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取締役会監査委員会2021年度職責履行報告
「会社法」「上場企業管理準則」などの法律法規及び「会社定款」「取締役会監査委員会業務細則」などの規定に基づき、 360 Security Technology Inc(601360) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は真剣に責任を負う態度に基づいて、勤勉に責任を果たし、確実に効果的に仕事を展開し、監査委員会の各職責を真剣に履行した。取締役会監査委員会の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の人員状況
報告期間の初め、会社の第5回取締役会審査委員会は独立取締役MING HUANG(黄明)さんと独立取締役徐経長さんから構成され、独立取締役徐経長さんが主任委員を務めた。
会社の第5回取締役会の任期が満了したため、会社は2021年5月12日に2020年年度株主総会を開き、「会社の取締役会の交代及び第6回取締役会の独立取締役の選挙に関する議案」を審議・採択し、MING HUANGさん、徐経長さん、劉世安さんを会社の第6回取締役会の独立取締役に選出し、同日に第6回取締役会の第1回会議を開催した。「選挙会社第6回取締役会専門委員会委員に関する議案」が審議・採択され、独立取締役の徐経長氏、独立取締役のMING HUANG(黄明)氏、独立取締役の劉世安氏が会社第6回取締役会審査委員会を構成し、独立董事の徐経長氏が主任委員を務めた。
二、監査委員会年度会議の開催状況
2021年度、会社の取締役会の審査委員会は全部で4回の会議を開催し、会議の開催状況は以下の通りである。
会議日程会議内容
の順位を決める
1、「会社の2020年度報告及びその要約に関する議案」
2、『会社の2020年度財務決算報告に関する議案』
3、『会社2020年度利益分配方案に関する議案』
第5回4、「会社の2020年度内部統制評価報告に関する議案」
第132021年4月20日5、「会社2021年度日常関連取引予想に関する議案」
第6回「会社の2021年第1四半期報告に関する議案」
7、『2021年度に会社及び子会社のために銀行に総合的な信用状を申請することについて
限度額保証の議案」
8、『2021年度会社及び子会社について遊休自己資金で委
託財テクの議案」
9、『一部の遊休募集資金による現金管理に関する議案』10、『会社の会計政策の変更に関する議案』
11、「2020年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告」
1、『2021年半年度報告及び要約』
2、《2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告第6回告》
第1回2021年8月26日3、「2021年度財務報告及び内部統制監査機構の再雇用に関する議案」
4、『2021年度会社及び子会社が自己資金を遊休して委託財テク額を調整することに関する議案』
第6回2021年10月26日1、「会社2021年第3四半期報告に関する議案」
2回目
第6回2021年12月23日年会計士と2021年度報告監査業務計画について交流する
3回目
三、取締役会監査委員会の職責履行状況
1、財務報告書を審査し、意見を発表する
（1）年度監査の監督
2021年の年度報告書の作成と審査に対して、会社の取締役会審査委員会は関連法律法規に基づいて、全過程の管理と監督を実行する。
第一に、監査計画を確定し、予審状況に基づいて年度監査全体戦略と具体的な監査計画に対して特別テーマ討論を展開し、監査人員の専門適任能力、独立性などを審査し、監査計画における重要な監査事項などを疎通し、監査活動の政策が秩序正しく行われることを確保する。
第二に、未審財務諸表を審査し、会社が作成した財務報告書(監査を経ていない)は基本的に会社の財務状況、経営成果及びキャッシュフローを反映していると考え、会社の管理層の経営状況に対する詳細な報告を聴取し、この財務報告を基礎として年度財務監査を行うことに同意した。
第三に、監査プロセスを督促し、年度監査の最新進展報告を聴取し、重要な会計科目の監査状況に注目し、監査機構に監査人員の手配を督促し、監査計画を厳格に実行し、期日通りに財務会計報告書と内部制御監査意見の初稿を発行し、同時に監査中に発見された関連問題と提案を疎通させる。
第四に、監査報告書を審査し、肝心な監査事項などについて会社の管理層と深く交流し、財務報告書を正式に審議し、会社の取締役会の審議に提出することに同意する。
