Orient Securities Company Limited(600958) 販売推薦有限会社
Jinhe Biotechnology Co.Ltd(002688) について
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
Orient Securities Company Limited(600958) 引受保荐有限公司(以下「东方投行」または「保荐机构」と略称する)は Jinhe Biotechnology Co.Ltd(002688) (以下「 Jinhe Biotechnology Co.Ltd(002688) 」または「会社」と略称する)2021年にA株を非公开で発行して上场する保荐机构として、「证券発行上场保荐业务管理弁法」、「深セン证券取引所株式上场ルール(2022年改訂)」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」及び「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」などの関連法律法規と規範性文書の要求 Jinhe Biotechnology Co.Ltd(002688) 2021年度募集資金の保管と使用状況について検査を行い、具体的な状況は以下の通りである:一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）募集資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Jinhe Biotechnology Co.Ltd(002688) 非公開発行株の承認について」(証券監督許可20203344号)の承認を得て、 Jinhe Biotechnology Co.Ltd(002688) (以下「会社」と略称する)は人民元普通株(A株)145132743株を非公開で発行し、1株当たりの額面人民ドルは1元、発行価格は1株当たり人民元5.65元、募集資金総額は人民元81999999795元である。発行費用177563962元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は8022436133元だった。信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)は募集資金の到着状況を審査し、XYZH/2021 XAAA 50306号「検査報告」を発行した。すべての資金は規定通りに会社の募集資金専戸に預けられている。
（Ⅱ）2021年度募集資金の使用状況
今年度、会社が募集した資金の使用状況は以下の通りである。
項目金額（単位：人民元）
2021年7月5日募集資金純額8022436133
減：直接募集項目46529973595
減：手数料支出146840
減：一時補充フロー資金21000000000
プラス：利息収入58562273
2021年12月31日募集資金残高12752801971
そのうち、普通預金12752801971
投資信託商品0,00
残りの募集資金(利息を含む)1275280万元は募集資金専用口座– China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) フフホト支店営業部(口座番号:633142845)、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) フホト支店営業部(口座番号:471901636110333)及び China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 杭州下沙支店(口座番号:633344151)。二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、会社は『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『深セン証券取引所株式上場規則(2022年改訂)』、『深セン証券取引所上市会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営』、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」などの関連法律、法規と規範性文書の要求は、会社の実際の状況と結びつけて、会社は「資金募集管理制度」を制定した。
今年度、会社はずっと「募集資金管理制度」の規定に厳格に従って資金を保管、使用、管理している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年7月30日、会社、推薦機構及び資金募集専門口座開設 Industrial Bank Co.Ltd(601166) フフホト支店（取扱行為 Industrial Bank Co.Ltd(601166) フホトハイラル中路支店）、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 内モンゴル自治区支店（取扱行為 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 内モンゴル自治区支店営業部）、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) フホト支店（取扱行為 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) フホト支店営業部）、 China Construction Bank Corporation(601939) フフホト支店(取扱行為 China Construction Bank Corporation(601939) フホト東達支店)はそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」を締結した。
会社は2021年8月12日に第5回取締役会第20回会議と第5回監事会第11回会議を開き、「会社が募集資金を使って持株子会社に増資し、募集プロジェクトを実施することに関する議案」を審議・採択した。会社が一部の募集資金及び自己資金を使用して会社の持株子会社金河祐本生物製品有限会社(以下「金河祐本」と略称する)と杭州祐本動物ワクチン有限会社(以下「杭州祐本」と略称する)及び募集プロジェクト実施主体に増資することに同意する。会社の募集資金管理を規範化し、中小投資家の権益を保護するため、関連法律法規及び「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン(2020年改訂)」などの関連規定に基づき、2021年9月2日、会社及び今回の募集資金投資プロジェクトの実施主体である会社持株子会社の金河祐本と杭州祐本及び東方投行及び募集資金専門口座開設行 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) フフホト支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 杭州支店はそれぞれ「資金募集四方監督管理協定」に署名した。
