Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131)
2021年度独立取締役述職報告
Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、われわれは「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社管理準則」及び会社株式上場地証券取引所上場規則などの法律法規の要求に厳格に従い、2021年度の仕事の中で、会社の発展戦略に全面的に注目し、自ら会社の経営状況を把握し、積極的に会社の株主総会、取締役会及び各専門委員会会議に参加し、各議案を真剣に審議し、会社の重大事項(募集資金、超募集資金の使用、取締役会の交代選挙などの問題を含む)について独立意見を発表し、独立取締役の各職責と義務を確実に履行し、会社と株主が与えた権利を慎重に行使した。全株主の合法的利益を守り、独立取締役の役割を十分に発揮した。2021年度の独立取締役の職務履行状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
2021年12月31日現在、会社の第2回取締役会は9人の取締役から構成され、その中には3人の独立取締役が含まれている:高前述の3名の独立取締役は業界、企業管理、法律と財務などの面で高い専門レベルと豊富な実践経験を持ち、独立性に影響を与える状況は存在せず、関連法律法規の要求に合致し、上述の3名の独立取締役の基本状況は以下の通りである。
高復旦大学管理学院会計学部管理学博士(会計専門方向)。2008年7月から2017年12月まで上海立信鋭思情報管理有限会社に就職し、共同創始者、常務副総裁、管理パートナーの職務を担当した。2018年1月から現在まで上海銘2019年12月現在、会社の独立取締役を務めている。
袁彬さん、1981年4月生まれ、中国国籍、海外永住権なし、修士大学院生学歴、2006年7月から2011年3月まで、上海証券取引所会社の管理部のマネージャーを務めた。2011年4月から現在まで、華英証券有限責任会社の構造融資部総経理を務めている。現在 Gree Real Estate Co.Ltd(600185) 独公司独立取締役及び Create Technology & Science Co.Ltd(000551) 独立取締役を務めています。2019年12月現在、会社の独立取締役を務めている。
張興賢さん、1973年1月に生まれ、中国国籍で、海外永住権がなく、博士課程の大学院生の学歴があります。蘭州大学有機化学専門博士。2003年9月から2004年9月まで香港大学化学学部博士後研究アシスタント。2004年9月から現在まで浙江工業大学薬学院に就職し、現在浙江工業大学薬学院教授、博士大学院生指導者、学校青年学術リーダーを務めている。浙江省高校中青年学科リーダー、浙江省新世紀151人材。2019年12月現在、会社の独立取締役を務めている。
二、独立取締役2021年度の職務履行概況
(I)会議出席状況
報告期間中、私たちは真剣に会社の取締役会と株主総会に参加し、独立取締役の忠実な勤勉義務を履行しました。報告期間中、会社は7回の取締役会会議を開き、会議に出席した場合は以下の通りである。
氏名は取締役自ら出席依頼欠席回数投票状況会回数回数回数回数(反対回数)
高垚7 7 0 0 0
袁彬7 7 0 0 0
張興賢7 7 0 0
また、報告期間中、取締役会専門委員会は2回の戦略委員会会議、3回の監査委員会会議、1回の報酬と審査委員会会議、2回の指名委員会会議を開き、取締役会の各専門委員会の委員として、時間通りにそれぞれの職の専門委員会会議に出席した。
報告期間中、私たちは慎重、客観、独立の原則に基づいて、勤勉で責任ある態度で、私たちの専門的な役割を十分に発揮します。取締役会と各専門委員会の会議が開かれる前に、会議に関する審議事項を比較的全面的に調査し、理解した。会議の開催過程において、われわれは会社の管理層の報告を真剣に聴取し、各議案の討論に積極的に参加し、審議事項に対して独立し、客観的な判断を行い、議決権を慎重に行使し、会社と株主全体の利益を確実に守った。私たちは会社の2021年の取締役会のすべての議案に賛成票を投じ、審議されたすべての議案をすべて採決した。
報告期間中、会社は1回の年度株主総会、3回の臨時株主総会を開き、独立取締役全員が4回の株主総会に参加した。
（Ⅱ）現場調査状況
報告期間内に、われわれは多種の機会を十分に利用して、会社の他の取締役、高級管理者及び関係者と密接な連絡を保ち、会社の経営、規範運営、管理状況及び財務状況を深く理解し、外部環境及び市場変化が会社に与える影響に注目し、会社の管理レベルの向上を促す。
（Ⅲ）会社の協力状況
報告期間内、会社の管理層は私たちとのコミュニケーションを非常に重視し、会社の生産経営と重大事項をタイムリーに報告し、積極的に私たちの意見を求め、会社は私たちのより良い職責履行に必要な条件と強力な支持を提供した。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
報告期間内に、法律法規及び会社の規則制度などの関連規定に基づき、会社の取締役会が提出した関連議案を真剣に審議し、会社の持続的な経営と長期的な発展及び会社の株主利益の維持に有利な観点から、客観的、公正な独立意見を発表し、取締役会の運営の規範性と意思決定の有効性に重要な役割を果たしている。具体的な状況は以下の通りです。
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間中、当社は会社の関連取引議案などの資料を真剣に審査し、独立取締役の立場に基づいて、2021年度の日常的な関連取引は正常な生産経営活動に基づいて発生したものと予想し、価格は公平で、公正で、合理的である。取締役会の採決時に関連取締役は回避し、会社と関連者の間で発生した関連取引は真実で有効であり、関連取引を通じて会社の利益を操作する状況も存在せず、会社の利益と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況も存在しない。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
