証券コード: Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 証券略称: Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 公告番号:臨2022015優先株コード:360029優先株略称:上銀優1回転可能債券コード:113042回転可能債券略称:上銀回転可能債券 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
取締役会第6期第13回会議決議公告
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) (以下「会社」と略称する)取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
会社の取締役会の6期13回の会議は2022年4月21日にビデオアクセス方式で開催され、会議の通知は2022年4月11日に電子メール方式で発行された。今回の会議は取締役18人に出席し、実際に取締役16人に出席し、庄迵非執行取締役は葉峻非執行取締役に委託し、肖微独立取締役は楊徳紅独立取締役に代わって出席し、採決するように委託しなければならない。今回の会議の開催は『中華人民共和国会社法』『 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 定款』『 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 取締役会議事規則』の規定に合致する。
今回の会議は金煜理事長が主宰し、会議は審議され、以下の議案を可決した。
一、2021年度取締役会業務報告
採決状況:同意18票、反対0票、棄権0票。
会議は本報告書を株主総会に提出して審議することに同意した。
二、2021年度報告及び要約に関する議案
採決状況:同意18票、反対0票、棄権0票。
具体的には、会社が上海証券取引所で発表した「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度報告」「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度報告要旨」を参照してください。
三、2021年度社会責任報告に関する議案
採決状況:同意18票、反対0票、棄権0票。
具体的には、会社が上海証券取引所で発表した「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度社会責任報告」を参照してください。
四、2021年度財務決算及び2022年度財務予算に関する議案
採決状況:同意18票、反対0票、棄権0票。
会議は本議案を株主総会に提出して審議することに同意した。
五、2021年度利益分配予案に関する議案
独立取締役の李正強、楊徳紅、孫铮、肖微、薛雲奎、龚方雄は利益分配予案について独立意見を発表し、本議案に一致して同意した。
採決状況:同意18票、反対0票、棄権0票。
会議は本議案を株主総会に提出して審議することに同意した。具体的には、会社が上海証券取引所で発表した「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度利益分配方案公告」を参照してください。
六、2022年度外部監査機構の招聘に関する議案
独立取締役の李正強、楊徳紅、孫铮、肖微、薛雲奎、龚方雄は2022年度の外部監査機構の招聘について独立意見を発表し、本議案に一致して同意した。
採決状況:同意18票、反対0票、棄権0票。
会議は本議案を株主総会に提出して審議することに同意した。詳しくは、会社が上海証券取引所で発表した「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 会計士事務所の続投に関する公告」を参照してください。
七、2021年度取締役の職務履行状況に関する評価報告
採決状況:同意18票、反対0票、棄権0票。
八、2021年度資本充足率報告に関する議案
採決状況:同意18票、反対0票、棄権0票。
具体的には、会社が上海証券取引所で発表した「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度資本充足率報告」を参照してください。
九、「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況特別報告」に関する議案
採決状況:同意18票、反対0票、棄権0票。
具体的には、会社が上海証券取引所で発表した「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度募集資金の保管と実際の使用状況特別報告」を参照してください。
