Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131)
独立取締役第3回取締役会第5回会議について
関連事項の独立意見
「上海証券取引所科創板株式上場規則」(以下「株式上場規則」と略称する)、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要求(2022年改訂)」(以下「監督管理ガイドライン第2号」と略称する)などの法律、法規及び「 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 規約」(以下「会社規約」と略称する)、「 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 募集資金管理弁法」(以下「『募集資金管理弁法』)の関連規定について、私たちは Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、現在、会社の第3回取締役会第5回会議の審議に関する事項に対して独立意見を以下のように発表している。
一、「会社2022年度監査機構の招聘に関する議案」の独立意見
検査の結果、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)は上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社の年度財務監査と内部制御監査の仕事の要求を満たすことができ、専門的な適任能力を備えていると考えている。独立、公正、客観的な執業準則に従って行為会社に独立監査を提供し、独立性を備えることができる。容誠会計士事務所はこの3年間、執業行為で刑事処罰0回、行政処罰0回、監督管理措置1回、自律監督管理措置1回、規律処分0回を受けた。5人の従業員はこの3年間、容誠会計士事務所の執業期間中に執業行為で自律監督管理措置を1回受けた。11名の従業員はこの3年間、容誠会計士事務所の開業期間中に監督管理措置を各1回受けた。10名の従業員はこの3年間、他の会計士事務所の開業期間中に監督管理措置を各1回受けた。プロジェクトパートナーの潘勝国、署名公認会計士の劉麗娟、プロジェクト品質コントロール再審者の唐艶はこの3年間、執業行為で刑事処罰、行政処罰、監督管理措置と自律監督管理措置、規律処分を受けたことがない。容誠会計士事務所及び上記人員は「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性要求に違反する状況は存在しない。
容誠会計士事務所はすでに公認会計士の職業責任保険を購入し、職業保険の購入は関連規定に合致している。2021年12月31日までの累計責任賠償限度額は9億元である。この3年間、執業中に関連民事訴訟が民事責任を負わない場合、投資家の保護能力を備えている。良好な誠実さの記録を備えている。容誠会計士は監査失敗による民事賠償責任を負い、投資家の保護能力を備え、会社と株主(特に中小株主)の利益を損なう状況は存在しない。
私たちは容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機関に招聘することに同意します。
二、「会社の2022年度取締役報酬に関する議案」の独立意見
審査を経て、私たちは会社が今回取締役、監事の報酬案を確定するのは会社の現在の報酬レベルと結びつけて、同業界の優秀な会社のレベルを参考にして制定したもので、取締役、監事の仕事の積極性を十分に発揮するのに有利で、会社の長期的な発展の需要に合って、会社と中小株主の利益を損なっていないと考えています。
私たちは会社の取締役、監事の報酬に同意します。
三、「会社の2022年度高級管理職報酬に関する議案」の独立意見
審査を経て、私達は会社が今回高級管理職の報酬方案を確定するのは会社が置かれている業界、規模の報酬レベルに基づいて、会社の実際の経営状況と結びつけて制定したので、会社の高級管理職の勤勉な責任を強化することに有利で、会社の仕事の効率と経営効果の向上を促進して、会社の長期的な発展の需要に合って、会社と中小株主の利益を損なっていないと思っています。
私たちは高級管理職の報酬に同意します。
四、「2021年度利益分配案に関する議案」の独立意見
審査の結果、取締役会が作成した2021年度の利益分配方案は会社の経営需要、株主のリターンと未来の発展などの各種要素を十分に考慮し、会社の定款の利益分配に関する政策と現金配当の規定に合致し、会社の持続的な安定した健全な発展に有利であると考えている。今回の利益分配案は、会社が初めて公開発行したときに利益分配に関する約束を履行した。取締役会はこの案の採決手続きが合法的で有効であることを審議する。独立取締役は2021年度の利益分配案に異議がない。
私たちは会社の2021年度利益分配案に同意します。
五、「会社2022年度関連取引の予想に関する議案」の独立意見
審査の結果、当社は2022年度の日常関連取引は主に正常な経営範囲内の購入販売行為であり、会社の日常生産経営の実情に合致し、取引には商業合理性があり、取引定価は公平、公正、公正の市場化原則に従い、会社の独立性に影響を与えず、会社と株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況がなく、会社の独立性に影響を与えないと考えている。会社も関連取引によって関連者に依存することはありません。この議案の審議と採決は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、関連取締役の鄭保富、金飛敏は採決を回避した。
当社は2022年度の日常関連取引の予想状況に同意します。
六、『の議案』の独立意見
審査の結果、当社は2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連法律法規に合致し、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」「上海証券取引所科創板上場企業の自律監督管理規則適用ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規定に合致していると考えている。募集資金の管理と使用に違反はなく、全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。会社が公表した募集資金の使用に関する情報はタイムリーで、真実で、正確で、完全で、情報開示義務を真剣に履行した。
七、『に関する議案』の独立意見
審査を経て、私たちは会社が2021年度に絶えず内部制御システムを健全にし、各内部制御は会社の実際の状況に合致し、会社の経営管理の正常な運行を保証することができ、会社は内部制御の重大な欠陥や重要な欠陥が存在しないと考えている。
特にこの意見。
独立取締役：高垚、袁彬、張興賢2022年4月20日
