Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828)
内部統制の有効性に関する自己評価報告
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (以下「会社」または「当社」と略称する)は「会社法」、「証券法」、「会計法」、「企業内部制御基本規範」などの関連法律と法規の要求に基づいて内部制御システムを構築し、全従業員の共同努力の下で、会社は生産経営、財務、人事、情報、品質と行政などの面ですでに有効な内部制御制度を徐々に確立した。同時に、各管理層の内部制御システムにおける職責と地位も明確化し、内部制御の有効性と企業経営目標の実現を保証する。内部統制の有効性について全面的な自己調査を行い、自己評価を以下に報告する。
一、会社の基本状況
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) は40名の自然人が現金出資方式で設立した株式会社で、会社の初期登録資本金は5600万元である。今回の変更を経て、2012年12月25日、会社の登録資本金は人民元8790万元に変更され、工商変更登録を完了した。
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20162614号文の承認を得て、2016年11月28日、当社は人民元普通株(A株)株293000万株を公開発行し、2016年12月に深セン証券取引所に上場した。発行価格は1株当たり12.02元で、募集資金の純額は3210388万元である。2017年1月18日、会社は今回の増資の工商変更登録を完了し、会社の登録資本金は人民元117200万元に変更された。2017年7月7日、当社は株式インセンティブを実施し、27名のインセンティブ対象者に制限株2570000株を授与し、登録資本金257000000元を増加した。2018年5月5日、当社は2017年の利益に対して分配を実行し、2017年12月31日現在の総株式11977万株を基数とし、資本積立金で全株主に10株ごとに7株、株式総数83839000株を転換した。転換後、会社の総株式は2036000株に増加する。2018年5月11日に8名の激励対象1071000株を授与し、登録資本金107100000元を増加した。2018年11月に株式インセンティブ対象の郭麗は退職を提案し、会社の承認を得て、同社はこの退職インセンティブ対象が保有している未解錠の制限株102000株に対して買い戻し・抹消の処理を行った。2020年4月「第1期株式制限激励計画」の規定によると、会社は制限株137.53万元を買い戻した。
2021年12月31日現在、当社の株式総額は20098760000元である。
会社の法定代表者:陳平貴;
住所:新疆クラマエ市白アルカリ灘区門戸路91号;
経営範囲:道路普通貨物輸送;対外請負工事石油と天然ガスの採掘に関するサービス。石油掘削専用機械の製造と販売:化学原料と化学製品、金属交電、電子製品の販売;貨物と技術の輸出入業務;触媒、掘削用助剤、界面活性剤、油田用化学製剤製造;機械設備の賃貸。（法に基づいて承認しなければならない項目は、関連部門の承認を得てから経営活動を展開することができる）
会社の業務は掘削工事サービス、指向(レベル)掘削技術サービス、スラリー技術サービス、固井戸工事サービス、酸化圧裂サービス、バランスのとれた掘削、下套管サービス、連続油管作業、試油テスト、採油技術サービスなどの油気田関連プロセス技術サービスをカバーしている。石油掘削専用機械の製造、修理能力を持ち、油田化学助剤の研究開発と生産能力を持っている。
二、取締役会声明
取締役会の全員は、本報告の内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがない。
取締役会の責任は内部統制を確立し、健全にし、効果的に実施することである。監事会の責任は取締役会の内部統制の確立と実施を監督することである。マネージャー層の責任は、社内統制の日常的な運営を組織することです。
関連内部統制の目標は、経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実性と完全性を合理的に保証し、経営効率と効果を向上させ、発展戦略の実現を促進することである。
内部制御には固有の限界があるため、上述の目標を達成するために合理的な保証を提供することができる。また、内部統制の有効性は、社内、外部環境、経営状況の変化に伴って変化する可能性があります。当社の内部統制には検査監督メカニズムがあり、内部統制の欠陥が識別されると、当社は直ちに改善措置をとる。
三、内部統制業務の全体状況
