Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436)
重大情報内部報告制度
第一章総則
第一条は Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) (以下「会社」と略称する)の重大情報内部報告業務を規範化し、会社内部の重大情報の迅速な伝達、収集と有効な管理を保証し、タイムリー、正確、完全に情報を開示し、会社と投資家の合法的権益を維持し、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社情報開示管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第4号–創業板業界情報披露」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定は、会社の実際と結びつけて、特に本制度を制定する。
第二条会社重大情報内部報告制度とは、当社又は当社の株価又はその他の証券派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある状況又は事件が発生、発生又は間もなく発生する場合、本制度の規定に従って報告義務を負う関係者、機構、部門(以下「情報報告義務者」という)をいう。関連情報は直ちに取締役会秘書を通じて当社の理事長、総経理、取締役会、監事会に報告する制度を通過しなければならない。
第三条本制度は、会社の取締役、監事、高級管理職及び会社の各部門、支店、会社の傘下企業(会社の直接又は間接持株比率が50%を超える子会社又は実際の制御権を有する会社を指す)に適用する。
第四条会社の各部門の責任者、会社傘下の支店または完全子会社の責任者、会社持株子会社の責任者、会社が株式会社に派遣した取締役、監事と高級管理者はいずれも取締役会に重大な情報を報告する義務者(すなわち「情報報告義務者」)であり、その職権範囲内で知っている重大な情報を報告する義務を負う。
当社の持株株主、会社の5%以上の株式を保有する株主及び当社の実際の支配者は、本制度に規定された重大な情報を知り、直ちに関連情報を当社の理事長、総経理及び取締役会秘書に報告しなければならない。
第五条会社の取締役会秘書は重大情報報告の具体的な仕事を具体的に引き受ける。
第六条会社の取締役、監事、総経理、取締役会秘書、その他の高級管理者及び仕事の関係で会社の重大な情報を知った者は、これらの情報が法定の手順に従って公開されていない前に、秘密保持義務を負う。
第七条会社の取締役会秘書は会社の実情に基づき、定期的に情報報告義務者に対して会社のガバナンスと情報開示などの方面に関するコミュニケーションと訓練を行い、会社内部の重大な情報報告のタイムリー性、正確性と完全性を保証しなければならない。
第二章重大情報の範囲
第八条会社の重大な情報は会社及び会社傘下の支店或いは完全子会社、持株子会社、参株会社の出現、発生或いは間もなく発生する以下の状況を含むが、これに限らない。
(I)当社の取締役会、監事会の審議事項を提出する必要がある。
(II)各子会社は取締役会、監事会、株主会を開き、決議を行う。
(III)会社の独立取締役の声明、意見及び報告;
(IV)会社の各部門、支店または各子会社に以下の重大な取引事項が発生または発生する予定で、以下の重大な取引事項を含むが、これに限らない。
1、資産の購入または売却；
2、対外投資(委託財テク、子会社への投資などを含み、子会社を設立または増資することを除く)3、財務援助(委託貸付を含む)を提供する。
4、保証を提供する(会社が他人に提供した保証を指し、持株子会社に対する保証を含む);
5、資産を借入または賃貸する。
6、管理方面の契約（委託経営、受託経営などを含む）を締結する。
7、贈与或いは贈与資産；
8、債権或いは債務再編；
9、研究と開発プロジェクトの移転；
10、許可協議を締結する；
11、権利の放棄（優先購入権の放棄、出資の優先納付権利等を含む）；
12、その他の重大な取引。
上記購入・売却された資産には、原材料の購入、燃料・動力の購入、製品・商品の販売など日常経営に関連する資産は含まれていないが、資産置換においてこのような資産の購入・売却に関連するものは含まれている。
(V)会社または完全子会社、持株子会社において、以下の関連取引事項が発生または発生する予定である。
1、上記第(IV)項に記載の取引事項；
2、原材料、燃料、動力を購入する；
3、製品、商品を販売する。
4、労務を提供または受け入れる。
