Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) 2021年度監事会仕事報告
2022年4月
2021年、 Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) (以下「会社」と略称する)監事会は『公
司法」、「証券法」及びその他の法律、法規、規則と会社の「定款」、「監事会議事
規則」の規定は、株主全員に責任を負う精神に基づいて、関連法律、法規が与えた職を真剣に履行する。
積極的かつ効果的に仕事を展開し、会社の法に基づく運営状況と会社の取締役、高級管理者に対して履行する。
職責状況を監督し、会社と株主の合法的権益を守った。2021年の主な仕事を分述する
次のようになります。
一、監事会会議の開催状況
報告期間中、会社の監事会は計8回の会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである。
会議名時間議案名
第4回監事会第「李援黎さんが会社の第4回監事会の議長を務める選挙に関する議案」
1回の会議2021.1.6
『に関する議案』
『及びその要約に関する議案』
『に関する議案』
『に関する議案』
「に関する議案」
第4回監事会第『の議案』
第2回会議2021.3.30「会社の再雇用2021年度監査機構に関する議案」
「2020年度利益分配予案に関する議案」
「2021年度銀行貸付額及び担保事項に関する議案」
「2018年株式オプションインセンティブ計画の一部の株式オプションの抹消に関する議案」
「特定対象者へのA株発行株主総会決議の有効期間の延長に関する議案」
「株主総会の授権取締役会の延長について、今回特定対象者にA株を発行することに関する有効期間の議案を取り扱う」
第4回監事会第「に関する議案」
3回の会議2021.4.12
第4回監事会第「募集資金投資項目の募集資金金額の調整に関する議案」
第4回会議2021.7.5「募集資金を用いて子会社に増資して募集プロジェクトを実施することに関する議案」
第4回監事会第「募集資金を用いて募集プロジェクトに予め投入された自己資金を置換することに関する議案」
第5回会議2021.8.6『登録資本金の変更及びの改正に関する議案』
「郭暁陽氏の会社第4回監事会非従業員代表監事候補の補選に関する議案」
第4回監事会第「及びその要約に関する議案」
六回会議2021.8.252021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」
第4回監事会第「に関する議案」
七回会議202110.26「賃貸住宅及び関連取引に関する議案」
第4回監事会第202110.27「革新薬子会社及び関連取引の投資設立に関する議案」
8回の会議.
二、監事会が会社の報告期間内の関連事項に対する意見
2021年、会社全体の株主の強力な支持の下でおよび取締役会と経営層の積極的な協力の下で、監事会は取締役会と株主総会会議に列席し、会社の意思決定プログラムと会社の取締役、高級管理職の職責履行状況に対して必要な監督と審査を行い、会社の法に基づく運営、財務状況、関連取引、内部コントロールなどの方面に対して全面的な監督を行った。監事会内部の監督制衡の役割をよく発揮した。検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況について以下の意見を発表する。
（Ⅰ）法に基づく運営状況
報告期間内、会社の監事会は「会社法」、「証券法」、などの法律、法規と規範性文書と会社の「定款」の要求に厳格に従い、会社の意思決定プログラム、内部制御と会社の取締役、高級管理職の職責履行状況に対して厳格な監督を行い、会社はすでに比較的完備した内部制御制度を確立したと考えている。会社の取締役及び高級管理者は職務履行時に国家法律法規、会社の「定款」と内部制御制度の規定を遵守し、法律、法規、会社定款に違反する状況がなく、会社、株主の利益を損なう行為も現れなかった。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
報告期間内、監事会は会社の定期報告、財務報告、財務状況、財務管理と経営成果などの状況に対して真剣な監督と審査を行い、会社の定期報告は会社の財務状況と経営成果を真実に反映していると考え、会計士事務所が発行した監査報告は客観的で、公正で、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。
(III)資産の買収・売却取引状況
報告期間内に、会社は資産の買収、売却取引状況がない。
（IV）関連取引状況
1、関連先への賃貸
報告期間内に、会社は福建省福州高新区烏龍江中大道7革新園2期16号棟7階、18階に位置し、それぞれ会社の関連方阿吉安(福州)遺伝子医学検査実験室有限会社、福州吉昂医学検査実験室有限会社に賃貸する。
賃貸期間は2021年10月01日から2027年2月28日までで、そのうち202110.1-2022.2.28は賃貸免除期間であり、2022年3月1日から賃貸料を計算する。賃貸料の総額はそれぞれ人民元3705600元と2438400元である。
監事会は、今回の関連取引は会社の正常な経営需要であり、取引双方は客観的、公開的、公正な原則に従い、関連取引の定価は市場の公正な定価の原則に従い、会社と株主、特に中小株主の合法的権益を損なう状況は存在しないと考えている。取締役会がこの関連取引事項を審議する時、関連取締役はすでに採決を回避し、関連政策決定プログラムは合法的に規則に合致し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、会社の「関連取引規則」などの関連規定に合致している。監事会は上記の関連取引事項に同意する。
2、関連先と共同投資して創新薬持株子会社を設立する
報告期間内、会社は核心従業員の持株プラットフォーム福州奥泰五期投資パートナー企業(有限パートナー)(「奥泰五期」と略称する)、福州奥泰六期投資パートナー企業(有限パートナー)(「奥泰六期」と略称する)と共同で革新薬子会社福建広生中霖生物科学技術有限会社の設立を開始した。会社は5つの革新薬研究開発プロジェクトの資産と貨幣資金を合計して広生甘霖の登録資本金31500万元を納付し、総登録資本金の90%を占めている。奥泰五期は貨幣資金で1750万元出資し、総登録資本金の5%を占めている。奥泰六期は貨幣資金で1750万元出資し、総登録資本金の5%を占めている。