十、2021年度内部統制評価報告に関する議案
独立取締役の李正強、楊徳紅、孫铮、肖微、薛雲奎、龚方雄は2021年度の内部統制評価報告について独立意見を発表し、本議案に一致して同意した。
採決状況:同意18票、反対0票、棄権0票。
具体的には、会社が上海証券取引所で発表した「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度内部統制評価報告」を参照してください。
十一、「2021年度グリーン金融発展状況報告」に関する議案
採決状況:同意18票、反対0票、棄権0票。
十二、「グリーン金融管理規定」の制定に関する議案
採決状況:同意18票、反対0票、棄権0票。
十三、「流動性リスク応急管理方法」の改正に関する議案
採決状況:同意18票、反対0票、棄権0票。
十四、「取締役、監事及び高級管理職が保有する当行株式及びその変動管理規則」の改正に関する議案
採決状況:同意18票、反対0票、棄権0票。
具体的には、会社が上海証券取引所で開示した「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 取締役、監事と高級管理職が保有する本行株式とその変動管理規則」を参照してください。
十五、『取締役報酬管理方法』の制定に関する議案
独立取締役の李正強、楊徳紅、孫铮、肖微、薛雲奎、龚方雄は取締役報酬管理方法について独立意見を発表し、本議案に一致して同意した。
採決状況:同意18票、反対0票、棄権0票。
十六、取締役の変更に関する議案
独立取締役の李正強、楊徳紅、孫铮、肖微、薛雲奎、龚方雄は取締役の変更事項について独立意見を発表し、本議案に一致して同意した。
採決状況:同意18票、反対0票、棄権0票。
会議は董煜氏が会社の第6回取締役会の独立取締役候補であることに同意し、株主総会の選挙に提出した。(履歴書の詳細は添付ファイルを参照)
十七、 China Cssc Holdings Limited(600150) グループ関連企業との関連取引に関する議案
（I）＊＊ China Cssc Holdings Limited(600150) グループ物資有限公司との関連取引
独立取締役の李正強、楊徳紅、孫铮、肖微、薛雲奎、龚方雄はこの関連取引事項について独立意見を発表し、本議案に一致して同意した。
採決状況:同意17票、反対0票、棄権0票。
会議は China Cssc Holdings Limited(600150) グループ物資有限会社の普通モード資産プールに70億元(うち予備額30億元)を超えず、開放額20億元(うち予備額10億元)を超えず、流動資金循環貸付(時間貸付を含む)、銀行引受為替手形に使用でき、額有効期間は1年で、保証方式は資産プール資産質押である。 China Cssc Holdings Limited(600150) グループ物資有限会社の登録地は北京で、登録資本金は人民元5億元で、企業の性質は有限会社で、法定代表者の呉季平は、会社の主要株主の中船国際貿易有限会社と同じ親会社のコントロールを受けて、会社の銀保監規則の関連者に属している。今回の取引は会社の通常業務であり、一般商業規則に従い、取引定価と取引条件は他の同類の非関連者業務より優れていない。
(II)中船財務有限責任公司との関連取引
独立取締役の李正強、楊徳紅、孫铮、肖微、薛雲奎、龚方雄はこの関連取引事項について独立意見を発表し、本議案に一致して同意した。
採決状況:同意17票、反対0票、棄権0票。
会議は中船財務有限責任会社に同業授信額が人民元20億元を超えないことに同意し、主に同業解体、手形質押、代開銀承、手形割引、手形転割引、手形買い戻し額及び外国為替売買額に用いられ、額の有効期間は1年であり、保証方式は信用である。中船財務有限責任公司の登録地は上海で、登録資本金は人民元30億元で、法定代表者の徐舎は、会社の主要株主の中船国際貿易有限会社と同じ親会社のコントロールを受け、会社の銀保監規則の関連者に属する。今回の取引は会社の通常業務であり、一般商業規則に従い、取引定価と取引条件は他の同類の非関連者業務より優れていない。
(III)張家港潤安鋼鉄貿易有限会社との関連取引
独立取締役の李正強、楊徳紅、孫铮、肖微、薛雲奎、龚方雄はこの関連取引事項について独立意見を発表し、本議案に一致して同意した。
採決状況:同意17票、反対0票、棄権0票。
会議は張家港潤安鋼鉄貿易有限会社に人民元2億元の信用額を与えることに同意し、額は資産プール融資額業務に用いられ、額の有効期間は1年で、保証方式は資産プール資産質押である。張家港潤安鋼鉄貿易有限会社の登録地蘇州、登録資本金1000万元、法定代表者龚琰琰は、会社の主要株主である中船国際貿易有限会社と同じ親会社のコントロールを受け、会社の銀保監規則の関連者に属する。今回の取引は会社の通常業務であり、一般商業規則に従い、取引定価と取引条件は他の同類の非関連者業務より優れていない。
