Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行報告
2021年、《中華人民共和国会社法》《上場会社管理準則》《上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営》などの法律、法規と《 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 定款》(以下は《会社定款》と略称する)、「 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 取締役会監査委員会実施細則」(以下「監査委員会実施細則」と略称する)の規定及び取締役会から与えられた権利と義務は、職責を真剣に履行し、会社全体の利益を維持し、会社監査委員会の2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の取締役会審査委員会は独立取締役の高
二、監査委員会の会議開催状況
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は3回会議を開き、会社の年度報告監査、2021年度会計士事務所の継続招聘、定期報告、日常的な関連取引事項の予想、2021年半年度募集資金の保管と使用状況の特別報告、外国為替オプション保証業務の開催などの事項を審議した。具体的な状況は以下の通りである。
会議日会議名事項内容
『会社に関する議案』『会社に関する議案』『会社に関する議案』『会社が2021年度に自己遊休資金を用いて投資財テク計画を行う議案について』
2021年2第2回取締役会審「会社2021年度銀行融資計画に関する議案」月28日計委員会第3回「会社「会社の継続雇用2021年度監査機関に関する議案」「会社の2020年度関連取引の確認に関する議案」
「2018年度、2019年度、2020年度の3年間の経審計財務報告の報告に関する議案」
「内部統制自己評価報告の報告に関する議案」
「新賃貸準則の執行及び関連会計政策の変更に関する議案」
2021年8第2回取締役会審『会社2021年半年度報告及び要約に関する議案』月24日計委員会第4回『に関する議案』
2021年10第2回取締役会審「会社2021年第3四半期報告に関する議案」
月15日計委員会第5回「外国為替オプション業務の展開に関する議案」
ミーティング
三、監査委員会2021年度の主な職責履行状況
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は監査委員会の職能を履行し、関連事項の専門意見を合理的に表現し、以下の職責を履行した。
(I)会社の財務報告書を審査する
2021年、私達は真剣に会社の財務報告を審査して、そして会社の財務報告が真実で、完全で正確で、詐欺、不正行為と重大な誤報の情況が存在しないと思って、すべての重大な方面で会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを公正に反映しました。
(II)外部監査機構の監督及び評価
容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「容誠会計士」と略称する)は、会社が委託した各仕事をよりよく完成させ、招聘以来、独立、客観、公正な職業準則に従ってきた。このような理由から、審査委員会の審議採決を経て、会社の取締役会に容誠会計士を会社の2022年度監査機関に引き続き招聘することを提案することにした。
2021年、私たちは容誠会計士と監査範囲、監査計画、監査方法について十分なコミュニケーションと討論を行った。容誠会計士は会社の監査期間に勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従ったと考えています。
(III)内部監査の指導
報告期間内、監査委員会は会社の内部監査業務計画を真剣に審査し、この計画の実行可能性を認め、同時に会社の内部監査機構に監査計画に厳格に従って実行するように促し、内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出した。内部監査業務報告書を審査した結果、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
(IV)内部制御の有効性の評価
会社は《会社法》《証券法》などの法律法規と中国証券監督会などの法律法規と部門の関連規定の要求に従って、比較的に完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を創立した。私たちは会社の内部統制自己評価報告書を審査し、同時に内部統制監査報告書を審査し、容誠会計士と内部統制監査で発見された内部統制欠陥と解決方法についてコミュニケーションを行い、同時に会社に内部統制欠陥のタイムリーな改善を促した。2021年、会社は各法律、法規、規則、「会社定款」及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。そのため、会社の内部統制の実際の運営状況は中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する要求に合っていると考えています。
(V)管理職、内部監査と外部監査のコミュニケーションを調整する
2021年、管理職、内部監査部門及び関連部門と立信をよりよく有効にコミュニケーションさせるために、双方の意見を聞いた後、積極的に関連協調作業を行い、関連監査業務の効率を高めることを求めた。
四、全体評価
報告期間内、会社の取締役会審査委員会は法律法規と「会社定款」の関連規定を真剣に遵守し、勤勉に責任を果たし、職務を厳守し、関連職責をよりよく履行した。
ここに報告します。
