規及び関連制度の規定に基づいて独立意見を発表した。主に次のものがあります。
1、2021年11月23日に会社は第5回取締役会第13回会議を開催し、本人は『募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換する議案』、『一部の超募集資金を用いて流動資金を永久に補充する議案』、『一部の超募集資金を用いて機能性高分子新材料プロジェクトに投入し、完全子会社を設立する議案』、「一部の遊休募集資金と自己資金を使った現金管理に関する議案」は、独立した意見を発表した。
2、2021年12月24日に会社は第5回取締役会第14回会議を開き、本人は「閑置自有資金の現金管理額の増加に関する議案」について独立した意見を発表した。
三、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
会社の取締役会は戦略、監査、指名、報酬と審査の4つの専門委員会を設立し、本人は指名委員会の主任委員を担当し、指名委員会の日常の仕事を主宰し、積極的に有効に自分の職責を履行した。同時に監査委員会の委員を務め、会社の実情に基づき、関連事項を審議し、取締役会に意見を提出し、会社の運営を規範化し、会社のガバナンス構造を完備する。
四、会社に対して現場調査を行う
2021年度、本人は会社の取締役会、株主総会などの会議に参加する時間とその他の時間を利用して何度も会社に行って現場考察を行い、会社の生産経営状況、財務状況、内部コントロールの完備と執行状況、取締役会決議の執行状況、資金募集の使用とプロジェクトの進展状況などに重点を置いた。不定期に電話、メールなどの方式を通じて会社の取締役、監事、取締役会秘書及び会社のその他の関連高級管理者と密接な連絡を保ち、会社の重大事項の意思決定と進展状況をタイムリーに知り、積極的に会社の経営管理に対して提案を提出した。常に会社の外部経営環境と市場状況の変化が会社に与える影響、およびメディア、ネットが会社に対する関連報道に注目し、会社の運営動態を把握する。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1、本人は独立取締役の職責を有効に履行し、会社の生産経営状況、財務管理と内部コントロールなどの制度の建設と執行状況に注目し、会社の経営状態と発生する可能性のある経営リスクをタイムリーに理解し、取締役会に提出された議案ごとに、関連書類資料を真剣に調べ、調査をタイムリーに行い、関連部門と人員に問い合わせ、会社の関連帳簿、会議記録などを調べる。自分の専門知識を利用して独立し、客観的、公正に議決権を行使し、仕事の中で十分な独立性を維持し、会社と中小株主の利益を確実に守った。
2、会社の情報開示業務に引き続き注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律、法規と会社の「情報開示管理方法」の関連規定に厳格に従い、会社の情報開示業務を真実、正確、完全、タイムリーに完成させる。
3、学習を絶えず強化し、職責を履行する能力を高め、関連法律法規と規則制度を積極的に学習し、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株の株主権益保護などの関連法規について認識と理解を深め、会社と投資家の利益に対する保護能力を確実に強化し、中小株主の合法的権益を自覚的に保護する思想意識を形成する。
六、その他の仕事状況
1、報告期間内に取締役会または株主総会の開催を提案していない。
2、報告期間内に外部監査機関またはコンサルティング機関を単独で招聘して会社の具体的な事項に対して監査とコンサルティングを行っていない。3、自己調査を経て、本人は依然として独立取締役の独立性に関する規定に合致し、声明と承諾事項は変化していない。以上は本人の2021年度の職責履行状況報告である。
2022年本人は引き続き独立、客観、公正の原則を受け継ぎ、独立取締役の職責を真剣に、忠実に履行し、会社の株主、特に中小株主の合法的利益を効果的に維持する。
ここに報告します。
独立取締役:
馮鳳琴
2022年4月21日
