証券コード： Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) 証券略称： Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) 公告番号：2022014 Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828)
2022年度財務監査機関の再雇用に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
詳細ヒント:
1.会社の2021年度監査意見は強調事項のある保留意見である。
2.今回は会計士事務所の変更には関与しない。
3.監査委員会、独立取締役、取締役会は、会計士事務所の再雇用に異議はありません。 Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (以下「会社」と略称する)2022年4月21日に開催された第4回取締役会第21回会議では、「2022年度財務監査機構の再雇用に関する議案」が審議・採択され、会社の監査業務の連続性を維持し、客観的かつ公正に会社の財務状況を反映するために、会社の取締役会は公証天業会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「公証天業」と略称する)を引き続き招聘して会社の2022年度監査機構を担当することに同意し、招聘期間は1年で、2021年年度株主総会決議が採択された日から計算する。
この事項は2021年度株主総会の審議を提出する必要があり、関連事項を以下のように公告する。
一、会計士事務所を招聘する予定の基本情報
(I)機構情報
1、基本情報
公証天業会計士事務所(特殊普通組合)(以下「公証天業」と略称する)は1982年に設立され、2013年8月に特殊普通組合性質会計士事務所に転制され、登録住所は無錫市太湖新城嘉業富センター5-1001室である。公証天業は江蘇省財政庁が発行した会計士事務所の執業証明書を取得し、中国で比較的早く証券業務に従事した会計士事務所の一つであり、長期にわたって証券サービス業務に従事している。2020年11月、財政部、証券監督管理委員会は「証券サービス業務に従事する会計士事務所の届出リストと基本情報」を発表し、公証天業は証券サービス業務に従事する最初の届出会計士事務所となった。
公証天業首席パートナーは張彩斌氏で、前年度末のパートナー数は49人、公認会計士数は318人、証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士数は130人だった。2021年度に監査された収入総額は3495732万元、監査業務収入は2819038万元、証券業務収入は1742603万元である。前年度の上場企業の年報監査顧客数は59社で、資産平均は48.21億元で、年報監査費用総額は5474万元で、上場企業の業界には製造業、情報伝送ソフトウェアと情報技術サービス業、科学研究と技術サービス業、卸売と小売業、不動産業、交通運輸倉庫と郵便業、採鉱業、電力熱力ガスと水生産と供給業、水利環境と公共施設管理業。当社の同業界上場企業の監査顧客数は1社である。
2、投資家の保護能力
公証天業が購入した職業保険の累計賠償限度額は15000万元で、職業保険の購入は財政部の「会計士事務所職業責任保険暫定方法」の印刷・配布に関する財会(201513号の通知規定に合致している。この3年間、執業行為により関連民事訴訟において民事責任を負わなければならない状況は発生しなかった。3、誠実記録
公証天業とその従業員はこの3年間、執業行為によって刑事処罰、行政処罰、自律監督管理措置と規律処分を受けなかった。この3年間、公証天業は執業行為によって監督管理措置を4回受け、従業員5人は執業行為によって監督管理措置を1回受け、従業員1人は執業行為によって監督管理措置を2回受けた。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1、基本情報
プロジェクトパートナー：李広興
2008年5月に公認会計士となり、2013年11月から上場企業の監査に従事し、2013年11月から公証天業で開業し、2019年から当社に監査サービスを提供した。この3年間に署名した上場企業の監査報告書には Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) )などがあり、証券サービス業務の就職経験があり、相応の専門的な適任能力を備えている。
署名公認会計士：朱加昌
2012年11月に公認会計士となり、2011年1月から上場企業の監査に従事し、2019年8月から公証天業で開業し、2019年から当社に監査サービスを提供している。この3年間に署名した上場企業の監査報告書には Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) )などがあり、証券サービス業務の就職経験があり、相応の専門的な適任能力を備えている。
プロジェクト品質管理再検討者：黄徳明
