株券コード： 360 Security Technology Inc(601360) 株券略称： 360 Security Technology Inc(601360) 番号：2022029番 360 Security Technology Inc(601360)
会計士事務所の再雇用に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。重要なヒント:
任命予定の会計士事務所名:徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー) 360 Security Technology Inc(601360) (以下「会社」と略称する)は2022年4月20日に第6回取締役会第8回会議を開き、「2022年度財務報告の継続と内部統制監査機構に関する議案」を審議・採択した。会社は徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「徳勤華永」と略称する)を会社の2022年度財務報告及び内部統制監査機構として引き続き招聘する予定で、この事項は会社の株主総会の審議に提出しなければならない。
一、会計士事務所の再雇用予定の基本状況
(I)機構情報
1、基本情報
徳勤華永の前身は1993年2月に設立された上海江徳勤会計士事務所有限会社で、2002年に徳勤華永会計士事務所有限会社に改称され、2012年9月に財政部などの部門の許可を得て特殊普通パートナー企業に転換した。徳勤華永登録住所は上海市黄浦区延安東路222号30階です。
徳勤華永は財政部が承認した会計士事務所の執業証明書を持っており、財政部、中国証券監督管理委員会の承認を得て、H株企業の監査業務に従事することを許可された。徳勤華永はすでに財政部と中国証券監督管理委員会の「会計士事務所が証券サービス業務に従事する届出管理方法」などの関連文書の規定に基づいて証券サービス業務に従事する届出を行った。徳勤華永は過去20数年来、証券先物関連サービス業務に従事し、豊富な証券サービス業務経験を持っている。
徳勤華永首席パートナーは付建超氏で、2021年末のパートナー数は220人、従業員は6681人、公認会計士は1131人で、そのうち証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士は220人を超えた。
徳勤華永2020年度に監査された業務収入総額は人民元40億元で、そのうち監査業務収入は人民元31億元、証券業務収入は人民元6.88億元である。徳勤華永は60社の上場企業に2020年年報監査サービスを提供し、監査費用総額は人民元2.05億元である。徳勤華永がサービスを提供している上場企業の主な業界は製造業、金融業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、不動産業、採鉱業である。徳勤華永が監査サービスを提供する上場企業のうち、同社と同業界の顧客は計6社。
2、投資家の保護能力
徳勤華永が購入した職業保険の累計賠償限度額は人民元2億元を超え、関連規定に合致している。徳勤華永はこの3年間、執業行為で関連民事訴訟で民事責任を負う必要があると判定されなかった。
3、誠実記録
徳勤華永とその従業員はこの3年間、執業行為によって刑事処罰、行政処罰を受けず、証券監督管理機構の監督管理措置や証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けていない。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1、基本情報
プロジェクトパートナーの李思嘉さんは1995年から徳勤華永に加入し、長期にわたって監査と資本市場に関する専門サービスに従事し、現在は中国の公認会計士の執業会員である。李思嘉さんは証券サービス業務に25年以上従事し、多くの国内と国外の上場企業に監査専門サービスを提供し、プロジェクトパートナーと署名公認会計士を務めたことがある。李思嘉氏がこの3年間に署名した国内上場企業の監査報告書は計2部。李思嘉さんは2020年から会社に監査専門サービスを提供しています。
品質管理再検討者の劉劉さんは証券サービス業務に従事して23年を超え、多くの上場企業に監査専門サービスを提供したり、品質管理の再検討を行ったりしたことがある。劉さんはこの3年間、上場企業の監査報告書に署名したことがない。劉さんは2019年から会社に監査専門サービスを提供している。登録会計士の李思嘉さんの執業情報と以上のプロジェクトパートナーに署名する予定です。
登録会計士の楊潔さんは2005年から徳勤華永に加入し、長期にわたって資本市場に関連する専門サービスに従事し、現在は中国の公認会計士の執業会員である。楊潔さんは証券サービス業務に15年以上従事し、多くの国内と国外の上場企業に監査専門サービスを提供したことがある。楊潔さんがこの3年間に署名した上場企業の監査報告書は全部で3部ある。楊潔さんは2019年から会社に監査専門サービスを提供している。
