会社コード： Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 会社略称： Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131)
2021年度内部統制評価報告
Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)の内部制御有効性を評価した。一.重要な宣言
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二.内部統制評価の結論1.内部統制評価報告基準日において、財務報告内部統制に重大な欠陥があるか□Yes√No 2.財務報告内部統制評価結論√有効□無効
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。3.非財務報告内部統制の重大な欠陥を発見したか□はい√いいえ
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告の発行日までの間に内部統制有効性評価の結論に影響する要因
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致するかどうか√はい□いいえ6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致するかどうか√はい□いいえ3.内部統制評価作業状況(一).内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。1.評価範囲に入れる主な単位は以下の通りである： Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 、上海皓元生物医薬科技有限公司、上海皓鴻生物医薬科技有限公司、上海凱欣生物医薬科技有限公司、皓元科技発展有限公司、安徽皓元薬業有限公司、Medchemexpress LLC、Chemscene Limited Liability Company、安徽楽研生物医薬科技有限公司、上海皓元生化学科技有限公司、煙台皓元生物医薬科技有限公司、南京晶立得科技有限公司、合肥欧創遺伝子生物科技有限公司、合肥仁創遺伝子生物科技有限公司。2.評価範囲に入れる単位比率：
指標の割合（%）
評価対象単位に含まれる資産総額が会社連結財務諸表の資産総額に占める割合100%
評価対象部門に組み入れた営業収入合計が会社連結財務諸表の営業収入総額に占める割合100%
3.評価範囲に入れる主な業務と事項は以下の通りである。
ガバナンス構造、組織構造、資金活動、販売と入金、購買と支払い、原価計算と費用、在庫などの資産管理、重大投資、関連取引、対外保証、情報システムと内部コミュニケーション、情報開示、資金募集管理など。4.重点的に注目する高リスク領域は主に以下の通りである。
販売と入金、重大な投資、情報開示。5.上記評価範囲に組み入れた単位、業務及び事項及び高リスク領域は会社の経営管理の主要な方面をカバーし、重大な漏れがあるか□はい√いいえ6.法定免除の有無□Yes√No 7.その他の説明事項
(二).内部制御評価作業根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系及び当社内部制御制度に基づいて、内部制御評価業務を組織し展開する。1.内部統制欠陥特定認定基準が前年度と調整されているか□Yes√No
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定し、前年度と一致した。2.財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
本年の税引前利益の誤報影響数(5%,∞)(2%,5%)(0%,2%)
説明:なし
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥1、会社レベルの制御環境が無効である。
2、当期の財務報告に重大な誤報が存在し、内部統制は運行中に誤報を発見できなかった。
3、内部監査機構の内部制御に対する監督は無効である。
4、財務報告に現れた重大なミスは誤報訂正を行わなかった；
5、高い管理職のいかなる程度の不正行為に関わる。
重要な欠陥1、当期の財務報告には一般的な誤報が存在し、内部制御は運行過程で誤報を発見できなかった。
2、公認会計準則に従って会計政策を選択し、応用していない。
3、不正防止プログラムと制御措置を確立していない。
一般的な欠陥は、重大な欠陥または重要な欠陥を構成しない他の内部制御欠陥である。
説明:なし3.非財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
なし
説明:なし
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥1、国家法律法規に違反し処罰を受ける
2、メディアは悪性のマイナスニュースを頻発し、広範囲に及び、マイナスの影響はずっと解消できなかった
3、重要なポストの管理者と技術者の深刻な流失
4、重大な安全責任事故を引き起こす
5、決定プロセスに重大なミスが発生した
重要な欠陥1、重要な業務制度またはシステムに欠陥がある
2、企業内部の規則に違反し、損失を形成する
3、意思決定プロセスによる一般的なミス
一般的な欠陥は重大な欠陥または重要な欠陥を構成しない他の内部制御欠陥
説明:なし(三).内部制御欠陥認定及び改善状況1.財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況1.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重大な欠陥があるか□はい√いいえ1.2.重要な欠陥
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ1.3.いっぱんけっかん
1.4なし上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ1.5があるかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日において、会社は改善を完了していない財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ2.非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況2.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重大な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.2.重要な欠陥
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重要な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.3.いっぱんけっかん
なし
2.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善を完了していない非財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ2.5を発見したかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告の内部統制の重要な欠陥□が√否四であることを発見したかどうか。その他内部統制に関する重大事項の説明1.前年度内部統制欠陥改善状況□適用√適用2.本年度内部統制運転状況及び来年度改善方向□適用√適用3.その他重大事項説明□適用√適用しない
代表取締役(すでに取締役会の授権を受けた):鄭保富 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131)
