Citic Securities Company Limited(600030)
について Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の査察意見
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」または「推薦機構」と略す)は、2020年創業板が特定対象にA株を発行する推薦機構として、 Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036) (以下「 Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) 」または「会社」と略す)として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連規定に基づき、 Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) 2021年度募集資金の保管と使用状況を検査し、検査状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
1、実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20202748号の承認を得て、深セン証券取引所の同意を得て、会社は2021年6月に特定の対象に普通株(A株)株187770万株を発行し、1株当たり1元、1株当たり発行価格は27.40元である。2021年6月21日までに、当社は51448980000元の資金を募集し、発行費用(税金を含まない)14905666038元を控除し、募集資金の純額は49958413962元である。
2021年6月21日現在、上記の募集資金はすべて到着し、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を経て「大華検字[2021000437号」の検資報告で検証確認された。
2、募集資金の使用及び残高状況
2021年12月31日現在、会社は募集資金プロジェクトに対して累計25676241037元を投入し、そのうち、会社は募集資金が到着する前に自有資金を利用して事前に募集資金プロジェクト人民元53166773748元を投入した。今年度の募集資金は人民元20359567289元である。累計募集資金の利息収入は銀行手数料支出などを差し引いた純額163372766元である。2021年12月31日現在、募集資金の専戸残高は人民元2445545691元である。
二、募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律法規に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「 Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) 募集資金管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。この「管理弁法」は2018年4月13日に2017年度株主総会で改正され可決された。
「管理方法」の要求に基づき、会社の経営ニーズに合わせて、会社は Industrial Bank Co.Ltd(601166) に資金募集特別口座を開設し、2021年7月5日に Citic Securities Company Limited(600030) Industrial Bank Co.Ltd(601166) 福州環球支行と「資金募集三者監督管理協議」に署名した。会社が特定の対象者に株式募集プロジェクトを発行する順調な実施を保障するために、募集プロジェクトの実施主体状況とプロジェクト建設の実際の需要に基づいて、会社は一部の募集資金を使って全資子会社福建 Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) 金塘薬業有限会社(略称「金塘薬業」)と持株子会社江蘇中興薬業有限会社(略称「中興薬業」)に増資した。金塘薬業は China Merchants Bank Co.Ltd(600036) に資金募集特別口座を開設し、2021年7月20日に Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) Citic Securities Company Limited(600030) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 福州支店と「資金募集四方監督管理協議」に署名した。中興薬業は中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) に資金募集特別口座を開設し、2021年7月20日に Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) Citic Securities Company Limited(600030) China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 福州支店と「資金募集四方監督管理協議」に署名した。募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを実行し、専用金の専用を保証する。授権推薦代表者は随時募集資金専戸を開設した銀行に行って募集資金専戸資料を照会し、推薦代表者に四半期ごとに募集資金の管理と使用状況を少なくとも現場調査するように要求することができる。
会社と Citic Securities Company Limited(600030) が締結した「推薦協議」及び前述の協議によると、会社(金塘薬業、中興薬業を含む)は一回或いは12ヶ月以内に累計で募集資金預金者から受け取った金額が人民元1000万元或いは募集資金純額の10%に達した場合(どちらが低いかを基準とする)、会社は直ちに Citic Securities Company Limited(600030) に通知しなければならない。監督管理協定と深セン証券取引所の監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、監督管理協定は確実に履行された。
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元
預金銀行名口座の初回預金金額の締め切り日残高預金方式
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 福11811101001 Anhui Deli Household Glass Co.Ltd(002571) 4250388898 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 634100304活州グローバル支店期
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 福591907429610 Guangzhou Wahlap Technology Corporation Limited(301011) 9295534活州支店期
中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株式会社63253389301619049853活司福州支店期
合計-5038889800 Jiangyin Zhongnan Heavy Industries Co.Ltd(002445) 545691-
注:「募集資金使用状況表」の募集資金残高2428217万元と募集資金特別口座残高244554万元の違いは、利息、口座維持費、発行費用入金税などの累計による金額である。
三、2021年度募集資金の実際使用状況
2021年12月31日現在、各プロジェクトの投入状況及び利益状況は付表1-1を参照。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、募集項目を変更することはありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社は関連法律、法規、規範性文書の規定と要求に従って募集資金を使用し、募集資金の使用状況をタイムリーに公開し、募集資金の使用と管理の違反状況は存在しない。六、資金募集投資項目が単独で利益を計算できない場合の説明
会社は資金募集投資項目が単独で利益を計算できない場合は存在しない。
七、会計士の募集資金の年度保管と使用状況特別報告に対する鑑証意見
会計士によると、 Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) 募集資金特別報告はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」、深セン証券取引所が発表した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」及び関連フォーマットガイドラインに従って作成された。すべての重大な面で Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) 2021年度の募集資金の保管と使用状況を公正に反映した。
八、推薦機構の主な検査業務及び検査意見
2021年の持続的な監督期間中、推薦機構は資料審査、現場検査、インタビューコミュニケーションなどの多種の方式を通じて、会社の募集資金の保管、使用及び募集資金投資プロジェクトの実施状況を検査した。主な審査内容は以下の通りである:会社の募集資金は銀行の請求書、募集資金の原始証明書の使用、仲介機構の関連報告、募集資金の使用状況に関する公告とサポート書類、プロジェクトの進展状況などの資料を保管する。
審査を経て、推薦機構は Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) は募集資金専用口座の記憶制度を厳格に実行し、三者及び四方の監督管理協議を効果的に実行し、募集資金は持ち株株主と実際のコントロール者に占用され、財テクを委託されるなどの状況は存在しないと考えている。 Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) が発行した「2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」によると、2021年12月31日現在、募集資金の使用が関連法律法規に違反する場合はない。
推薦機構は会社の2021年度募集資金の保管と使用状況に異議がない。
(以下、本文なし)
付表1-1：
2021年度募集資金使用状況表
単位：万元
募集資金総額4995841本年度投入募集資金総額2567624
報告期間内に用途変更の募集資金総額0
累計変更用途の募集資金総額0累計投入募集資金総額2567624累計変更用途の募集資金総額割合0%
コミットメント投資項目と変更項目募集資金コミットメント調整後投資総本年度投入期末累計投資期末投資終了期末投資入金項目が前本年度達成か否かプロジェクト実行可能性超過募集資金投入目(部分変投資総額額(1)金額入金額(2)度(%)(3)=(2)/(1)一定の使用可能な形で実現される重更状態が発生するかどうかを予測するまでの日付効果と利益の大きな変化
投資項目の承諾-
1.原料薬製剤一体
化生産基地建設No 24070872407087974651974651 40.49%適用しない適用しない適用しない適用しない
プロジェクト
2.江蘇中興製剤車は適用しないか適用しないか適用しないか
間建設プロジェクト11354181135418139637139637 12.30%
3.補充流動資金項目No適用しない適用しない適用しない適用しないNo
目14
