証券コード： Shanghai Hi-Road Food Technology Co.Ltd(300915) 証券略称： Shanghai Hi-Road Food Technology Co.Ltd(300915) 公告番号：2022014 Shanghai Hi-Road Food Technology Co.Ltd(300915)
会計士事務所の再雇用に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Shanghai Hi-Road Food Technology Co.Ltd(300915) (以下「会社」と略称する)は2022年4月21日に第3回取締役会第4回会議を開催し、「2022年度監査機構の継続招聘に関する議案」を審議・採択し、会社は衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「衆華会計士事務所」と略称する)を2022年度監査機構として継続招聘する予定であり、本議案は会社の2021年度株主総会審議に提出する必要がある。具体的な状況を以下に公告する。
一、会計士事務所の再雇用予定の基本状況
(I)機構情報
1、基本情報
衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の前身は1985年に設立された上海社会科学院会計士事務所で、2013年に財政部などの部門の許可を得て特殊普通パートナー企業に転換した。衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の登録住所は上海市嘉定工業区葉城路1630号5棟1088室である。衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)は1993年から証券サービス業務に従事し、豊富な証券サービス業務経験を持っている。
2、人員情報
衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の首席パートナーは陸士敏氏で、2021年末のパートナー数は42人、公認会計士は338人で、そのうち証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士は140人を超えた。
3、業務規模
衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の前年度(2021年)の監査業務収入総額は人民元5.21億元、監査業務収入は人民元4.11億元、証券業務収入は人民元1.63億元だった。
74社、監査費用総額は人民元0.92億元である。衆華会計士事務所(特殊一般パートナー)がサービスを提供する上場企業の主な業界は製造業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、建築業などである。衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)が監査サービスを提供する上場企業のうち、 Shanghai Hi-Road Food Technology Co.Ltd(300915) と同業界の顧客は46社である。
前年度上場企業監査顧客上位5大主要業界：
業界番号業界門類業界大類
C 39製造業コンピュータ、通信及びその他の電子機器製造業
C 38製造業電気機械・機材製造業
C 29製造業ゴム及びプラスチック製品業
C 36製造業自動車製造業
C 35製造業専用設備製造
2、投資家の保護能力
関連法律法規の規定によると、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)は職業保険の累計賠償限度額を5000万元以上購入し、監査失敗による民事賠償責任をカバーすることができ、関連規定に合致する。
ここ3年間、執業行為に関する民事訴訟で民事責任を負う場合:
1 Shandong Yabo Technology Co.Ltd(002323) 証券虚偽陳述責任紛争案
2021年12月、江蘇省高級人民法院は投資家が Shandong Yabo Technology Co.Ltd(002323) (以下「雅博科学技術」という)を起訴し、金元証券株式会社、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の証券虚偽陳述責任紛争事件について二審判決を下し、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)が雅博科学技術に対する返済義務を30%の範囲内で連帯責任を負うことを改めた。
2 Ningbo Sunlight Electrical Appliance Co.Ltd(002473) 証券虚偽陳述責任紛争案
2021年10月、浙江省高級人民法院は投資家が Ningbo Sunlight Electrical Appliance Co.Ltd(002473) (以下「聖莱達」という)を起訴し、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の証券虚偽陳述責任紛争事件について二審判決を下し、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)は聖莱達と連帯責任を負う必要があると判決し、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)はすでにこれらの二審判決に対して再審を申請した。
3、誠実記録
衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)は「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性要求に違反する状況は存在しない。最近3年間、行政処罰2回、行政監督管理措置7回、刑事処罰を受けていない、自律監督管理措置と規律処分を受けた。13人の従業員はこの3年間、執業行為で行政処罰2回(3人に関連)と監督管理措置7回(10人に関連)を受け、従業員は刑事処罰、自律監督管理措置と規律処分を受けたことがない。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1、基本情報。
署名予定プロジェクトパートナー:王多くの上場企業と大手企業グループの監査を担当し、豊富な上場企業の監査実践経験があり、相応の専門的な適任能力を備えている。本公告日までに、この3年間に1社の上場企業の監査報告書に署名した。
署名する予定の公認会計士:劉璐さんは、2016年から監査に従事し、多くの上場企業と大手国有企業の監査を担当し、参加したことがあります。主に万淇生物(872845)、維沢浄化(838419)、伊禾農産物(430225)、 Pengxin International Mining Co.Ltd(600490) Pengxin International Mining Co.Ltd(600490) )などの上場企業、新三板企業の年報監査を含む。本公告日までに、この3年間、上場企業の監査報告書1部に署名した。
品質管理再検討者:馮家俊、1996年に公認会計士となり、1994年から上場会社の監査に従事し、1994年から衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)で執業し、2018年から当社に監査サービスを提供した。本公告日までに、この3年間で9社の上場企業の監査報告を検討した。2、誠実記録
上述のプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質コントロール再検討者はこの3年間、執業行為によって刑事処罰を受けず、証券監督管理会及びその派遣機構、業界主管部門などの行政処罰、監督管理措置を受けず、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けなかった。
3、独立性
衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)及びプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再審人などの従業員は「中国公認会計士職業道徳守則」の独立性要求に違反する状況は存在しない。
4、監査費用
2021年度監査費用は合計70.00万元(税抜き)で、そのうち財務報告監査費用は70.00万元(税抜き)である。会社の取締役会は株主総会の授権会社の管理層に会社の業務規模、業界を総合的に考慮して、会社の年報監査に配置された監査人員の状況と投入した仕事量と事務所の料金基準を結びつけて、衆華会計士事務所と協議して確かに監査料金に関連することを提案した。
二、会計士事務所を招聘して履行するプログラム
(I)監査委員会の職責履行状況
会社の取締役会審査委員会は衆華会計士事務所の専門適任能力、投資家保護能力、誠実さ記録、独立性に対して審査を行い、会社に奉仕する資質要求を備え、十分な経験と良好な執業チームを持ち、会社の業務を熟知し、会社の監査業務の要求を満たすことができると一致した。取締役会審査委員会は、2022年度の監査機関として衆華会計士事務所を引き続き任命することを提案し、この事項を会社の取締役会に提出して審議する。
(II)独立取締役の事前承認状況と独立意見
独立取締役が発表した事前認可意見:衆華会計士事務所は証券業務の就職資格を備え、長年にわたって上場企業に監査サービスを提供した経験と能力を持ち、公正、客観的な態度で独立監査を行うことを堅持することができ、良好な職業操守と職責履行能力を持ち、会社の2022年度財務監査の仕事の要求を満たすことができる。このため、私たちは衆華会計士事務所を2022年度の監査機関に再雇用する事項を事前に承認し、本議案を取締役会の審議に提出することに同意した。
独立取締役の独立意見:衆華会計士事務所は証券業務の就職資格を持ち、上場会社の監査業務の経験と職業素養を備え、会社の監査業務の要求を満たすことができる。衆華会計士事務所は独立、客観、公正の原則を堅持し、勤勉に監査職責を履行し、会社の各仕事の順調な展開を保証することができる。衆華会計士事務所の継続招聘は会社の2022年の監査機構であり、関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する。独立取締役は、衆華会計士事務所を2022年度監査機構として継続することに合意し、この事項を2021年度株主総会の審議に提出した。
(III)取締役会の議案に対する審議と採決状況
同社は2022年4月21日に第3回取締役会第4回会議を開き、「2022年度監査機構の再雇用に関する議案」を審議・採択し、衆華会計士事務所の2022年度監査機構の再雇用に同意し、2021年度株主総会の審議に提出した。
今回の会計士事務所の任命事項は、2021年年度株主総会の審議に提出し、2021年年度株主総会の審議が可決された日から発効する。
三、報告書類
1、第三回取締役会第四回会議の決議；
2、第三回取締役会審査委員会第三回会議決議；
3、独立取締役の第3回取締役会第4回会議に関する事項に関する事前承認意見;
4、独立取締役の第3回取締役会第4回会議に関する事項に関する独立意見;
5、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の営業免許証、主要責任者と監督管理業務の連絡先情報と連絡先、具体的な監査業務の署名登録会計士身分証明書、免許証と連絡先を担当する予定である。
ここに公告する。
Shanghai Hi-Road Food Technology Co.Ltd(300915) 取締役会
二〇二年四月二十二日
