証券コード： Yinbang Clad Material Co.Ltd(300337) 0証券略称：ST安制御公告コード：2022036 Yinbang Clad Material Co.Ltd(300337) 0
2021年度独立取締役述職報告
(洪金明)
本人は Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「上場会社独立取締役規則」、「上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」、「独立取締役工作制度」の規定と要求に厳格に従い、職権を真剣に行使し、会社の生産経営情報をタイムリーに理解する。会社の発展状況に全面的に関心を持ち、2021年度内に開かれた取締役会会議に時間通りに出席し、独立の立場に基づいて会社の関連重大事項に対して独立意見を発表し、職責を忠実に履行し、会社と全体の株主、特に社会公衆株の株主の利益を維持した。現在、本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、取締役会、株主総会への出席回数及び投票状況
1、取締役会への参加状況
報告期間内に、本人は会社の取締役会に3回出席し、関連法律、法規の要求に厳格に従い、職責を勤勉に履行し、取締役会を欠席したことがなく、取締役会に出席した状況は以下の表の通りである。
連続投票の有無独立取締役は現場出席通信出席依頼出席欠席回数2回未親(反対氏名回数回数回数回数回数回数回数自出席会票回数)議
洪金明3 2 1 0 0 No 0
2、株主総会に参加する場合
2021年度、会社は全部で4回の株主総会を開き、本人は株主総会に1回出席した。
二、独立意見の発表状況
2021年度、本人は職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、会社の運営状況を詳しく理解し、他の独立取締役と一緒に関連事項について独立意見を発表し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を高めた。具体的には以下の通りである。
1、2021年4月22日第5回取締役会第15回会議、独立取締役は会社の2020年度関連取引事項、2020年度会社の持株株主及びその他の関連者の資金占用と会社の対外保証状況、2020年度利益分配予案、会社の2020年度募集資金の保管と使用状況、会社の一部募集資金投資プロジェクトの建設内容の変更、建設期間の延長、会社の前期会計ミスの訂正、会社の2020年度内部統制自己評価報告、会社継続会計士事務所、会社が2020年度の資産減価償却準備を計上し、会社の会計政策の変更、会社の2020年度保留意見監査報告、会社の取締役、監事及び高級管理職の責任保険購入のために独立した意見を発表し、継続会計士事務所に対して事前認可意見を発表した。
2、2021年4月22日、独立取締役は会社の2020年度保留意見監査報告に対して独立意見を発表した。
3、2021年6月3日第5回取締役会第16回会議で、独立取締役は会社の第5回取締役会の独立取締役、会社(傘下支社を含む)及び持株子会社2021年度に金融機関及び類金融企業に総合的な信用額及び保証額及び関連取引を申請し、「の補充協議」を締結することに対して独立意見を発表した。会社(傘下子会社を含む)及び持株子会社が2021年度に金融機関及び類金融企業に総合授信額及び担保額及び関連取引を申請することについて事前承認意見を発表した。
4、2021年6月22日第5回取締役会第17回会議で、独立取締役は会社が裁判所に事前再整備を申請する予定であることについて独立意見を発表した。
三、専門委員会の職務履行状況
1、会社の第五回取締役会監査委員会主任委員として、本人は積極的に監査委員会の関連委員と会社の内部統制制度とその執行状況を審査し、会社のすべての重要な会計政策を審査し、定期的に会社の財務状況と経営成果を理解し、内部統制部が会社の財務管理運行状況に対して定期的または不定期の検査と評価を行うことを督促し、指導した。社内統制の合理的かつ有効性を保証する。2、会社の第五回取締役会の報酬と審査委員会の委員として、2021年度に積極的に報酬と審査委員会の関連会議に参加し、会社の報酬と審査状況を監督し、独立取締役の職責を確実に履行し、関連審査と評価基準に対して合理化の提案を行い、会社の規範運営の基礎の上で、報酬審査の面での科学性をさらに向上させる。
四、会社に対して現場検査を行う場合
2021年度、本人は会社の書類を審査し、各種会議に参加し、報告を聴取し、現場考察などの多種の形式を通じて、会社の生産経営と財務状況を理解し、会社の内部制御制度の実施、三会運営の状況などを監督する。同時に、会社の他の取締役、監事及び高級管理者と連絡を保ち、会社の持続的な経営状況に注目し、自身の知識背景を運用し、会社の発展と規範化運営に提案的な意見を提供する。取締役会の決定を経なければならない重大事項に対して、本人は事前に資料を審査し、重大事項を理解し、独立し、客観的に、慎重に採決権を行使する。
五、投資家の権益を守る面での仕事
会社の独立取締役として、本人は会社の情報開示状況に注目し、「深セン証券取引所株式創業板上場規則」などの法律、法規と「情報開示管理方法」の要求に従って会社の情報開示管理制度を完備するように促した。会社に情報開示の関連規定を厳格に執行し、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公正を保証することを要求する。取締役、役員の職責履行状況を督促し、査察し、独立取締役の職責を積極的に効果的に履行し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進し、会社と投資家、特に中小投資家の利益を確実に維持する。
六、研修と学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、中国証券監督会、深セン証券取引所などの監督部門が打ち出した法律と規則制度を積極的に学び、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主の権益保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、上場会社の管理の各制度を全面的に理解し、自分の職責履行能力を絶えず向上させた。社会公衆の株主権益を自覚的に保護する思考意識を形成し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を高め、投資家の権益をよりよく保護する。
七、その他の事項
本人が取締役会の開催を提案しない場合、会計士事務所の採用または解任を提案しない場合、外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘しない場合。
会社の独立取締役として、私は忠実に自分の職責を履行して、積極的に会社の重大な事項の決定に参加して、個人の専門を発揮して、会社の健全な発展のために各種の価値のある参考意見を提供します。
独立取締役:洪金明2022年4月22日
