Orient Securities Company Limited(600958) 販売推薦有限会社
について Shanghai Hi-Road Food Technology Co.Ltd(300915)
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
Orient Securities Company Limited(600958) 引受推薦有限会社（以下「本推薦機構」または「東方投行」と略称する）は Shanghai Hi-Road Food Technology Co.Ltd(300915) (以下「 Shanghai Hi-Road Food Technology Co.Ltd(300915) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行する推薦機構として、「上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」に基づき、深セン証券取引所《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営》及び関連フォーマットガイドラインなどの規定は、 Shanghai Hi-Road Food Technology Co.Ltd(300915) 2021年度募集資金の保管と使用状況に対して特別検査を行い、検査状況は以下の通りである。
一、推薦機構による検査
東方投行は会社の取締役、監事、高級管理職、公認会計士などと話をすることを通じて、募集資金の専門家を調べ、年度募集資金の保管と使用の特別説明、会計士募集資金の年度使用状況の鑑証報告、および各業務と管理規則制度を調べ、会社から募集資金の管理、募集資金の用途、募集資金の情報開示状況などの面で、募集資金制度の完全性、合理性、有効性を検証した。
二、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際の募集資金金額及び募集資金の到着状況
会社の株主総会決議と中国証券監督管理委員会の「同意 Shanghai Hi-Road Food Technology Co.Ltd(300915) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔20202766号)の承認に基づき、会社が1500万株を超えない普通株を公開発行することに同意した。会社は今回実際に1500万株の人民元普通株を発行して、1株当たりの額面は人民元1.00元で、1株当たりの発行価格は人民元70.03元で、募集資金の総額は人民元1050450000000元で、登録資本金の人民元15000000元を増加して、変更後の登録資本金は人民元 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0元です。
2020年11月25日現在、会社の募集資金総額は人民元105045000000元で、直接支払った引受費用6 Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) 000元を差し引いて、実際の募集資金の専戸は募集資金を受け取った金額は98356985000元で、募集資金の専戸は資金を受け取った。募集資金の純額は96774624918元である。
今回公開発行された株式の募集資金の純額は人民元96774624918元で、そのうち、新規株式は人民元15000000元だった。出資額割増分は人民元95274624918元で、すべて資本積立金(株式割増額)に計上される。上記の資金はすでに衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、衆会字(2020)第09037号の検査報告書を発行した。
（Ⅱ）募集資金の今年度及び累計使用状況
2021年募集資金専戸の使用状況及び2021年12月31日残高は以下の通りである。
単位：人民元
2020年12月31日特別口座残高93378285678
1、プラス:資金を募集する専門家の利息収入と財テク収益2218736176
2、減：募集資金投資項目への投入
3、減：超募集資金永久補充流動資金150000000
4、減：資金を募集する専門家の手数料192594
5、減少：上場発行費用支出158236082
2021年12月31日特別口座残高79014469178
注:募集資金残高79014469178元。このうち、財テク製品の購入額は70000000000元で、7日間の預金通達額は20000000元で、銀行口座の残高は7014469178元だった。
募集資金の累計使用状況及び残高状況は以下の通りである。
単位：人民元
プロジェクト累計使用状況
1、募集資金は98356985000
2、プラス：募集資金専戸の利息収入及び現金管理収益224046854
3、減：募集資金投資項目への投入500000000
4、減：資金を募集する専門家の手数料支出202594
5、減少：上場発行費用支出158236082
6、減：超募集資金永久性補充流動資金150000000000
2021年12月31日特別口座残高79014469178
詳細は次のとおりです。
(1)2021年度、資金を募集した専門家の利息収入と財テク収益は2218736176元である。
そのうち利息収入は370097414元、財テク投資収益は1848638762元である。
(2)2021年度、募集資金項目に対する支出は合計0.00元である。
(3)2021年度、募集資金専戸手数料支出192594元。
(4)2021年度、募集資金の上場費用支出は合計158236082元である。置換を含む上
市発行費用12533667元及び募集資金専戸から支払った発行費用329226415元。
(5)2021年12月31日現在、資金残高79014469178元を募集している。中買取理
財製品70000000000000元、7日間預金通知20000000000元、銀行口座残高
7014469178元です。
三、募集資金の保管と管理状況
(I)募集資金の各銀行口座への保管状況
会社はすでに『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『深
深圳証券取引所創業板株式上場規則などの関連規定は「上海海融食品科学技術株式」を制定した。
有限会社の募集資金管理方法』は、募集資金に対して専戸貯蔵制度を実行する。
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
募集資金預け入れ銀行口座番号初期預け入れ金額締切日残高備考
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社121939015010207 Shanghai Yahong Moulding Co.Ltd(603159) 85000-販売会社上海奉賢支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社121939015010301167920000000-販売会社上海奉賢支店
上海浦東発展銀行212490 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 757772370
株式会社奉賢987400780140 Zhejiang Asia-Pacific Mechanical & Electronic Co.Ltd(002284)
支店-200000000000構造預金
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式有限会社-5049191879
会社上海奉賢支店1001780429 Hang Zhou Radical Energy-Saving Technology Co.Ltd(300652) 660構造預金-35000000000
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社1001780429 Hang Zhou Radical Energy-Saving Technology Co.Ltd(300652) 784-販売会社上海奉賢支店
– 2,075049.29
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 株式会社2 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 597493110105120000000000 7日通知預金会社上海奉賢支店838
-15000000000構造預金
合計98356985 Chengdu Huasun Technology Group Inc.Ltd(000790) 14469178
2021年度、募集資金専用口座利息収入及び財テク収益2218736176元、銀控除
銀行の手数料は192594元で、一部の超募集資金は永久的に流動資金を補充して150000000000元で、上場します
発行費用の募集資金口座からの転出金額は158236082元で、2021年12月31日現在残高
合計79014469178元です。
(二)会社は募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深深圳証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に基づき、会社はそれぞれ推薦機構、募集専戸銀行と「募集資金三者監督管理協議」を締結し、具体的には以下の通りである。
2020年11月25日、会社は推薦機構 Orient Securities Company Limited(600958) 引受推薦有限会社と China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海奉賢支店と「資金募集三方監督管理協議」を締結する。
2020年11月25日、会社は推薦機構 Orient Securities Company Limited(600958) 引受推薦有限会社と Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 奉賢支店と「資金募集三者監督管理協議」を締結する。
2021年5月20日、会社は推薦機構 Orient Securities Company Limited(600958) 引受推薦有限会社と上海 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社上海奉賢支店と『資金募集三者監督管理協議』を締結し、2021年5月21日に招商銀行株式会社上海奉賢支店の特別口座(口座番号:121939015010207)を抹消し、この口座が締結した『資金募集三者監督管理協議』は失効した。
2021年5月26日、会社は推薦機構 Orient Securities Company Limited(600958) 引受推薦有限会社と上海 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社上海奉賢支店と『資金募集三方監督管理協議』を締結し、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海奉賢支店の特別口座(口座番号:121939015010301)を抹消し、この口座が締結した『資金募集三方監督管理協議』は失効した。
2021年12月17日、会社は推薦機構 Orient Securities Company Limited(600958) 引受推薦有限会社と Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 株式有限会社と協力する。