本年度報告監査期間中、当社監査委員会は真剣に責任を負い、当社の年度監査プロセスを積極的に推進し、関連問題について会社の財務責任者などとタイムリーなコミュニケーションと連絡を行い、解決意見を効果的に提出し、当社の年度監査業務の順調な進行を十分に保障した。
（2）その他の定期財務報告書の審査
報告期間内、会社の取締役会審査委員会は真剣に会社の第1四半期報告、半年報告と第3四半期報告などの関連財務情報を審査し、会社の財務報告が真実で、正確で、完全に会社の財務状況と経営成果を反映していると考え、財務報告に関連する詐欺、不正行為と重大な誤報の状況は存在せず、重大な会計ミスの調整、重大な会計政策と推定の変更も存在しない。重要な会計判断に関する事項と、非標準的な意見保留監査報告を招く事項。
2、関連取引の審査
報告期間内、会社取締役会監査委員会は「会社2021年度日常関連取引の予想に関する議案」を審査し、各関連取引の必要性、公正性などの状況を理解し、会社の日常関連取引は日常経営活動に必要であり、取引の定価は公平、公開、公正の原則に従い、上場会社と株主の全体利益に合致し、会社の今期と未来の財務状況、経営成果に不利な影響はなく、会社の独立性にも影響を与えない。
3、外部監査機構の監督及び評価
会社の取締役会監査委員会は徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「徳勤」と略称する)が関連監査の仕事の中で「中国公認会計士監査準則」を厳格に遵守し、独立、客観、公正な執業準則に従い、会社の資産状況、経営成果に対して客観、公正、実事求是の監査を行い、各監査任務を比較的によく完成したと考えている。良好な職業操守と業務素質を示した。監査委員会は取締役会に徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の来年度財務監査機構に任命することを提案した。
4、内部統制建設に注目
会社は「会社法」「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定の要求に基づき、コンプライアンス、完全、有効なガバナンス構造とガバナンス制度を確立し、内部リスク管理システムは日増しに完備している。報告期間内、会社の取締役会監査委員会は会社の内部制御評価報告、内部制御監査報告を真剣に審査し、会社の内部制御システムが健全で、内部制度が完備し、実際の運営状況が良好で、上場会社の管理規範に関する要求に合致し、重大な欠陥と重要な欠陥が存在せず、リスク防止制御機能を確実に発揮したと考えている。
5、内部監査業務の監督及び指導
報告期間内に、会社の取締役会監査委員会は会社の内部監査業務計画を審査し、関連法律法規の規定に基づき、会社の実情と結びつけて、監査計画の実行可能性、プロセスの規範性などに対して真剣な審査指導を行い、会社の内部監査業務の向上を持続的に推進し、会社の内部監査業務に重大な問題がある状況は発見されなかった。
6、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内に、管理層、内部監査部門及び関連部門と会計士事務所との十分かつ効果的なコミュニケーションをよりよく行うために、われわれは多方面から意見を聴取し、積極的に関連協調活動を行い、各方面の十分かつ効果的なコミュニケーションを促進し、監査活動の効果と効率を高め、年度の各監査活動の順調な進行を保障した。7、募集資金の保管と使用状況を監督する
報告期間中、監査委員会は会社の募集資金の保管と使用状況を審査した。会社の募集資金の保管と使用及び開示は「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金の管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの規定に合致し、募集資金の保管と使用に違反する状況は存在しないと考えている。
四、全体評価
2021年、監査委員会の全委員は「会社法」「会社定款」及び「監査委員会工作細則」の関連規定に厳格に従い、会社と全株主に責任を負う態度に基づいて、監査委員会の各職責を勤勉に履行し、専門知識を十分に活用し、会社の監査業務、内部統制管理などの面で役割を果たした。2022年、監査委員会は引き続き関連規定に従って職責を果たし、監査委員会の監督審査職能をさらに強化し、専門的な役割を積極的に発揮し、会社の持続的な規範運営を促進し、会社と株主全体の合法的権益を守る。
360 Security Technology Inc(601360) 取締役会監査委員会2022年4月20日
