Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
『上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営』『 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 規約』『 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 取締役会監査委員会業務規則』などの関連規定に基づき、 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) (以下「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 」と略称する)取締役会監査委員会は2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
2021年度、取締役会審査委員会は取締役会の指導の下で、勤勉に職責を履行し、年初に制定された仕事計画に基づき、職責範囲内の各仕事を着実に推進し、年間6回の会議を開き、28項目の議題を審議し、聴取し、議案は内外部監査、定期報告、内部統制などの事項に関連している。
1、新しい監査委員会を設立し、監督と政策決定提案の職能を有効に発揮する。2021年初め、取締役会が交代した後、会社の定款と監査委員会の仕事規則に基づいて、取締役会が推薦して新しい監査委員会を生み出す。新しい監査委員会は5人の委員から構成され、そのうち独立非執行取締役は3人、主任委員は独立非執行取締役が担当し、5人の委員は監査委員会の仕事の職責を履行する専門知識と関連経験を持っている。新しい監査委員会は各委員の専門知識と関連経験の優位性を十分に発揮し、取締役会の科学的な意思決定に提案を提供する。
2、重点分野に注目し、定期報告と財務情報の審査監督を強化する。審査 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2020年度報告、2021年第1四半期報告、2021年半年度報告及び2021年第3四半期報告は、財務報告の真実性、正確性及び完全性について意見を発表し、取締役会の審議が通過した後に開示することを提案する。財務と業務の融合を深化させ、同業の財務データと指標の比較分析を展開し、重点分野の業務貸付リスク状況に引き続き注目し、リスク警報を強化し、資産品質の変化状況を慎重に評価し、会計情報結果の公正さを確保する。
3、外部審査の評価と監督を強化し、外部審査の役割を十分に発揮する。外部監査機構の仕事報告を何度も聴取し、監査時間の手配、肝心な監査事項、内部制御テスト計画、重要な監査発見などに対して十分なコミュニケーションを行い、専門的な意見を提出し、監査プログラムの実施の十分性、信用審査サンプリングと現場訪問のカバー率と合理性及び外審と管理層のコミュニケーションの過程と結果に注目する。外部審査評価を実施し、外部審査年度の仕事総括報告を審査し、監査費用を審査し、仕事の要求を明確にし、継続的な採用提案を提出し、外部審査が精細化管理レベルを高めるためにより多くの価値のある提案を提供することを推進する。
4、内部審査の仕事に対する指導を強化し、内部審査の仕事の質と効果の向上を推進する。内審発展計画、年度総括計画、内審品質自己評価報告を審議し、内審活動に対して意見と提案を提出し、指導を強化し、内審の独立性、目標性と有効性を持続的に強化する。内部審査の各段階の仕事計画の実施を督促し、四半期の内部審査計画の執行進展を聴取し、監査資源の有効配置、監査チームの建設を重視し、金融科学技術の内部審査における運用効果に注目し、内部審査のデジタル化の転換を推進する。内部審査管理準則の整備を推進し、監査ファイルの仕事、内部審査業務のアウトソーシング、外部専門家のサービス、品質コントロールなどの4つの内部審査準則を審議する。定期的に内部審査状況報告を聴取し、関連取引、業務連続性、消費者権益保護、財テク業務、派生品業務、市場リスク、業績考課と報酬管理などの特別監査状況報告を審査し、内部審査が改善追跡と効果検証の常態化メカニズムを実行することを監督し、監査成果の運用実効を強化し、管理レベルの向上を促進する重要な役割を十分に発揮する。
5、内部統制の監督と評価を強化し、安定した経営と高品質の持続可能な発展を促進する。内部統制自己評価報告を真剣に審査し、内部統制の有効性を評価する。外部監査機構の内部制御監査に対する報告を聴取し、 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 内部制御制度設計の適切性に引き続き注目する。内部統制システムの持続的健全化を指導し、内部統制措置を完備させ、内部統制保障を強化する。外審管理の提案を非常に重視し、問題の背後にある根本的な原因を分析し、外審管理の提案の実行計画を審議し、改善と実行を促す。外審の管理措置と効果検証に対する閉ループ管理を強化し、制度、プロセスと管理レベルの効果的な向上を推進する。
2021年度、取締役会監査委員会の全委員は勤勉に責任を果たし、取締役会監査委員会の職責履行に有力な保障を提供する。「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 規約」「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 取締役会監査委員会の仕事規則」などの関連規定に基づき、取締役会監査委員会は監査定期報告、外審機構の任命、外部監査の監督、内部監査の指導、内部監査と外部監査のコミュニケーションの促進、有効な内部制御の確立などの面で重要な役割を果たしている。取締役会審査委員会が提供した専門審議意見は、取締役会の科学的な意思決定に必要な支持を提供した。
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