1995年12月に公認会計士となり、1995年12月から上場企業の監査に従事し、1994年10月から公証天業で開業し、2019年から当社に監査サービスを提供した。ここ3年で再検討した上場企業は Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) )、 Weifu High-Technology Group Co.Ltd(000581) Weifu High-Technology Group Co.Ltd(000581) )、 Jiangsu Huachang Chemical Co.Ltd(002274) Jiangsu Huachang Chemical Co.Ltd(002274) )などがあり、証券サービス業務の就職経験があり、相応の専門的な適任能力を備えている。
2、誠実記録
プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質管理再検討者はこの3年間、執業行為により刑事処罰を受け、証券監督管理会及びその派遣機構、業界主管部門などの行政処罰、監督管理措置を受け、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けた状況は存在しない。
3、独立性
公証天業及びプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質コントロール再審人などを招聘する予定であり、「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性に対する要求に違反する状況は存在しない。
4、監査費用
今回の監査費用の価格設定の原則は主に会社の業務規模、業界と会計処理の複雑さ、および事務所の各レベルの従業員が今回の仕事で費やした時間をもとに協調して確定する。
単位：万元
年度2021年料金2022年料金変動幅>20%
項目原因説明
年報監査65.00 65.00
内部統制監査
公証天業会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物関連業務の就職資格を備え、上場企業の監査業務の豊富な経験と職業素養を持っている。
会社の2021年度監査機構を担当している間、「中国公認会計士独立監査準則」などの関連規定に従い、勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な監査準則を堅持し、公正かつ合理的に監査意見を発表し、双方が規定した責任と義務を履行した。会社のために発行された監査報告書は客観的に、公正に会社の財務状況と経営成果を反映している。会社は引き続き公証天業会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の2022年度監査機構として招聘し、経営管理層に2022年度監査の具体的な仕事量と市場価格レベルに基づいて年度監査費用を確定することを授権し、招聘期間は1年で、満期後に再招聘することができる。
二、会計士事務所の継続招聘の手続き
(I)監査委員会の意見
会社の取締役会監査委員会はすでに公証天業会計士事務所が監査サービスを提供した経験と能力を審査し、その執業過程で独立監査の原則を堅持し、客観的、公正、公正に会社の財務状況、経営成果を反映し、監査機構が果たすべき職責を確実に履行し、取締役会に公証天業会計士事務所の継続招聘を会社の2022年度財務監査機構に提案することに同意した。
(II)独立取締役の事前承認意見及び独立意見
事前承認意見:公証天業会計士事務所は会社の2021年度監査機構を担当する間、「中国公認会計士監査準則」などの財務監査に関する法律、法規と関連政策に厳格に従い、勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な執業準則に従い、監査機構の責任と義務をよりよく履行したと考えている。私たちは公証天業会計士事務所を2022年度財務監査機構として引き続き招聘することに同意し、招聘期間は1年で、この議案を会社の第4回取締役会第21回会議の審議に提出することに同意した。
独立意見:会社が継続的に招聘する公証天業会計士事務所は証券、先物関連業務の執業資格と上場会社に監査サービスを提供する豊富な経験を備えており、会社の2021年度監査の仕事の中で、仕事は厳格で、客観的で、公正で、独立で、良好な職業規範と操守を体現している。会社の監査作業の連続性と安定性を維持するために。会社の継続招聘監査機構事項審議手順は関連法律法規の規定に合致し、会社及び中小株主の利益を損なう状況は存在しない。会社が公証天業会計士事務所を当社の2022年度財務監査機構として継続的に招聘することに同意し、招聘期間は1年であり、会社の2021年度株主総会に提出する。
（Ⅲ）監事会意見
検査の結果、公証天業会計士事務所は証券、先物関連業務の監査就職資格を備え、上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社の監査に適任する能力がある。監事会は公証天業会計士事務所を引き続き招聘して会社の2022年度財務監査機構を担当することに同意し、招聘期間は1年である。監査費用は最高65万元を超えない。
三、書類の検査準備
1、第四回取締役会第二十一回会議の決議；
2、第4回監事会第16回会議の決議;
3、独立取締役の財務監査機構の再雇用に関する事前承認意見、第4回取締役会第21回会議に関する事項に関する独立意見。
4、会社の第4期取締役会の審査委員会の会議の決議;
5、公証天業関連資質文書。
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) 取締役会
2022年4月21日