会社の取締役会は会社の内部統制評価の最高意思決定機構と最終責任者であり、会社の取締役会審査委員会は会社の内部統制評価の指導機構と直接責任者である。会社はリスクコンプライアンス部を授権し、関連職能部門と内部制御評価プロジェクトグループを設立し、具体的に内部制御評価を実施する。
今回の内部統制評価をしっかりと行うために、会社は内部統制システムの建設と評価指導グループとプロジェクトグループ(以下「内部統制作業グループ」と略称する)を設立した。プロジェクトグループ事務室はリスクコンプライアンス部に設置され、リスクコンプライアンス部が具体的にリードして内部制御の建設と実施を行う。
四、社内統制評価の根拠
本評価報告書は中華人民共和国財政部など5部委員会が共同で発表した「企業内部制御基本規範」、「企業内部制御評価ガイドライン」及び「深セン証券取引所上場企業内部制御ガイドライン」の関連要求に基づき、会社の「内部制御評価制度」などの関連制度と評価方法と結びつけて、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日現在の社内統制の設計と運行の有効性を評価する。
五、内部統制評価の範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。評価範囲に含まれる主な単位は以下の通りである。
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (本部及び各事業部)
BeiKen Energy Kish Co.Ltdは、当社の子会社であり、石油、天然ガス、地質に関する業務に従事しています。
新疆貝肯科技開発有限会社は、当社の子会社であり、石油掘削技術開発サービスに従事している。
新疆貝肯装备制造有限公司は、当社の子会社であり、石油掘削専用设备及び通用设备の制造、修理、リース业务に従事している。
新疆貝肯化学有限会社は、当社の子会社であり、化学試薬と助剤の製造、環境汚染処理専用薬剤材料の製造、その他の専用化学品の製造業務に従事している。
ベッケン国際工程有限会社は、当社の子会社であり、施工請負、化学工業製品の販売、貨物輸出入業務に従事している。
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (香港)有限会社は、当社の子会社であり、石油と天然ガスの採掘補助活動業務に従事しています。ベッケン(新疆)エネルギー有限責任会社は、当社の子会社であり、道路普通貨物輸送に従事している。工事施工石油と天然ガスの採掘に関するサービス。
宝鶏 Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) 装備設計有限会社は、当社の子会社であり、石油設備の設計、製造、総装備実験及び販売に従事している。
天津偉智得科学技術発展有限会社は、当社の子会社であり、技術開発、技術コンサルティングサービスに従事している。
Beiken International Fzeは、当社の子会社であり、石油、天然ガス、地質に関する業務に従事しています。
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (成都)有限責任会社は、当社の子会社であり、石油天然ガス技術サービスに従事しています。工程技術サービスなど;
北京中能万祺エネルギー技術サービス有限会社は、当社の子会社であり、石油掘削技術開発サービスに従事しています。
評価範囲に組み入れた単位資産総額は会社連結財務諸表資産総額の100.00%を占め、営業収入合計は会社連結財務諸表営業収入総額の100.00%を占める。
内部統制評価範囲は会社及び所属部門の主な業務と事項をカバーし、重点活動の関心:資金管理、購買と販売、財務管理、固定資産、対外保証、投資管理、関連取引、情報開示。
評価範囲に入れる業務と事項は以下の通りである。
(I)組織アーキテクチャ
（Ⅱ）発展戦略
（III）人的資源
(IV)社会的責任
（V）企業文化
（VI）資金活動
（VII）購買業務
（VIII）資産管理
販売業務
(X)研究と開発
（十一）工事項目
（十二）保証業務
（十三）財務報告
（十四）全面予算
（十五）契約管理
（十六）内部情報伝達
上記の業務と事項の内部統制は現在の会社の経営管理の主な面をカバーし、重大な漏れは存在しない。
六、内部環境
(I)組織アーキテクチャ
1.ガバナンス構造
当社は「会社法」などの法律、法規、規範性文書と「会社定款」の規定に厳格に従い、比較的規範的な会社管理構造と議事規則を確立し、健全にし、株主総会、取締役会、監事会及び会社管理層を主体構造とする意思決定と経営管理体系を形成し、法に基づいて「会社法」と「会社定款」に規定された各職責を履行した。株主総会は会社の最高権力機関であり、会社の経営方針と投資計画を決定し、会社の年度財務予算案、決算案、利益分配案、損失補填案、募集資金の用途の変更などの事項を審議・承認し、会社の登録資本金の増減、社債の発行などを決議し、取締役、非従業員監事を選挙・交換し、その報酬を確定する。