(IV)張家港玖沙鋼鉄貿易有限会社との関連取引
独立取締役の李正強、楊徳紅、孫铮、肖微、薛雲奎、龚方雄はこの関連取引事項について独立意見を発表し、本議案に一致して同意した。
採決状況:同意17票、反対0票、棄権0票。
会議は張家港玖沙鋼鉄貿易有限会社に人民元3億元の信用額を与えることに同意し、額は資産プール融資額業務に用いられ、額の有効期間は1年で、保証方式は資産プール資産質押である。張家港玖沙鋼鉄貿易有限会社の登録地蘇州、登録資本金1000万元、法定代表者龚琰琰は、会社の主要株主である中船国際貿易有限会社と同じ親会社のコントロールを受け、会社の銀保監規則の関連者に属している。今回の取引は会社の通常業務であり、一般商業規則に従い、取引定価と取引条件は他の同類の非関連者業務より優れていない。
本議案回避採決取締役:陶宏君
十八、中国国際金融会社及び関連企業との関連取引に関する議案
（I）＊＊ China International Capital Corporation Limited(601995) との関連取引
独立取締役の李正強、楊徳紅、孫铮、肖微、薛雲奎、龚方雄はこの関連取引事項について独立意見を発表し、本議案に一致して同意した。
採決状況:同意17票、反対0票、棄権0票。
会議は China International Capital Corporation Limited(601995) の信用額が人民元129.5億元を超えないことに同意し、信用期間は2年以下で、主に同業解体、同業投資、債券貸し出し、債券販売、債券持券、債券投資、金融派生品などの業務に用いられる。 China International Capital Corporation Limited(601995) の登録地は北京市で、登録資本金は48.27億元で、企業の性質は有限会社で、法定代表者の沈如軍は、会社の主要株主である中国建銀投資有限責任会社と同じ親会社のコントロールを受け、会社の銀保監規則の関連者に属している。今回の取引は会社の通常業務であり、一般商業規則に従い、取引定価と取引条件は他の同類の非関連者業務より優れていない。
(II)中国中金富証券有限会社との関連取引
独立取締役の李正強、楊徳紅、孫铮、肖微、薛雲奎、龚方雄はこの関連取引事項について独立意見を発表し、本議案に一致して同意した。
採決状況:同意17票、反対0票、棄権0票。
会議は中国中金富証券有限会社に58.19億元を超えず、2年以上の期間を与えず、主に同業解体、同業投資、債券投資などの業務に使用することに同意した。中国中金富証券有限会社の登録地は深セン市で、登録資本金は80億元で、企業の性質は有限会社で、法定代表者の高涛は、会社の主要株主である中国建銀投資有限責任会社と同じ親会社のコントロールを受け、会社の銀保監規則の関連者に属している。今回の取引は会社の通常業務であり、一般商業規則に従い、取引定価と取引条件は他の同類の非関連者業務より優れていない。
(III)中金香港金融2016年MTN有限公司との関連取引
独立取締役の李正強、楊徳紅、孫铮、肖微、薛雲奎、龚方雄はこの関連取引事項について独立意見を発表し、本議案に一致して同意した。
採決状況:同意17票、反対0票、棄権0票。
会議は中金香港金融2016年MTN有限会社に1億元を超えず、2年以上の信用期限を与えず、債券投資取引に用いられ、保証方式は中国国際金融(香港)有限会社に保証を提供し、 China International Capital Corporation Limited(601995) は良いサポートを提供することに同意した。中金香港金融2016年MTN有限会社の登録地はKingston Chambers,PO Box 173,Road Town,Tortola,British Virgin Islandsで、登録資本金は5万ドルで、中国国際金融(香港)有限会社が海外でドル債を発行するために登録したSPV会社で、会社の主要株主である中国建銀投資有限責任会社と同じ親会社に支配され、会社の銀保監規則の関連者に属している。今回の取引は会社の通常業務であり、一般商業規則に従い、取引定価と取引条件は他の同類の非関連者業務より優れていない。
本議案は取締役の採決を回避する:庄迵
十九、サンタンド銀行及び関連企業との関連取引に関する議案
独立取締役の李正強、楊徳紅、孫铮、肖微、薛雲奎、龚方雄はこの議案について事前承認声明を発表し、本議案に一致して同意した。
採決状況:同意17票、反対0票、棄権0票。
本議案は取締役の採決を回避する:孔旭洪。
