証券コード： Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 証券略称： Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 公告番号：2022033 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131)
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」、「上海証券取引所科創板上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」の関連規定に基づき、当社の2021年度の募集資金の保管と使用状況を以下のように報告する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会が2021年4月27日に発行した「同意 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[2 Western Metal Materials Co.Ltd(002149) 6号)の同意を得て、 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) (以下「会社」または「 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 」)は社会公衆に人民元普通株(A株)株1860万株を発行し、1株当たりの額面は人民元1元で、発行価格は1株当たり64.99元である。募集資金の総額は人民元12088140万元で、発行費用の人民元1006197万元を差し引いた後、募集資金の純額は人民元11081943万元である。
今回の募集資金は2021年6月3日にすべて到着し、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)は2021年6月3日に資金到着状況を審査し、容誠検査字[2 Yunnan Yuntou Ecology And Environment Technology Co.Ltd(002200) Z 0026号「検査報告」を発行した。会社は規定に基づいて上述の募集資金に対して専戸記憶管理を行い、推薦機構、募集資金専戸監督管理銀行と募集資金専戸記憶監督管理協議を締結した。
（Ⅱ）本年度使用金額及び年末残高
2021年12月31日現在、募集資金保管口座残高は人民元73969852387元(募集資金利息収入控除手数料純額を含む)であり、募集資金の使用状況は具体的に以下の通りである。
単位:元
プロジェクト金額
募集資金純額110819430986
減：累計投入募集資金金額（置換前投入金額を含む）37883537091
発行費用に対応する付加価値税仕入税11390854を支払う
現金管理に使用する金額
加：募集資金利息収入、現金管理投資収益控除手続き113280478費用等純額
未交換の発行費用16588868
未払い発行費用
2021年12月31日現在募集資金残高73969852387
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
募集資金の管理と使用を規範化し、全株主の合法的権益を守るために、当社はすでに《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)》などの関連規定の要求に従って《 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 募集資金管理方法》(以下は《募集資金管理方法》と略称する)を制定し、改訂し、募集資金に対して専戸記憶制度を実行している。募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理、投資プロジェクトの変更及び使用状況の監督等について規定した。
(II)資金募集三者監督管理協議状況
上海証券取引所及び関連規定の要求により、当社及び推薦機構民生証券株式会社(以下「民生証券」と略称する)及び募集資金専門家所在銀行 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 上海自由貿易試験区支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海 Shanghai Lujiazui Finance & Trade Zone Development Co.Ltd(600663) 支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海南方商城支店、 Bank Of China Limited(601988) 上海芳甸路支店は「資金募集専戸貯蔵三方監督管理協議」(以下「三方監督管理協議」と略称する)に署名し、「三方監督管理協議」と上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三方監督管理協議(モデル)」には大きな違いはない。この協定の履行に問題はない。
2021年7月12日、会社は第2回取締役会第19回会議と第2回監事会第9回会議を開き、それぞれ「募集資金を使用して全資子会社に増資して募集プロジェクトを実施することに関する議案」と「全資子会社が募集資金特別口座を開設し、募集資金専用口座を締結して四方監督管理協議を保存することに関する議案」を審議・採択した。会社募集プロジェクトの中で「安徽皓元生物医薬研究開発センター建設プロジェクト」、「安徽皓元年間121095トン医薬原料薬及び中間体建設プロジェクト(一期)」は完全子会社を通じて
徽皓元薬業有限会社(以下「安徽皓元」と略称する)が実施する。2021年7月19日、会社は安徽皓元、民生証券及び China Construction Bank Corporation(601939) 馬鞍山市支店と「資金募集専戸記憶四方監督管理協議」に署名し、上述の四方監督管理協議の内容は上海証券取引所が制定した「資金募集専戸記憶三方監督管理協議(模範)」と大きな違いはない。
2021年10月25日、会社は第2回取締役会第21回会議及び第2回監事会第11回会議を開き、2021年11月11日、会社は2021年第3回臨時株主総会を開き、それぞれ「一部の超募集資金を使用して新しいプロジェクトを建設することに関する議案」を審議・採択した。同意会社は30600万元を使用して「合肥欧創遺伝子生物科学技術有限会社を増資し、医薬研究開発及び生物試薬研究開発産業化基地プロジェクト(一期)」、「全資子会社煙台皓元生物医薬科学技術有限会社を投資し、部分超募集資金で新薬創制及び研究開発サービス基地プロジェクト(一期)を建設する」、「投資建設 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 新薬創製サービス実験室建設プロジェクト(一期)」の3つの新プロジェクトのうち、超募集資金28900万元を使用する予定である。