5、委託或いは受託販売；
6、関連者と共同で投資する；
7.その他約定によって資源又は義務の移転をもたらす可能性がある事項。
(VI)重大訴訟、仲裁事項;
(VII)募集資金投資プロジェクト及び基礎建設技術改革プロジェクトの審査項目、変更などを変更する予定である。
(VIII)利益分配と資本積立金の株式移転事項;
(Ⅸ)会社の株式買い戻しに関する事項;
(X)会社に承諾事項が発生し、会社の株主、持株株主、実際のコントロール者が会社またはその他の株主に対して承諾事項が発生する。
(十一)会社は以下の重大なリスクに直面する状況が現れた。
1、重大な損失が発生したり、重大な損失を受けたりする。
2、重大債務が発生し、期限切れの重大債務または重大債権が期限切れになっても返済されていない。
3、法律に基づいて負担する可能性のある重大な違約責任または大額の賠償責任。
4、巨額資産減損引当金を計上する；
5、会社は解散を決定したか、または権力機関に法に基づいて閉鎖を命じられた。
6、会社は資本が債務に抵当しないと予想する(一般的に純資産がマイナスであることを指す)。
7、主な債務者は債務を抵当しない或いは破産手続きに入って、会社は相応の債権に対して十分な不良債権の準備をしていない。
8、主要資産が差し押さえられ、差し押さえられ、凍結または抵当され、質押される。
9、主要或いは全部の業務が停滞に陥る；
10、会社は違法違反の疑いで権力機関に調査されたり、重大な行政、刑事処罰を受けたりした。11、会社の取締役、監事、高級管理職は違法違反の疑いで有権機関に調査または強制措置を取られ、その他職責を履行できない状況が発生した。
（十二）会社に次のいずれかの状況が発生した場合：
1、会社名、会社定款、登録資本金、登録住所、事務住所などを変更する。
2、経営方針、経営範囲と会社の主な業務に重大な変化が発生した。
3、会計政策または会計見積りを変更する。
4、会社の取締役会は新株の発行またはその他の再融資案を審議、採択した。
5、中国証券監督管理委員会は会社の新株発行或いはその他の再融資申請、重大資産再編事項に対して相応の審査意見を提出する。
6、会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者の持株状況または会社をコントロールする状況に大きな変化が発生または発生する予定である。
7、会社の理事長、総経理、取締役(独立取締役を含む)または3分の1以上の監事が辞任または変動を提出した場合。
8、生産経営状況、外部条件或いは生産環境に重大な変化(製品価格、原材料調達、販売方式の重大な変化などを含む)が発生した場合。
9、会社の資産、負債、権益と経営成果に重大な影響を与える可能性のある契約を締結する。10、新しく公布された法律、行政法規、部門規則、政策は会社の経営に重大な影響を与える可能性がある。
11、会社監査の会計士事務所に任命、解任する。
12、裁判所は持株株主の持株株式の譲渡を禁止すると裁定した。
13、いずれかの株主が保有する会社の5%以上の株式が質押、凍結、司法オークション、託管または信託を設定される。
14、多額の政府補助金などの追加収益を獲得する。
15.多額資産減損引当金の返還又は会社の資産、負債、権益又は経営成果に重大な影響を及ぼす可能性があるその他の事項。
(十三)会社が日常生産経営に関連する購買、販売、工事請負または労務提供などの契約を一度に署名した金額は、会社の最近の会計年度の監査主な業務収入の50%以上を占め、絶対金額が1億元を超えた場合。
(十四)会社が以下のように会社の核心競争能力を重大なリスクに直面させる状況の一つが現れた:1、会社が使用している商標、特許、専有技術、特許経営権などの重要な資産または技術の取得または使用に重大な不利な変化が発生した;
2、会社の核心技術チーム或いは肝心な技術者などが会社の核心競争能力に重大な影響を与える人員が辞職或いは大きな変動が発生する。
3、会社の核心技術、肝心な設備、経営モデルなどは代替或いは淘汰されるリスクに直面する。4、会社は重要な核心技術プロジェクトに対する継続投資またはコントロール権を放棄する。
5、その他核心競争力に影響する重大なリスク状況。
(十五)会社が独立したり、第三者と協力して新技術、新製品、新サービスを開発したり、既存技術を改造したりして重要な進展を得たりし、このような進展は会社の利益や未来の発展に重要な影響を与える。
(十六)会社は前期に公開した財務会計報告書に誤りがあったり、虚偽の記載があったりしたため、改正を命じられたり、取締役会の決定を経て改正されたりする。
