Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131)
独立取締役第3回取締役会第5回会議について
関連事項の事前承認意見
「上海証券取引所科創板株式上場規則」(以下「株式上場規則」と略称する)、「上場企業監督管理ガイドライン第2号--上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要求(2022年改訂)」(以下「監督管理ガイドライン第2号」と略称する)などの法律、法規及び「 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 規約」(以下「会社規約」と略称する)、「 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 募集資金管理弁法」(以下「『募集資金管理弁法』)の関連規定について、私たちは Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、現在、会社の第3回取締役会第5回会議の審議に関する事項に対して事前に以下のように承認した。
一、「会社2022年度監査機関の招聘に関する議案」の事前承認意見
検査の結果、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「容誠会計士」と略称する)は上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社の年度財務監査と内部制御監査の仕事の要求を満たすことができ、専門的な適任能力を備えていると考えている。独立、公正、客観的な執業準則に従って行為会社に独立監査を提供し、独立性を備えることができる。容誠会計士事務所はこの3年間、執業行為で刑事処罰0回、行政処罰0回、監督管理措置1回、自律監督管理措置1回、規律処分0回を受けた。5人の従業員はこの3年間、容誠会計士事務所の執業期間中に執業行為で自律監督管理措置を1回受けた。11名の従業員はこの3年間、容誠会計士事務所の開業期間中に監督管理措置を各1回受けた。10名の従业员はこの3年间、他の会计士事务所の执业中に监督管理措置を各1回受けた。プロジェクトパートナーの潘勝国、署名公認会計士の劉麗娟、プロジェクト品質コントロール再審者の唐艶はこの3年間、執業行為で刑事処罰、行政処罰、監督管理措置と自律監督管理措置、規律処分を受けたことがない。容誠会計士事務所及び上記人員は「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性要求に違反する状況は存在しない。
容誠会計士事務所はすでに公認会計士の職業責任保険を購入し、職業保険の購入は関連規定に合致している。2021年12月31日までの累計責任賠償限度額は9億元である。この3年間、執業中に関連民事訴訟が民事責任を負わない場合、投資家の保護能力を備えている。
私たちは容誠会計士を会社の2022年度監査機構に招聘することに同意し、この議案を第3回取締役会第5回会議の審議に提出することに同意した。
二、「会社2022年度関連取引の予想に関する議案」の事前承認意見
査察の結果、当社は2022年度の関連取引は主に正常な経営範囲内の購入・販売行為であり、会社の日常生産経営の実情に合致し、取引は商業合理性を有し、取引定価は公平、公正、公正の市場化原則に従い、会社の独立性に影響を与えず、会社と株主の利益を損なうことはなく、特に中小株主の利益が存在しない場合、会社の独立性に影響を与えないと考えている。会社も関連取引によって関連者に依存することはありません。
当社は2022年度の関連取引の予想状況に同意し、この議案を第3回取締役会第5回会議の審議に提出することに同意します。
独立取締役：高垚、袁彬、張興賢2022年4月20日
