Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) 2021年度について
資金の保管と使用状況を募集する特別審査報告書
「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所上場企業情報開示ガイドライン第6号-推薦業務」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」などの法律法規の要求に基づき、 Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) (以下「 Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機関、 Guosen Securities Co.Ltd(002736) (以下「 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 」または「推薦機関」と略称する)は、2021年度の募集資金の保管と使用状況について真剣かつ慎重に調査した。検査の具体的な状況は以下の通りである。
一、推薦機構による検査
Guosen Securities Co.Ltd(002736) 推薦代表者は会社の取締役、監事、高級管理職、内部監査、公認会計士などとの話し合いを通じて、内部監査報告、年度募集資金の保管と使用状況の特別報告、会計士募集資金の年度使用状況鑑証報告及び各業務と管理規則制度を調べ、会社募集資金の管理、募集資金の用途、募集資金の情報開示状況などの面で、募集資金制度の完全性、合理性、有効性を検証した。
二、募集資金の基本状況
（Ⅰ）募集資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の「同意 Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔20212803号)の承認を得て、深セン証券取引所の同意を得て、 Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) は社会に人民元普通株33333334万株を公開発行し、発行価格は1株当たり36.31元で、募集資金総額は12103334万元で、販売と推薦費用、情報開示費用、弁護士費用を差し引いた。監査及び資本検査費用、発行手続き費用及びその他の費用など権益性証券の発行に直接関連する新規外部費用を追加した後、会社の今回の募集資金の純額は1099756万元である。上記の募集資金の到着状況は、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天健」と略称する)の検証を経て、天健検査〔2021580号「検査報告」を発行した。
（Ⅱ）募集資金の今年度使用金額及び年末残高
2021年12月31日現在、募集資金(利息収入及び現金管理収益を含む銀行手数料の純額、未完成置換の募集項目金及び未完成置換の支払発行費用を控除する)の残高は8619850万元であり、そのうち募集資金の専戸残高は4619850万元であり、閑置募集資金を用いた現金管理残高は400.00万元である。募集資金の使用と残高は以下の通りである。
シーケンス番号項目金額（万元）
1募集資金総額12103334
2マイナス：発行費用（税別）1059950
3募集項目支出金額272028
4永久補充流動資金2169000
5事前投入募集プロジェクト資金を置換197350
6支払済み発行費用の置き換え(税抜き)318.20
7プラス：利息収入及び現金管理収益控除手数料金額174.94
8置換が完了していない募集項目金197350
9ディスプレイスが完了していない支払済み発行費用(税金なし)318.20
102021年12月31日募集資金残高（現金管理製品を含む）8619850
10.1そのうち：2021年12月31日現金管理残高4000000
10.2 2021年12月31日募集資金専戸残高4619850
三、募集資金の管理状況
(I)募集資金管理制度の制定と執行状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するため、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」などの関連法律法規と「 Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) 募集資金管理制度」の規定に基づき、会社は募集資金に対して専戸貯蔵制度を採用し、銀行に募集資金特別口座を設立し、使用審査・認可手続きを厳格に履行し、募集資金の管理と使用を監督し、専金専用を保証する。
(II)資金募集の三者、四方の監督管理状況
会社は Guosen Securities Co.Ltd(002736) 及び募集資金特別口座口座口座開設銀行 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 海創園支店と「募集資金三者監督管理協議」を締結した。会社、会社の完全子会社寧波漢傑特液体分離技術有限会社（以下「漢傑特」と略称する）（資金募集投資プロジェクト「年間15000トン食品級樹脂生産ライン及びインテリジェント倉庫技術改造プロジェクト」の実施主体）、 Guosen Securities Co.Ltd(002736) と資金募集特別口座開設銀行 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 杭州余杭支店は「資金募集四方監督管理協議」を締結した。会社、会社持株子会社寧波争光樹脂有限会社（以下「寧波争光」と略称する）（資金募集投資プロジェクト「工場区自動化アップグレード改造プロジェクト」の実施主体）、 Guosen Securities Co.Ltd(002736) と資金募集特別口座口座開設銀行 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 澥浦支店は「資金募集四方監督管理協議」を締結した。会社、会社持株子会社寧波争光樹脂有限公司（以下「寧波争光」と略称する）（資金募集投資プロジェクト「年産2300トン大孔吸着樹脂技術改造プロジェクト」の実施主体）、 Guosen Securities Co.Ltd(002736) と資金募集特別口座開設銀行 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 寧波鎮海支店は「資金募集四方監督管理協議」を締結した。会社、会社持株子会社寧波争光樹脂有限会社（以下「寧波争光」と略称する）（資金投資プロジェクト「寧波争光樹脂有限会社イオン交換樹脂技術研究開発センター建設プロジェクト」の実施主体を募集する）、 Guosen Securities Co.Ltd(002736) と資金募集特別口座開設銀行 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 寧波鎮海支店は「資金募集四方監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。
監督管理協定と深セン証券取引所監督管理協定のモデルには重大な違いはない。
2021年11月23日、会社は第5回取締役会第13回会議を開き、「一部の超募集資金を用いて機能性高分子新材料プロジェクトに投入し、完全子会社を設立することに関する議案」を審議・採択し、2021年12月10日に2021年第1回臨時株主総会を開催してこの議案を審議・採択した。機能性高分子新材料プロジェクトについて、2022年1月、会社、会社の完全子会社である荊門争光新材料科学技術有限会社(以下「荊門争光」と略称する)、 Guosen Securities Co.Ltd(002736) と募集資金特別口座口座開設銀行 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 海創園支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 杭州余杭支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 荊門石化支店はそれぞれ「募集資金四方監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。監督管理協定と深セン証券取引所監督管理協定のモデルには重大な違いはない。
2021年12月31日現在、会社は監督管理協議の規定に厳格に従い、募集資金を保管し、使用している。
(III)募集資金の特定口座への保管状況
2021年12月31日現在、会社には5つの募集資金専用口座があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位：万元
口座開設銀行口座口座種別預金残高
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 杭州30406836001 Hwa Create Corporation(300045) 0508募集資金専門口座220687余杭支店
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 寧波33200627501 Hwa Create Corporation(300045) 8817募集資金専戸42.31鎮海支店
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 澥浦520601220 Spic Dongfang Energy Corporation(000958) 74募集資金専戸452270支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 寧波574908453310802募集資金専用口座219.59鎮海支店
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 海創3 Shanghai Nenghui Technology Co.Ltd(301046) 018503964募集資金専戸3920703園支店
合計4619850
四、募集資金項目の使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
2021年12月31日現在、募集資金の実際の使用状況は以下の表の通りである。
単位：万元
募集資金総額本年度投入募集資金
12103334金総額24411028
報告期間内の用途変更の募集資金総額-
累計変更用途の募集資金総額は累計募集資金に投入されている
-合計金額244128
累計変更用途の募集資金総額比率-
期末累計期末投資進捗項目実行可能承諾投資変更項目募集資本金調整後投資本年度投入投入金額項目が予定に達したかどうか本年度実際達成可能かどうかプロジェクト目(部諾投資総額総額(1)を含む金額（%）使用状態日現在の利益予測利益に重大な変分変更が生じる（2）（3）=（2）/（1）化
年間15,000トンの食品を処理する
級樹脂生産ライン及び知能No