2、誠実記録
以上の人員はこの3年間、執業行為によって刑事処罰、行政処罰を受けず、証券監督管理機構の監督管理措置または証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けていない。
3、独立性
徳勤華永及び以上のプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者は独立性に影響を与える可能性がない状況は存在しない。
4、監査費用
会社と徳勤華永が協議した監査費用基準は、報告期間内の監査作業量とそのパートナー、マネージャー、その他の従業員が監査作業に費やした時間コストに基づいて確定される。
2021年度、会社は徳勤華永を招聘して財務諸表の監査と内部制御の監査を担当した。会社は報告期間内の監査作業量と公正かつ合理的な定価原則に基づいて監査費用を確定し、契約に約束された固定価格に従って徳勤華永2021年度の監査費用合計900万元(そのうち財務報告監査費用は人民元750万元、内部制御監査費用は人民元150万元)を支払う。
2022年度監査費用は2021年度監査費用を基礎とし、市場の公正かつ合理的な定価原則及び監査サービスの性質、繁雑度などの状況に基づき、会計士事務所と協議して確定する。
二、会計士事務所の継続招聘による意思決定手順
(I)監査委員会の会計士事務所の再雇用過程における職責履行状況及び審査意見
会社の取締役会監査委員会は、徳勤華永が監査業務を執行するすべての人員が、会社の監査期間中に監査業務約定書の約束以外の現金とその他のいかなる形式の経済利益を得られなかったと判断し、会計士事務所と監査メンバーは職業道徳の基本原則の中で独立性の維持に関する要求を遵守した。
監査構成人員は今回の監査業務を引き受けるために必要な専門知識と関連する職務資格を持っており、今回の監査業務に適任すると同時に、あるべき関心と職業の慎重性を維持することができる。2021年度の監査業務状況及びサービス意識、職業操守と職責履行能力に基づき、徳勤華永の当社2022年度財務報告及び内部制御監査機構としての継続招聘を提案し、招聘期間は1年であり、継続招聘会社2022年度財務報告監査機構と内部制御監査機構の議案を会社取締役会に提出して審議することに同意した。
(II)独立取締役の今回の会計士事務所の再雇用に関する事前承認及び独立意見
独立取締役の事前承認意見:会社が会計士事務所を引き続き招聘する審議手続きは関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致する。徳勤華永は上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社に真実で公正な監査サービスを提供し、会社の2022年度の財務と内部制御監査の仕事の要求を満たすことができる。同社の今回の会計士事務所の再雇用は、会社と株主全体の利益を損なうことなく、中小株主の利益を侵害することはない。以上、この議案を会社の第6回取締役会第8回会議に提出して審議することに同意します。
独立取締役の意見:徳勤華永は会社に監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社の監査業務の要求を満たすことができ、会社と株主全体の利益を損なうことはない。徳勤華永は会社の財務報告と内部制御監査機構を担当している間、仕事は勤勉で責任を果たし、独立し、客観的で、公正で、会社に年度監査サービスを提供し続ける能力と要求を備えている。私たちは徳勤華永を引き続き会社の2022年度の財務報告と内部統制監査機構に任命することに同意し、この事項を会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
(III)取締役会の今回の会計士事務所の続任に関する議案の審議と採決状況
2022年4月20日、会社は第6回取締役会第8回会議を開き、「2022年度財務報告と内部統制監査機構に関する議案」を審議・採択し、徳勤華永の当社2022年度財務報告及び内部統制監査機構としての継続招聘に同意し、招聘期間は1年である。
(IV)今回の会計士事務所の再雇用事項は、会社の株主総会の審議を提出し、会社の株主総会の審議が可決された日から発効する。
三、書類の検査準備
1、会社の第六回取締役会第八回会議の決議；
2、独立取締役の第6回取締役会第8回会議に関する事項に関する事前承認意見;
3、独立取締役は第6回取締役会第8回会議に関する事項について独立意見。
ここに公告する。
360 Security Technology Inc(601360) 取締役会2022年4月22日