(十七)会社が株式変動に関する減資(買い戻しを除く)、合併、分立案は、中国証券監督管理委員会の承認を得た。
(十八)会社は薬品の研究開発、登録の過程で、以下の状況の一つが現れた。
1、関連規定によって臨床試験を実施することができる。
2、臨床試験は段階的な進展(I、II、III、IV期に入る)を得た。
3、臨床試験を中止する；
4、新薬の証明書を受け取る;
5、薬品生産許可書（「薬品登録証明書」、「輸入薬品登録証」、「医薬製品登録証」などを含む）を受け取る。
6、薬品生産許可証を取得する；
7、製品が一致性評価を通過または通過しなかった場合；
8、深セン証券取引所または会社が会社の薬品の研究開発、登録に重大な影響を及ぼす可能性があると考えているその他の状況。
(十九)会社はアメリカ或いはEUで関連薬品の登録を実施する場合、国内の登録手続きを参照して直ちに開示しなければならない。
(二十)会社は自ら研究開発以外のその他のルートを通じて国内外の臨床試験許可、新薬証明書、薬品生産許可ロットなどの資質許可文書または特許特許特許使用権を獲得する。
(二十一)薬品の研究開発、登録の過程で、会社は臨床試験を完成し、臨床試験の総括報告を得た。
(二十二)会社は薬品登録の撤回申請を提出し、主管部門の薬品登録の撤回に関する審査・認可文書を受け取った。
(二十三)会社が次のいずれかの状況に現れた場合。
1、最近の会計年度の売上高が会社の同期の主な業務収入の10%以上を占める薬品生産許可書などの有効期限が満了する前に、会社は再登録を申請しない、抹消される、または再登録しないことを決定した。
2、会社の最近の会計年度の販売収入の30%以上を占める製品の販売平均価格は大幅に下落し、下落幅は年初より30%を超えた。
3、最近の会計年度の売上高が会社の同期の主な業務収入の10%以上を占める薬品の適用範囲に重大な変化が発生した。
4、主管部門は企業GMP(薬品生産品質管理規範)の検査に対して不合格の結論的な意見を出し、品質問題によって製品の抜き取り検査が不合格になり、「薬品リコール管理方法」に規定された1級と2級の製品リコールが発生した。
5、会社の製品使用グループの副作用或いは広い範囲のメディアの質疑、安全苦情が発生した。6、会社の薬品が国家級「医療保険薬品目録」に入ったり退出したりする。
7、業界政策に重大な変化が発生し、会社の主要製品は重大な特許侵害訴訟を提起され、市場に新しい製品または技術路線が現れ、しかも会社に重大な不利な影響がある。
(二十四)会社が生産販売した薬品が落札して薬品集中帯量購買目録に入った場合、直ちに以下の情報を開示しなければならない。
1、当該薬品の基本情報は、薬品名或いはコード、登録分類、適応症或いは機能主治医を含む。
2、この薬品の最近の会計年度の売上高と会社の同期の主な業務収入に占める割合。3、当該薬品は薬品集中帯量購買目録の落札価格、購買数量及び購買区域に組み入れられる。
4、この薬品は薬品集中帯量購買目録に組み入れられ、会社への影響。
会社が生産販売した薬品が落札していない薬品が集中的に帯量購入した場合、関連落札結果が公表された後、直ちに会社への影響を開示し、説明しなければならない。
第九条会社の持株株主が保有する会社の株式を譲渡しようとする場合、会社の持株株主が変化した場合、会社の持株株主は株式譲渡事項と譲受人の意向に達した後、直ちに当該情報を当社の理事長と取締役会秘書に報告し、持久的に会社に株式譲渡のプロセスを報告しなければならない。裁判所が会社の持株株主が保有する会社の株式を譲渡することを禁止すると裁定した場合、会社の持株株主は裁判所の裁定を受けた後、直ちにこの情報を会社の理事長と取締役会秘書に報告しなければならない。
第十条本制度の規定に従って報告義務を負う関係者、部門、機構と単位は、書面の形式で会社に重大な情報を提供しなければならない。この情報に関連する協議または契約、政府の承認文、法律法規、裁判所の判決または裁定および状況紹介などを含むが、これらに限定されない。
第三章重大情報内部報告手順
第十一条会社の各部門（支店を含む、以下同じ）及び完全資本、持株子会社などの情報報告義務者は、以下のいずれかの時点で最初に発生した場合、会社の取締役会秘書に当該部門の責任範囲内又は当該会社が発生する可能性のある重大な情報を予報しなければならない。
(I)各部門または子会社が当該重大事項を取締役会または監事会の審議に提出する予定である場合。
(II)関係各方面が当該重大事項について協議または交渉を行う場合。
(III)各部門、子会社の責任者又は
