360 Security Technology Inc(601360)
情報開示の猶予と免除業務管理制度
第一章総則
第一条 360 Security Technology Inc(601360) (以下「会社」と略称する)情報開示の猶予と免除行為を規範化し、会社が法に基づいて情報開示業務をコンプライアンス履行し、広範な投資家の合法的権益を保護することを促し、「会社法」「証券法」「上場会社情報開示管理方法」「上海証券取引所株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)などの関連法律法規と規則制度に基づき、及び「 360 Security Technology Inc(601360) 定款」(以下「会社定款」と略称する)「 360 Security Technology Inc(601360) 情報開示事務管理制度」などの規定は、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条会社は『上場規則』『上海証券取引所上場会社情報開示猶予と免除業務ガイドライン』及び上海証券取引所その他の関連業務規則の規定に従い、情報開示猶予、免除業務を行う場合、本制度を適用する。
第三条開示すべき情報に「株式上場規則」及び上海証券取引所のその他の関連業務規則に規定された猶予、免除状況がある場合、会社及びその他の情報開示者が自ら慎重に判断し、上海証券取引所の関連情報開示の猶予、免除事項に対する事後監督管理を受ける。
第二章開示情報の猶予・免除の範囲
第四条会社が開示しようとする情報は商業秘密、商業敏感情報に属し、上場規則に従って開示または関連義務を履行し、不当な競争を引き起こし、会社および投資家の利益を損害したり、投資家を誤導したりする可能性がある場合、開示を猶予または免除することができる。
第五条会社が開示しようとする情報は法に基づいて国家秘密と認定され、上場規則に従って開示または関連義務を履行し、法律法規に違反したり、国家安全に危害を及ぼす可能性がある場合、開示を免除することができる。第六条本制度でいう商業秘密とは、国の反不正競争に関する法律法規及び部門規則が規定し、公衆に知られず、権利者に経済利益をもたらし、実用性を有し、権利者に秘密保持措置をとる技術情報と経営情報を指す。
本制度でいう国家秘密とは、国家の秘密保持に関する法律法規及び部門規則が規定し、国家の安全と利益に関係し、法定の手続きに基づいて確定し、一定時間内に一定の範囲の人員に限られ、漏洩後、政治、経済、国防、外交などの分野における国家の安全と利益を損なう可能性がある情報を指す。第七条開示を猶予、免除する情報は以下の条件を満たさなければならない。
(一)関連情報がまだ漏れていない。
(二)内幕関係者は書面で秘密保持を約束した。
(三)会社の株とその派生品種の取引に異常な変動は発生していない。
第三章開示情報の審査手順の猶予、免除
第8条会社は情報開示の猶予、免除事項を慎重に確定し、有効な措置を取って開示の猶予または免除の情報漏洩を防止し、猶予、免除プログラムを乱用してはならず、履行すべき情報開示義務を回避しなければならない。
第九条会社が特定情報に対して猶予、免除の開示処理を行うことを決定した場合、関連業務部門または子会社は「情報開示の猶予と免除業務内部登録審査・認可表」(添付ファイル参照)に記入し、関連事項資料と関係内幕関係者が署名した秘密保持承諾を添付し、会社証券部に提出し、会社取締役会秘書が登録を担当する。会社の理事長の署名確認を経て、会社の証券部が適切にアーカイブして保管する。
取締役会秘書の登録事項は一般的に以下の通りである。
(1)開示を猶予または免除する事項の内容;
(2)開示を猶予または免除する原因と根拠;
（3）披露猶予期間；
(4)猶予または免除事項の知る人のリスト;
(5)関係内幕者の書面秘密保持承諾;
(6)猶予又は免除事項の内部承認プロセス等。
第十条すでに保留、免除の開示を行った情報は以下の状況が現れた場合、当社は直ちに関連状況を確認し、開示しなければならない。
(一)開示を猶予し、免除する情報が漏洩されたり、市場の噂が出たりする。
(二)開示の猶予、免除の原因が解消されたか、または期限が満了した。
(三)会社の株とその派生品種の取引に異常な変動が発生した。
猶予、免除開示の原因が解消されたか、期限が満了した場合、会社は直ちに関連情報を公告し、これまでの当該情報の猶予、免除開示の事由、会社内部の登録審査などの状況を開示しなければならない。
第四章責任と処罰
第十一条会社情報開示責任者及びその他の関連従業員は、開示猶予、免除条件に合致しない情報を猶予、免除処理し、又はその他の関連法律法規又は会社管理制度に違反する行為が存在し、会社、投資家に悪影響を及ぼす場合、会社は状況に応じて関連法律法規と会社管理制度の規定に基づいて処罰する。