報告期間内に、会社は対外保証と資金占有が発生しなかった。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
会社は中国証券監督会、上海証券取引所及び会社が制定した「募集資金管理制度」などの規定に厳格に従って募集資金を管理、使用している。報告期間内、会社は取締役会を開いて「募集資金を使用して事前に投入した募集項目と発行費用を事前に支払った自己資金を置換することに関する議案」「部分的に一時的に遊休した募集資金を使用して現金管理を行う議案」「部分的な超募集資金を使用して流動資金を永久的に補充する議案」「会社(IV)買収合併再編状況
報告期間中、会社は買収合併再編が発生しなかった。
(V)取締役、監事及び高級管理職の指名及び報酬状況
会社の2021年度取締役、監事及び高級管理者の報酬方案は国の関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、会社の経営状況と運営レベルに合致する。会社の取締役、監事及び高級管理職が勤勉に責任を果たし、職務を有効に履行することに有利であり、会社の長期的な安定と持続可能な発展に有利であり、中小株主の利益を損なうことはない。
(VI)業績予告及び業績速報状況
報告期間内に、会社は業績予告や業績速報を開示する必要はありません。
（VII）会計士事務所の任命又は変更状況
報告期間内、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)の専門適任能力、投資家保護能力、独立性と誠実さ状況などについて十分な審査と討論を行い、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)は会計士事務所の執業資格を備え、会社に提供する監査サービス専門、規範を備え、会社の監査業務を担当する能力を備えている。会社が会計士事務所を再雇用する事項の審議、採決手続きは関連法律法規の規定に合致し、株主全体の合法的権益を損なうことはない。
(VIII)現金配当及びその他の投資家のリターン状況
報告期間中、会社は現金配当を行っていない。後続会社は長期と持続可能な発展に着目し、株主利益の最大化を会社の価値目標とし、投資家のリターンと中小株主の利益の保護を重視し、上場会社の社会責任を確実に履行し、「会社法」「証券法」および中国証券監督管理委員会、証券取引所の関連規定に厳格に従って投資家にリターンを行う。
（Ⅸ）会社及び株主の承諾履行状況
報告期間中、会社及び株主は承諾履行に違反することはない。
(X)情報開示の実行状況
報告期間内、われわれは積極的に、持続的に会社の情報開示に関する仕事に注目し、「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上場会社情報開示管理方法」などの法律法規と関連規定に厳格に従い、情報開示義務を履行し、開示された情報が真実、タイムリー、正確、完全、公平の要求に合致することを確保し、広範な投資家と公衆株主の合法的権益を確実に維持するよう促した。
（十一）内部制御の実行状況
報告期間内、会社は「企業内部制御基本規範」などの要求に基づき、内部制御システムを確立し、健全にし、内部制御建設を着実に推進する。
(十二)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
報告期間内、会社は7回の取締役会会議を開き、会議の招集と開催手順は「会社定款」「取締役会議事規則」の規定に合致し、取締役会の採決手順、採決結果は合法的に有効である。会社の取締役会傘下の戦略委員会、監査委員会、報酬と審査委員会、指名委員会は、法律法規、「会社定款」とそれぞれの専門委員会の仕事細則の関連規定に基づいて会議を開き、関連事項を審議し、会社と全体の株主の合法的権益を確実に維持している。会社の取締役会は日常の仕事の中で積極的に職責を履行し、専門委員会委員として重要な事項についてタイムリーに討論し、会社の規範管理レベルを効果的に向上させた。
（十三）新業務の展開状況
報告期間中、会社は主な業務以外の新しい業務を展開していない。
(十四)独立取締役が上場企業が改善すべきその他の事項
私たちは会社の運営規範、制度が健全で、現在改善する必要があるその他の事項は存在しないと考えています。
四、全体評価と提案
2021年、会社は取締役会の努力の下で、「会社法」「証券法」などの法律法規と「会社定款」の要求に従い、会社のガバナンスを完備し、会社の運営を規範化し、投資家の利益を保護するなどの面で成果を収めた。管理職と全従業員の努力を通じて、会社は安定して経営している。会社の独立取締役として、私たちは誠実で、勤勉に職責を履行し、独立の役割を十分に発揮し、会社の取締役会の科学的な意思決定に積極的な役割を果たし、会社と株主全体の合法的な利益を効果的に維持した。
2022年、私達は引き続き会社と全体の株主に対して高度に責任を負う態度に基づいて、まじめで、勤勉で、忠実に職責を履行して、客観的で、公正で、独立の原則を堅持して、自分の専門知識と独立の職能で積極的に会社の発展と取締役会の科学的な政策決定のために力を貢献して、もっとよく会社の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を維持します。
最後に、会社の取締役会、管理職及び関係スタッフが2021年度に私たちの仕事で与えた協力と積極的な協力に対して、心から感謝します。
独立取締役：高垚、袁彬、張興賢2022年4月20日