監事会は、今回の対外投資で持株子会社を設立し、革新薬の研究開発に専念し、革新薬と模倣薬を別々に管理し、専門化管理の優位性をよりよく発揮するのに有利であると考えている。投資家が会社の価値をよりよく理解し、認識し、革新的な薬の価値発見を実現するのに有利である。激励メカニズムを完備させ、優秀な専門人材を引きつけ、プロジェクトの開発と革新薬の上場プロセスを加速させ、会社と株主全体の利益に合致する。今回の対外投資は客観的、公正、合理的な原則に従い、会社の正常な経営に影響を与えず、会社の合併報告書の財務状況と生産経営に重大な影響を与えない。
（V）対外保証状況
報告期間内に、1つの会社が完全子会社福建 Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) 金塘薬業有限会社の50万銀行の借金に保証を提供した以外、残りはすべて会社または子会社が自社資産で保証を提供し、完全子会社、持株子会社以外の第三者に保証を提供する状況は存在しない。
(VI)内幕情報関係者管理制度の確立と実施状況
報告期間内、監事会は会社が法に基づいて中国証券監督管理会と深セン証券取引所の要求に従い、関連制度を厳格に執行し、内幕情報管理と内幕情報関係者の登録をしっかりと行い、報告期間内に、会社は内幕情報を利用して株票取引を違反する行為は発生しなかったと考えている。
（VII）内部制御状況
報告期間内、監事会は会社の内部制御制度の建設と運行状況に対して監督と審査を行い、監事会は会社がすでに比較的完備した内部制御システムを確立し、有効に実行することができ、会社の内部制御の自己評価報告は真実で、客観的に会社の内部制御制度の建設と運行状況を反映し、監事会は内部制御の自己評価報告に異議がないと考えている。
(VIII)株式インセンティブ計画状況
1、2018年株式オプション激励計画
(1)会社の19名の元激励対象者が個人の原因で離職したため、「2018年株式オプション激励計画」の激励条件に合致していないため、会社は以上の激励対象者に対してすでに未行権を授与された株式オプションの合計13.44万部を抹消した。
(2)インセンティブ計画の第3行権期間の業績考課目標は「2017年度の営業収入を基数とし、2020年の営業収入の増加率は100%を下回らない」であり、会社の2020年の営業収入の増加率はインセンティブ計画の第3行権期間の業績考課要求に達していない。インセンティブ計画の関連規定に基づき、第3行権期間の59.43万部の株式オプションを抹消する。
上記の株式オプションは計72.87万件で、抹消後の2018年の株式オプション激励計画はすでに株式オプションを0件授与した。上記の株式オプションの取り消しは2021年5月に処理し、手続きが合法的で、「上場会社の株式激励管理方法」と会社の「2018年株式オプション激励計画」などの関連規定に合致する。
2、2020年株式オプション激励計画
2022年1月14日、第4回取締役会第10回会議と第4回監事会第9回会議は、「2020年株式オプションインセンティブ計画の第1行権期行権条件の達成に関する議案」を審議・採択し、会社の2020年株式オプションインセンティブ計画の第1行権期行権条件が達成されたと判断した。行権条件に合致する22人の激励対象者の第1行権期間内の798000部の株式オプション(現在の会社の総株式の0.50%)に対して行権手続きを行うことに同意した。
2022年2月10日、今回の行権事項は深セン証券取引所の審査を経て、会社はすでに中国証券登録決済有限責任会社深セン支社で自主行権関連登録申告を完成した。今回の2020年株式オプションインセンティブ計画の最初の行権期間の行権条件に合致するインセンティブ対象者数は22人で、実行可能な株式オプションの数は798000部で、現在の会社の総株式の0.50%を占め、行権価格は31.23元/株で、実際の実行可能な権利の期限は2022年2年2月15日から2022年5月11日(敏感期間内は行使できない)である。本報告書の発行日までに、激励対象の共行権は48.2万部である。
（Ⅸ）会計士事務所の再雇用事項
報告期間内、会社は大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度監査機構として引き続き招聘し、監事会は大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物関連業務資格を備え、上場企業に財務報告審査と各種特定項目監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社の財務報告監査と各種特定項目監査の仕事の要求を満たすことができると考えている。今回の任命は関連法律、法規などの関連規定に合致し、会社と中小株主の利益を損なっていない。
四、監事会2022年度作業計画
2022年、監事会は引き続き「会社法」、「証券法」と会社の「定款」などの関連規定を厳格に執行し、監事会の職責を忠実に履行し、法に基づいて取締役会と高級管理職の経営行為を監督し、検査する。同時に、監事会は引き続き監督職能を強化し、会社と株主全体の利益を確実に維持し、保障することを自分の責任とし、職責を真剣に履行する。法に基づいて取締役会、株主総会及び関連業務会議に列席し、会社の重大な意思決定事項と各意思決定プログラムの合法性、コンプライアンス性をタイムリーに把握し、会社の規範運営をさらに促進する。仕事の計画は主に以下の方面があります。
1、会社の法律に基づく運営状況を監督し、内部統制システムの建設と有効な運行を積極的に督促する。2、会社の財務状況を検査し、定期的に財務報告書を理解し、審査することによって、会社の財務運営状況に対して監督を実施する。
3、会社の取締役と高級管理者が勤勉に責任を果たす状況を監督し、会社の利益とイメージを損なう行為の発生を防止する。
4、自分の職業素養を絶えず強化し、専門能力と職責履行レベルの向上に努力する。
特に