第五章附則
第12条本制度の未完成事項は、国の関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に従って執行する。本制度は、国が後日公布する法律、法規、規範性文書または「会社定款」に抵触する場合、国の関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の規定に従って執行する。
第13条本制度は取締役会が解釈と改正を担当する。
第十四条本制度は、取締役会の審議が可決された日から発効し、施行する。
添付ファイル:
1.情報開示猶予と免除業務内部登録承認表
2.内幕情報関係者ファイル登録表
3.秘密保持条項
添付ファイル1.情報開示猶予と免除業務内部登録承認表
360 Security Technology Inc(601360)
情報開示猶予と免除業務内部登録承認表
申請部門/単位申請者
出願時間の開示の猶予又は免除事項
開示を猶予または免除するタイプ□猶予□免除
延期又は免除開示の原因と延期開示の期限(注)に基づいて延期又は免除事項を記入したかどうかの関係者名簿に関する内幕関係者が書面で秘密保持申請部門、部門責任者意見取締役会秘書審査意見理事長審査意見注:もし延期開示を申請した場合、延期開示の予想期限を明記してください
添付ファイル2 360 Security Technology Inc(601360) 内幕情報関係者ファイル登録表[1]
内幕情報を知っている内幕を知っている内幕を知っている内幕情報を知っている
身分証明書番号内幕情報内容[3]登録時間登録者[5]号知る人氏名情報時間情報場所情報方式[2]が置かれている段階[4]
株式コード： 360 Security Technology Inc(601360)
法定代表者署名: 360 Security Technology Inc(601360) (捺印)
[1]内幕情報事項は、内幕情報の関係者ファイルごとに1つの内幕情報事項にのみ関連し、異なる内幕情報事項に関連する関係者ファイルはそれぞれ記録しなければならない。
[2]会談、電話、ファックス、書面報告、電子メールなどを含むが、これらに限定されない内幕情報の入手方法。
[3]各インサイダー情報関係者が知っているインサイダー情報の内容を記入し、必要に応じて添付ページを追加して詳細な説明を行うことができる。
[4]内幕情報の記入段階は、協議計画、論証コンサルティング、契約締結、社内の報告、伝達、編成、決議などを含む。
[5]会社登録の場合、会社登録者の名前を記入する。会社の要約の場合、要約表の元の登録者の名前を保持します。
添付ファイル3.秘密保持条項
秘密保持条項
1.内幕情報関係者は、その知っている内幕情報に対して秘密保持義務を負う。内幕情報公開前に、＊＊＊ 360 Security Technology Inc(601360) （以下「当社」と略称する）取締役会の承認を得ず、いかなる形式、いかなる方法で外部或いは特定人員に対して当社の内幕情報及び未公開の内容を漏洩、報道、伝送することができず、必ず対外に報告しなければならない書類の中で内幕情報に関わる場合、当社の取締役会及び取締役会秘書の審査同意を得てから対外に伝達、報道することができる。
2.インサイダー情報関係者は、取得した未公開重大情報を利用して当社証券を売買したり、他人に当社証券の売買を提案したりしてはならない。
3.インサイダー情報の知る人は、インサイダー情報が公開される前に、その情報の知る人を最小限に抑え、インサイダー情報を載せたディスク、光ディスク、Uディスク、録音(録画)、会議記録、会議決議などの書類や資料を外部に伝えてはならない。
4.内幕情報関係者は秘密保持の不当により前述の重大情報が漏洩した場合、直ちに当社に通知しなければならない。
5.内幕情報関係者は、当社と同時に当該情報を開示しない限り、関連書類において当社が開示していない重大な情報を使用してはならない。
6.インサイダー情報の関係者は職務の便利さを乱用してはならず、当社とその取締役、監事、高級管理者及び関連スタッフにインサイダー情報を提供するように要求してはならない。
7.内幕情報関係者が職務の便利さを利用して取得した未公開重大情報を利用して当社証券を売買したり、他人に当社証券の売買を提案したりした場合、当社は法に基づいて直接または間接的に得た利益を回収する。
8.内幕情報関係者は上記の条項を厳守しなければならない。本制度及び関連規定に違反して当社の内幕情報を使用し、会社が経済損失を受けたり、不適切な社会影響を与えたりした場合、当社は法に基づいて責任を負うように要求する。
本人は厳粛に承諾して、上述の秘密保持条項を厳格に守ります。
関係者の署名:
年月日