上記の決議に基づき、2021年11月12日、会社は子会社合肥欧創遺伝子生物科学技術有限会社(以下「合肥欧創」と略称する)、推薦機構民生証券及び資金募集専門家所在銀行 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 合肥支店と「資金募集専門家貯蔵四方監督管理協定」に署名した。2021年11月10日、会社は子会社の煙台皓元生物医薬科学技術有限会社(以下「煙台皓元」と略称する)、推薦機構民生証券及び資金募集専門家所在銀行 Bank Of China Limited(601988) 煙台開発区支店と「資金募集専門家貯蓄四方監督管理協議」に署名した。上述の四方監督管理協議の内容は上海証券取引所が制定した「資金募集専戸貯蔵三方監督管理協議(模範)」と大きな違いはない。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金が特定口座に預けた普通預金残高は以下の通りである(単位:人民元)。
口座開設者が銀行口座口座口座口座預金残高を預ける
モード
皓元医 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 76250188000136008活期19950737322薬上海自由貿易試験区支店
皓元医 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海12194133410402活期29266393471薬 Shanghai Lujiazui Finance & Trade Zone Development Co.Ltd(600663) 支店
皓元医 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海8110201028013229910活期-
薬南方商城支店
皓元医 Bank Of China Limited(601988) 上海457281591887活期-
薬芳甸路支行
安徽皓 China Construction Bank Corporation(601939) 34050165500809887666活期13116119896元馬鞍山市支店
合肥欧 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 54840180805688000活期7604360764創合肥支店
煙台皓 Bank Of China Limited(601988) 煙台2234452272017普通期間4036740934元開発区支店
合計-73969852387
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目資金使用状況
当社2021年度募集資金の実際使用状況対照表詳細は本報告添付ファイル「募集資金使用状況対照表」(添付ファイル1)を参照してください。
（Ⅱ）アイドル募集資金の現金管理状況
募集資金の使用効率を高め、一部の一時的な募集資金を合理的に利用するため、募集資金プロジェクトの建設と使用、募集資金の安全に影響しないことを確保するために、会社の収益を増やし、会社と株主のためにより多くのリターンを得るために、2021年7月12日、公司はそれぞれ第2回取締役会第19回会議、第2回監事会第9回会議を開催した。「一部の一時遊休募集資金の使用について現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資項目の進度に影響しないこと、会社の正常な生産経営に影響しないこと、資金の安全を確保することを保証する前提の下で、使用額が人民元80000万元(本数を含む)を超えない一時遊休募集資金を現金管理し、購入の安全性が高いこと、流動性がよく、かつ保証の要求を満たす財テク製品または預金類製品は、使用期限が取締役会の審議通過後12ヶ月以内であり、前述の額および使用期限の範囲内で、資金を循環的にスクロールして使用することができる。詳細については、「 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 一部の一時的に遊休して資金を募集して現金管理を行うことに関する公告」(公告番号:2021002)を参照してください。
2021年度、会社は累計で募集資金16300000万元を使って現金管理を行い、期限切れに16300000万元を買い戻し、480.76万元の収益を得た。2021年12月31日現在、アイドル募集資金を使って購入した期限切れの財テク製品または預金類製品の残高は0.00万元である。未使用の募集資金は、計画された投資の進捗状況に応じて専用のストレージを継続します。
(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した容誠専字[2021200 Z 0524号『募集資金を募集資金と置換して事前に募集プロジェクト資金を投入し、発行費用を支払う特別説明に関する鑑証報告』によると、2021年6月30日現在、会社が自己資金調達金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した実際の投資金額は1048962807元である。会社はすでに自己資金を使って発行費用16588868元(付加価値税を含まない)を支払った。同社は2021年7月12日に開催した第2回取締役会第19回会議及び第2回監事会第9回会議で、「募集資金を用いて事前に投入した募集プロジェクトと事前に発行費用を支払った自己資金を置換する議案について」を審議・採択し、公司が募集資金10489628607で事前に投入した募集資金投資プロジェクトの自己資金を置換することに同意した。会社が募集資金で置換して自己資金で発行費用16588868元を支払うことに同意し、具体的な内容は『 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を事前に支払う自己資金を置換する公告』(公告番号:2021001)を参照する。
(IV)アイドル募集資金による流動資金の一時補充状況
2021年度は、遊休募集資金で一時的に流動資金を補充することは存在しない。
(V)超募集資金の永久補充流動資金または銀行貸付の返還状況
会社の2021年度の資金手配と業務発展計画を結びつけて、会社の流動資金の需要を満たすために、募集資金の使用効率を高めて、財務コストを下げて、更に会社の利益能力を高めて、上場会社と株主の利益を維持して、2021年7月12日、公司はそれぞれ第2回取締役会第19回会議、第2回監事会第9回会議を開催して、2021年7月29日、会社は2021年第2回臨時株主総会を開き、「使用部について
