証券コード: Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 証券略称: Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 公告番号:臨2022019優先株コード:360029優先株略称:上銀優1回転可能債券コード:113042回転可能債券略称:上銀回転可能債券 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況特別報告
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) (以下「会社」または「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 」)取締役会および全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性、完全性に対して個別および連帯責任を負う。
中国証券監督管理委員会（以下「証券監督管理委員会」と略称する）「上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求（2022年改訂）」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営」「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 規約」及び「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 募集資金管理方法」などの規定に基づき、会社の2021年度募集資金を実際の使用と保管する関連状況を以下のように報告する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）募集資金金額及び入金状況
Bank Of China Limited(601988) 保険監督管理委員会上海監督管理局《上海銀保監局同意 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) A株転換社債の公開発行に関する承認》(上海銀保監復〔2020229号)及び証券監督会《転換社債の承認 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 公開発行に関する承認》(証券監督許可〔20203172号)の承認を経て、会社は2021年1月に総額面人民元20000000元のA株転換社債を公開発行し、そのうち1枚当たりの額面金額は人民元100元、合計2億枚、発行価格は人民元100元/枚、募集資金総額は人民元20000000000000元で、発行費用(発行費用を加えた控除可能な付加価値税の仕入税額を含む)を差し引いた後、今回公開発行されたA株転換社債の実際の募集資金の純額は人民元199662679246元である。この発行募集資金は2021年1月29日にすべて到着し、普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)を経て審査し、普華永道中天検査字(2021)第0173号審査報告書を発行した。
（Ⅱ）募集資金使用金額及び現在残高
2021年12月31日現在、会社は累計で募集資金人民元19966623679246元を使用し、まだ使用していない募集資金の残高は人民元0元で、募集資金の専戸の実際の残高は人民元0元である。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の利益を確実に保護するため、『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)』『上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営』などの関連法律、法規と『 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 規約』の関連規定に基づき、会社は「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 募集資金管理方法」を制定し、募集資金の記憶、使用、投向変更、資金使用管理と監督などについて具体的な明確な規定を作った。
（Ⅱ）募集資金の保管及び管理状況
「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 募集資金管理方法」の規定により、会社は Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 営業部に募集資金専用口座を開設した。会社は上海証券取引所の規定に従って、すでに今回発行した推薦機構 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) と2021年2月5日に「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 公開発行A株転換社債募集資金専戸記憶監督管理協議」に署名し、「募集資金専戸記憶三方監督管理協議(模範)」と大きな違いはない。2021年12月31日現在、募集資金の特別口座状況の具体的な保管状況は以下の通りである。
（単位：人民元）
銀行口座口座種別預金残高
0 Ningbo Baosi Energy Equipment Co.Ltd(300441) 8645募集資金口座0
総合的に、会社は厳格に《 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 募集資金管理弁法》の規定に従って募集資金を保管し、管理し、《 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 募集資金管理弁法》及び《上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営》などの規定に違反する状況は存在しない。三、募集資金の実際使用状況
2021年12月31日現在、今回発行された募集資金の純額は人民元199662679246元で、会社の将来の業務発展をサポートするために使用され、債券を転換した後、関連監督管理の要求に従って会社の核心一級資本を補充するために使用され、具体的な使用状況は付表「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。
四、募集資金投資項目の変更状況
2021年度において、会社は募集資金投資項目を変更することはなく、募集資金投資項目が対外的に譲渡または置換されることはない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社はすでに《上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用監督管理要求(2022年改訂)》《上海証券取引所株式上場規則》《上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営》及び《 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 募集資金管理方法》などの関連規定に従い、適時、真実、正確、完全に関連情報開示を行った。募集資金管理に違反はありません。
六、会計士事務所が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した鑑証報告の結論性意見
普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)は2022年4月21日に普華永道中天特審字(2022)第3259号鑑証報告書を発行した。2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告はすべての重大な面で「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号公告フォーマット–第16号上場企業募集資金保管と実際の使用状況の特別報告」が作成され、すべての重大な面で Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度募集資金保管と実際の使用状況を如実に反映している。
七、推薦機構が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した特別審査報告書の結論的な意見
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) は会社の推薦機構として、2021年度募集資金の保管と実際の使用状況について特別審査報告書を発行し、 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度公開発行A株転換社債募集資金の管理及び実際の使用は証券監督管理委員会と上海証券取引所の募集資金管理に関する関連規定に合致し、募集資金に対して特別口座保管と特別使用を行った。募集資金の用途を変更したり、株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を違反して使用することはありません。附表：「募集資金使用状況対照表」
ここに公告する。
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 取締役会2022年4月22日
付表：
募集資金使用状況対照表
単位:元
募集資金純額199623679246本年度投入募集資金総額199623679246
用途変更の募集資金総額0累計投入済み募集資金総額
用途変更の募集資金総額割合199662679246%
変更項目期末累計項目達成
目、含部募集資金承諾調整後投資期末承諾投本年度投入期末投入金額と承期末投予定は本年度がプロジェクト実行可能性承諾投資項目分変更可能(例えば投資総額総額総額入金額(1)金額累計投入承諾投入金額の進度(%)状態で実現した重有が予想される金額(2)差額(3)=(4)=(2)/(1)日付効果と利益の大きな変化(2)-(1)
企業の将来のビジネス発展をサポートするために、
債権転換後、関連無199666236792461996662367924619966623679246199623679246199623679246 100%適用しない適用しない適用しない適用しない
監督管理の要求は会社の核心の1級資本を補充するために使用される。
計画進度に達していない原因(具体的な募集項目別)は適用されません
プロジェクトの実行可能性に重大な変化が発生した場合の説明なし
募集資金投資項目の前期投入及び置換状況なし
遊休募集資金で一時的に流動資金を補充する場合なし
アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況なし
超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況がない。