取締役会は会社の意思決定機構であり、株主総会の決定を実行し、株主総会に責任を負い、仕事を報告する。株主総会の授権範囲内で、会社の対外投資、資産の買収販売、資産抵当、対外保証事項、委託財テク、関連取引などの事項を決定し、会社の内部管理機構の設置、会社の総経理、取締役会秘書及びその他の高級管理者の任命または解任などの事項を決定する。
取締役会は8人で構成され、理事長1人、独立取締役3人を設置し、取締役会秘書を設置して取締役会の日常事務を処理する。取締役会は内部制御システムの確立と健全化と有効な実施を担当する。取締役会の下に戦略発展と投資、監査、指名、報酬と審査の4つの専門委員会を設置し、それぞれ会社の関連業務の意思決定の面で職責を履行する。取締役会、監査委員会は企業内部制御システムの確立と健全化を監督し、内部制御の有効な実施と内部制御の自己評価状況を監督する。監査委員会の下に監査監査部を設置する。社内コントロールワークグループは監査委員会が直接仕事を指導し、その機構の設置、人員配置と仕事の独立性を保証した。
監事会は会社の監督機構であり、企業の取締役、マネージャーとその他の高級管理職が法に基づいて職責を履行することを監督し、法律、行政法規、「会社定款」または株主総会決議に違反した取締役、高級管理職に対して罷免の提案を提出する。会社の監事会は3人の監事から構成され、監事会の議長は1人、従業員の監事は1人である。
マネージャー層は執行権を行使し、取締役会に責任を負う。会社は総裁1名、執行総裁1名、副総裁数名を設置する。総裁は取締役会に任命され、取締役会の指導の下で、会社の日常経営管理活動を全面的に担当し、各職能部門の仕事を監督し、各部門の仕事の効果を評価し、各部門の関係を協調する。執行総裁、副総裁、財務総監は総裁が指名し、取締役会が任命または解任する。マネージャー層は企業内部制御の日常運行を組織し、会社内部制御制度の設計と有効な実行に責任を負う。
2.機能機構
会社は自身の業務特徴と内部制御要求を結びつけて、会社の経営管理に必要な職能部門を設立した。会社は職責によって分けて、行政事務部、財務管理部、人的資源部、品質安全環境保護部、市場技術部、購買管理部、証券投資部及びリスクコンプライアンス部などの職能管理部門を設立した。各職能部門は具体的な生産経営業務を実施し、会社の日常業務を管理する。
会社は各職場の職責と業務プロセス管理に関連する内部制御制度があり、職責を明確にし、互いに牽制し、分業協力し、各司の責任を形成し、有効な階層管理メカニズムを形成した。
3.子会社
会社の子会社は新疆贝肯科技開発有限公司、BeiKen Energy Kish Co.Ltd、新疆贝肯装備製造有限公司、新疆贝肯化学有限公司、贝肯国際工程有限公司、贝肯(新疆)エネルギー有限責任公司、宝鶏 Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) 装備設計有限公司、 Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (香港)有限公司、天津偉智得科技発展有限公司、Beiken International Fze、 Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (成都)有限責任公司、北京中能万祺エネルギー技術サービス有限公司。子会社は企業法人制度に従って独立して運営されている。
4.会社の『規約』及び三会議事規則
会社は関連法律、法規と規範性文書の規定及び自身の実情に厳格に従い、「会社定款」を絶えず改善する必要があり、定款を核心とし、すでに会社の「株主総会議事規則」、「取締役会議事規則」と「監事会議事規則」を確立し、完備し、同時に「取締役会戦略と投資委員会実施細則」、「取締役会指名委員会実施細則」、「取締役会監査委員会実施細則」、「取締役会報酬と審査委員会実施細則」、「独立取締役工作制度」、「取締役会秘書管理方法」の規定により、株主総会、取締役会、監事会及び管理層の授権が明確で、操作規範、運営が有効であり、投資家と会社の利益を効果的に維持した。
（Ⅱ）発展戦略
会社は「戦略投資管理制度」を制定した。評価は戦略制定、戦略実施、評価と動態調整などのコントロール措置に重点を置いた。会社の取締役会の下に戦略発展と投資委員会を設置し、会社の長期発展戦略と重大な投資決定に対して研究を行い、提案を提出した。会社証券投資部は戦略管理の職能部門として、戦略目標、戦略計画と業務計画の制定と調整、および戦略実行監視と評価管理を担当する。
会社の取締役会戦略委員会の手配の下で、会社の戦略発展部は十分に調整しなければならない。
