Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
独立取締役の独立意見
「会社法」「銀行保険機構会社管理準則」「上場会社独立取締役規則」及び「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定に基づき、私たちは Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) (以下、会社と略称する)の独立取締役として、公開、公正、客観の原則に基づいて、会社の関連重大事項に対して独立意見を発表した。
一、2021年度利益分配予案に関する独立意見
当社は2021年度利益分配予案が中国証券監督管理委員会の「上場企業の現金配当の更なる実行に関する通知」「上場企業監督管理ガイドライン第3号–上場企業の現金配当(2022年改訂)」などの関連法律、法規の利益分配に関する規定と「会社定款」の規定に合致し、安定した持続的な配当政策を維持し、会社の持続的な経営と長期的な発展の要求を満たしていると考えている。投資家が会社の経営成果を分かち合い、合理的な投資収益率を得るなどの要求も兼ねている。
私たちは2021年度の利益分配予案に同意し、株主総会の審議に提出することに同意します。二、2022年外部監査機構の招聘に関する独立意見
既知の情報によると、普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)は専門的な適任能力、投資家の保護能力、誠実さ状況、独立性などの面で監督管理規定に合致している。普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)を引き続き招聘し、会社の2022年度外部監査機構の意思決定手続きを担当することは、関連法律法規と「会社定款」の関連規定に合致し、関連議案を会社の株主総会に提出して審議することに同意する。
三、2021年度内部統制評価報告に関する独立意見
会社はすでに《企業内部制御基本規範》《商業銀行内部制御ガイド》などに基づいて比較的完備した内部制御体系を創立し、内部制御評価報告基準日に、会社の財務報告、非財務報告内部制御に重大な欠陥があることを発見しなかった。
「＊＊ Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度内部統制評価報告」は社内統制の実情に合致すると考えております。
四、取締役報酬管理方法に関する独立意見
「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 取締役報酬管理方法」は「会社法」「銀行保険機構会社管理準則」と「会社定款」などの関連規定に合致し、この方法を制定することは会社の報酬管理システムの健全化に有利であり、取締役激励と制約メカニズムを完備し、この方法を会社の株主総会の審議に提出することに同意する。
五、取締役の変更に関する独立意見
董煜さんは独立取締役候補として、その職務資格、指名と任免手続きは法律法規と「会社定款」の関連規定に合致している。董煜氏を会社の独立取締役候補に指名することに同意し、会社の株主総会の選挙を要請した。
六、会社の対外保証に関する特別説明及び独立意見
「上場企業監督管理ガイドライン第8号–上場企業の資金往来、対外保証の監督管理要求」及び上海証券取引所の関連規定に基づき、公正、公平、客観的な態度に基づいて、当社は2021年度の対外保証状況を真剣に検査した。検査を経て、会社が展開した保証業務は中国人民銀行と Bank Of China Limited(601988) 業監督管理機構の承認を経て、銀行の正常な経営範囲内の通常業務の一つに属する。会社は保証業務のリスク管理を重視し、当該業務のリスク特徴に基づき、関連操作プロセスと審査・認可プログラムを制定し、厳格に実行し、保証業務のリスクを有効にコントロールする。報告期間内に、会社のこの業務は正常に運営されている。この事業以外に開示すべき重大な保証事項はありません。 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 独立取締役李正強、楊徳紅、孫铮、肖微、薛雲奎、龚方雄2022年4月21日
