証券コード： Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) 証券略称：ST安制御公告コード：2022040 Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370)
2021年度監事会業務報告
2021年度、会社監事会は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連法律法規、規則制度の規定と要求に厳格に従い、株主全員に責任を負う原則に基づいて、職責を厳守し、勤勉に責任を果たし、監事会の監督職権と職責を真剣に履行し、独立して行使する。監事会のメンバーは報告期間内の取締役会と株主総会に出席または列席し、会社の経営活動、財務状況、重大な意思決定、株主総会の開催手順および取締役、高級管理職の職責履行状況などの面について監督を行った。監事会は会社の取締役会のメンバーが職務に忠実で、株主総会の各決議を全面的に実行し、株主の利益を損なう行為は現れなかったと考えている。
2021年度、監事会は誠実さの原則を遵守し、会社の年度生産経営目標をめぐって各仕事を確実に展開し、法に基づいて監督及びその他の各職能を真剣に履行し、会社の健康、安定、持続的な発展を確保し、株主全体の合法的権益を保護した。2021年度監事会の仕事を以下のように報告する。
一、監事会会議の開催状況：
報告期間内、会社は計6回の監事会会議を開き、会議の開催と採決手順はいずれも「中華人民共和国会社法」及び「会社定款」などの法律、法規と規範性文書の規定に合致した。具体的な状況は以下の通りです。
1、会社は2021年4月22日に第5回監事会第9回会議を開催し、『に関する議案』、『に関する議案』、『2020年度利益分配予案に関する議案』、『に関する議案』、「一部募集資金投資項目の建設内容の変更、建設期間の延長に関する議案」、「に関する議案」、「に関する議案」、「2020年度保留意見監査報告及び事項に関する監事会の特別説明」。
2、会社は2021年6月21日に第5回監事会第10回会議を開き、「会社が裁判所に事前再整備を申請する予定の議案について」を審議、可決した。
3、会社は2021年8月26日に第5回監事会第11回会議を開き、「会社2021年半年度報告全文とその要約に関する議案」、「に関する議案」を審議・採択した。
4、会社は2021年10月28日に第5回監事会第12回会議を開き、「会社2021年第3四半期報告全文に関する議案」、「会社第5回監事会非従業員代表監事に関する議案」を審議、採択した。
5、会社は2021年11月16日に第5回監事会第13回会議を開き、「会社の第5回監事会主席の補選に関する議案」を審議・採択した。
6、会社は2021年12月08日に第5回監事会第14回会議を開き、「投資性不動産会計政策の変更に関する議案」を審議・採択した。
二、監事会の職責履行状況
1、定期的に会議を開き、数回の取締役会に列席し、株主総会に積極的に参加するなどの方式を通じて、法に基づいて会社の生産経営、財務活動、重大な投資、関連取引などの重大な政策決定過程と実行状況を監督し、経営リスクの防止に努める。
2、会社の定期報告と会計士事務所が提出した監査報告を真剣に審査し、監事会の財務監督職能を十分に発揮した。
3、法律に基づいて取締役会のメンバーと高級管理職の職務行為と株主総会の決議を執行する状況を監督し、管理職に規律を守り、法律を守り、勤勉に責任を果たすように促し、会社の経営活動の規範的な運営を保証する。
三、監事会が会社の2021年度の関連事項に対する査察意見
報告期間内、会社監事会は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」及び「会社定款」の関連規定に基づき、監事会職能を真剣に履行し、会社の法に基づく運営状況、会社財務状況、内部統制状況などの事項は真剣な監督検査を行い、検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の審査意見を発表した:1、会社の法に基づく運営状況
報告期間中、監事会のメンバーが出席したり、会社の取締役会と株主総会に出席したりして、会社の意思決定プログラムと会社の取締役、高級管理職の職務履行状況を厳格に監督した。監事会は、会社の取締役会、株主総会の招集、開催及び意思決定手順は「中華人民共和国会社法」、「会社定款」などの関連規定に合致し、関連決議の内容は合法的に有効であり、会社に違法違反の経営行為があることは発見されていないと考えている。会社の取締役、高級管理職は国家の関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の規定に従い、会社の職務を執行する際に勤勉に責任を果たすことができ、法律、法規、規範性文書及び「会社定款」に違反したり、会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。
2、会社の財務状況を検査する
報告期間内、会社の監事会は法に基づいて会社の財務状況と財務管理などの方面に対して真剣な監督と検査を行い、会社の財務体系が完備し、制度が健全で、報告期間内の財務報告は真実で、客観的に会社の財務状況と経営成果を反映した。
3、募集資金の使用状況を検査する
報告期間内、監事会は会社の募集資金の使用と管理状況を真剣に調査した後、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」などの法律、法規、規範的な書類及び会社の「募集資金使用管理方法」の規定は募集資金を使用し、情報開示義務をタイムリーかつ正確に履行し、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
4、会社関連取引状況
報告期間内、監事会は会社の2021年度の関連取引状況に対して真剣な監督と審査を行い、会社の2021年度の関連取引は日常経営と会社の発展の需要であり、関連取引事項の決定手順は関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の規定に合致し、会社と非関連株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
5、内幕情報関係者管理制度の確立と実施状況
報告期間内、会社の監事会は会社がインサイダー情報の知る人管理制度を創立して実施する情況に対して検査を行って、会社は法に基づいて中国証券監督会、深セン証券取引所と会社の《インサイダー情報の知る人登録管理制度》の要求に従って、厳格に関連制度を実行して、インサイダー情報の管理とインサイダー情報の知る人の登録の仕事をしっかりと行って、会社で重大な事項の公告を発表して、定期報告などの場合、情報を開示していない関係者に対して登録届出を行った。
6、会社の対外保証状況
報告期間内に、会社の対外保証事項はすべて会社とその完全子会社と持株子会社の間で発生した保証であり、対外保証リスクを厳格にコントロールしている。会社の対外保証の決定手順は関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、対外保証に違反する状況は存在しない。
7、社内統制自己評価の意見
報告期間内、会社は『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』及び『会社定款』の関連規定に基づき、引き続き会社法人の管理構造を完備し、比較的完備した内部制御体系を確立し、国の関連法律法規の要求に合致し、会社の財務報告内部制御の重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、報告期間内に子会社寧波市東望知能システム工程有限会社に対する制御喪失が依然として持続しているほか、会社には他の財務報告内部制御の重大な欠陥は存在しない。「2021年度内部統制自己評価報告」は、社内統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
四、2022年度監事会工作計画
2022年、監事会は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」などの法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従い、引き続き職責を忠実に履行し、同時に自身の学習を強化し、監督と検査を深く展開し、監督を強化し、会社の規範運営をさらに促進し、会社と株主全体の利益を確実に維持し、会社の持続可能な発展を保障する。
ここに報告します。
Yinbang Clad Material Co.Ltd(300337) 0監事会
2022年4月22日
