華泰連合証券有限責任会社
について 360 Security Technology Inc(601360)
2021年度募集資金の預け入れと使用状況に関する特別査察報告華泰連合証券有限責任会社(以下「華泰連合証券」または「推薦機構」と略称する)は 360 Security Technology Inc(601360) (以下「 360 Security Technology Inc(601360) 」、「会社」または「発行者」と略称する)2018年度非公開発行株式の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営」などの法律法規の規定は、 360 Security Technology Inc(601360) が2021年度に募集資金の保管と実際の使用状況を検査し、検査状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額及び資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の「承認 360 Security Technology Inc(601360) 非公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[2020656号)の承認を得て、会社は人民元普通株株式381308030株を非公開で発行し、発行価格は1株当たり12.93元で、計493031282790元の資金を募集し、付加価値税関連発行費用を除いた募集資金の純額は人民元483867091597元である。上記の募集資金は2020年12月23日にすべて到着し、募集資金の特別口座に預け、特別口座管理を実施している。中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)は募集資金の到着状況を審査し、「 360 Security Technology Inc(601360) 資金検査報告」(衆環検査字[20208001号)を発行した。
（Ⅱ）募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社がまだ使用していない募集資金残高は39116341万元(募集資金専戸の利息収入及び投資収益から銀行手数料などを差し引いた純額を含む)。募集資金の使用及び預金の具体的な状況の詳細は以下の通りである。
単位：人民元
プロジェクト金額
募集資金総額493031282790
プロジェクト金額
減：発行費用（発行費用を支払った自己資金の置換を含む）注9164123693
募集資金純額48386715997
減：前年度使用済金額0
減：本年度使用済金額103554730000
このうち、事前に募集プロジェクトに投入された自己資金103554730000を置き換える
プラス：資金を募集する専門家の利息収入と投資収益は銀行の手数料などの10850976369の純額を控除します
未使用の募集資金残高391163405466
注:2021年度に会社が自己資金で支払った発行費用933783028元を置き換え、上記の費用は発行費用として記載され、募集資金総額から控除される。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
会社はすでに《上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求》、《上海証券取引所の上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営》などの関連規定の要求に従って《 360 Security Technology Inc(601360) 募集資金管理方法》を制定し、募集資金に対して専戸記憶制度を実行し、募集資金の保管、使用、変更、監督などの内容は明確に規定されている。(II)資金募集三者監督管理協議の締結及び執行状況
2021年1月13日、会社と推薦機構はそれぞれ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン支店と「資金募集専戸貯蔵三方監督管理協議」を締結した。この協定の内容は上海証券取引所が制定した「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協定(モデル)」と大きな違いはない。2021年12月31日現在、会社は三者の監督管理協議の約束に厳格に従って募集資金を保管し、使用している。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金特別口座の保管状況は以下の通りである。
単位：人民元万元
口座番号口座開設残高
1 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京建外大街支店51290477741091514740.81
2 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン上歩支店51290477741052082262.60
募集資金専戸残高合計注22966341
アイドル募集資金による現金管理の金額16150000
未使用募集資金残高合計39116341
注:募集資金専戸残高には、募集資金専戸の利息収入及び投資収益から銀行手数料などを差し引いた純額が含まれている。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
2021年12月31日現在、募集資金投資項目の資金使用状況は添付ファイル「募集資金使用状況対照表」を参照してください。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
2021年6月21日、会社は第6回取締役会第2回会議及び第6回監事会第2回会議を開き、それぞれ「募集資金を用いて事前に投入した自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が人民元1044851万元の募集資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに同意した。このうち、2021年4月30日までに募集プロジェクトに投入された自己資金10355473万元を置き換え、自己資金で支払った付加価値税を含まない発行費用933.78万元を置き換えた。会社の独立取締役及び推薦機構は同意を表明する意見を発表した。徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「徳勤華永」と略称する)はすでに上述の置換事項について審査を行い、「 360 Security Technology Inc(601360) 資金を募集して自己資金を置換して事前に募集プロジェクトに投入した特別審査報告」(徳師報(核)字(21)第E 00394号)を発行した。
会社は2021年度に事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金の置換を完了した。
（Ⅲ）アイドル募集資金の一時的な流動資金補充状況
2021年度、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
（IV）アイドル募集資金による現金管理、関連製品への投資状況
2021年4月20日、会社の第5回取締役会第22回会議及び第5回監事会第16回会議はそれぞれ「一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資プロジェクトの建設に影響を与えず、流動性と資金安全を保証する前提の下で、26350000万元(本数を含む)を超えないアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意した。使用期間は、取締役会の承認を得た日から12ヶ月です。会社の独立取締役及び推薦機構は上述の事項に対して同意の意見を発表した。2021年12月31日までに、会社が授権額内でアイドル募集資金を使って China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京/深セン支店の大額預金証書製品を転送して現金管理を行う残高は16150000万元である。具体的な状況は以下の通りです。
単位：人民元万元
シリアル製品コード製品タイプ金額開始日満期日番号
1 CMBC 20190601大口預金証書1 China Vanke Co.Ltd(000002) 0214/272022/3/18
2 CMBC 20190619大口預金証書15 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 214/272022/3/19
3 CMBC 20190687大口預金証書1 China Vanke Co.Ltd(000002) 0214/272022/3/21
4 CMBC 20190725大口預金証書1 China Vanke Co.Ltd(000002) 0214/272022/3/22
5 CMBC 20190802大口預金証書1 China Vanke Co.Ltd(000002) 0214/272022/3/26
6 CMBC 20190861大口預金証書1 China Vanke Co.Ltd(000002) 0214/272022/3/29
7 CMBC 20190862大口預金証書2 China Vanke Co.Ltd(000002) 0214/272022/3/29
8 CMBC 20190916大口預金証書7 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 214/272022/4/1
9 CMBC 20190917大口預金証書14 China Vanke Co.Ltd(000002) 0214/272022/4/1
10 CMBC 20190935大口預金証書1 China Vanke Co.Ltd(000002) 0214/272022/4/2
11 CMBC 20191078大口預金証書200 China Vanke Co.Ltd(000002) 0214/272022/4/18
12 CMBC 20190959大口預金証書1 China Vanke Co.Ltd(000002) 02110/142022/4/3
13 CMBC 20191187大口預金証書25 China Vanke Co.Ltd(000002) 02110/142022/4/30
14 CMBC 20191242大口預金証書25 China Vanke Co.Ltd(000002) 02110/142022/5/7
15 CMBC 20191635大口預金証書3 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 2110/142022/6/17
16 CMBC 20191645大口預金証書1 China Vanke Co.Ltd(000002) 02110/142022/6/18
17 CMBC 20191898大口預金証書1 China Vanke Co.Ltd(000002) 02110/142022/7/9
18 CMBC 20190737大口預金証書1 China Vanke Co.Ltd(000002) 02112/212022/3/22
合計16150000—-
累計投入金額2625000—