内蒙古自治区支店営業部が開設した募集資金専戸内の募集資金はすべて金河祐本生物製品有限会社と杭州祐本動物ワクチン有限会社の募集資金専戸内に移転したため、会社は China Construction Bank Corporation(601939) フフホト東達支店に開設した募集資金専戸内の募集資金は計画通りに使用された。上記3つの募集資金口座は使用されなくなり、2021年11月5日に上記募集資金専戸の抹消手続きを完了し、会社と推薦機構、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) フフホト支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 内モンゴル自治区支店と China Construction Bank Corporation(601939) フホト支店が署名した「募集資金三者監督管理協議」は終了した。
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の銀行口座への保管状況は以下の通りである。
口座開設銀行口座番号金額（人民元）備考
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) フフホト支店
営業部6331428452770257927/
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) フフホト支店
営業部4719016361103335954524884/
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 杭州下沙支店633344151402801960/
口座開設銀行口座番号金額（人民元）備考
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式有限会社はすでに抹消しました
会社フフホト東達支店1505017066930 Weichai Power Co.Ltd(000338) 3/
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 内蒙古自治区はすでに抹消した
支店営業部15100017901 Zhonghang Electronic Measuring Instruments Co.Ltd(300114) 6076/
Industrial Bank Co.Ltd(601166) フフホトハイラはログアウトしました
爾中路支店5921401001 Luoniushan Co.Ltd(000735) 52/
合計12752801971
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
募集資金の使用状況表の詳細は本報告書付表1を参照してください。
（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施主体、実施形態の変更状況
2021年度会社は資金募集投資項目の実施場所、実施主体、実施形態が変更されることはない。
(III)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
募集プロジェクトの前期投入及び置換状況の詳細は本報告書付表1を参照してください。
(IV)アイドル募集資金による流動資金の一時補充状況
遊休募集資金で一時的に流動資金を補充する状況は、本報告書付表1を参照してください。
（V）余剰募集資金の使用状況
会社にはこのような状況はありません。
（VI）超募集資金の使用状況
会社にはこのような状況はありません。
(VII)未使用の募集資金の用途及び行方
報告期末までに、まだ使用されていない募集資金と利息は募集資金専用口座である China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) フフホト支店営業部(口座番号:633142845)、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) フホト支店営業部(口座番号:471901636110333)と China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 杭州下沙支店(口座番号:633344151)に保管されている。
(VIII)募集資金の使用その他の状況
なし。四、募集項目の資金使用状況の変更
（Ⅰ）募集資金投資項目変更状況表
会社は募集資金投資項目を変更する場合はありません。
(Ⅱ)募集資金投資項目の変更の具体的な原因
会社は募集資金投資項目を変更する場合はありません。
(III)変更後の募集資金投資項目が単独で利益を計算できない原因及びその状況
会社は変更後の募集資金投資項目が単独で利益を計算できない場合はない。
(IV)募集資金投資項目の対外譲渡又は置換状況
会社は資金募集投資項目の対外譲渡や置換が存在しない。五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社は深セン証券取引所の関連規定に従って募集資金を使用し、会社の募集資金の実際の使用状況をタイムリー、真実、正確、完全に開示し、募集資金管理違反の状況は存在しない。六、推薦機構の意見
推薦機関は資料の審査、現場検査などの方式を通じて Jinhe Biotechnology Co.Ltd(002688) 募集資金の使用及び募集プロジェクトの実施状況を検査した。査察の結果、推薦機構は、2021年度の募集資金の保管と使用は「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金の管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」などの法規と文書の規定に合致し、募集資金に対して専門家の保管と特別使用を行ったと考えている。募集資金の用途を変更したり、株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を違反して使用することはありません。
附表1：2021年度募集資金使用状況表
単位：人民元万元
募集資金総額8022436本報告期間投入募集資金総額4652998
報告期間内に用途変更の募集資金総額0
累計変更用途の募集資金総額累計投入募集資金総額
