Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 第6回取締役会
独立取締役提名人声明
指名者 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 取締役会指名と報酬委員会は、現在、董煜氏を Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 第6回取締役会独立取締役候補に指名し、指名された人の職業専門、教育背景、職歴、兼任職務などの状況を十分に理解している。指名された人は、 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 第6回取締役会の独立取締役候補に就任することに書面で同意した(独立取締役候補声明を参照)。ノミネート者は、ノミネートされた人は独立取締役の職務資格を備え、 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) との間に独立性に影響を与える関係は存在しないと考えている。具体的な声明は以下の通りである:一、ノミネートされた人は上場企業の運営の基本知識を備え、関連法律、行政法規、規則及びその他の規範性文書を熟知し、5年以上の法律、経済、会計、財務を有している。独立取締役の職責を履行するために必要な管理またはその他の経験。二、指名された人の職務資格は以下の法律、行政法規と部門規則の要求に合致する。
(I)『中華人民共和国会社法』取締役の職務資格に関する規定;(II)『中華人民共和国公務員法』公務員兼任職務に関する規定(適用する場合);
(III)中国証券監督管理委員会の「上場企業独立取締役規則」に関する規定。(IV)中国共産党中央規律検査委員会、中国共産党中央組織部の「規範中管理幹部が公職を辞任または退職(離)した後、上場会社、基金管理会社の独立取締役、独立監事を担当することに関する通知」の規定(適用する場合)。
(V)中国共産党中央組織部の「党・政府指導幹部の企業兼職(職務)問題のさらなる規範化に関する意見」の関連規定(適用する場合)。
(VI)中国共産党中央規律検査委員会、教育部、監察部の「高等学校の反腐敗提唱・廉潔建設の強化に関する意見」の関連規定(適用する場合)。
(VII)中国人民銀行の「株式制商業銀行独立取締役と外部監事制度ガイドライン」などの関連規定(適用する場合)。
(VIII)中国証券監督管理委員会の「証券会社の取締役、監事と高級管理職の職務資格監督管理方法」などの関連規定(例えば適用);
(IX)中国銀保監会の「銀行業金融機構取締役(理事)と高級管理職の職務資格管理弁法」「保険会社取締役、監事と高級管理職の職務資格管理規定」「保険機構独立取締役管理弁法」などの関連規定(適用する場合);
(X)その他の法律法規、部門規則、規範性文書と上海証券取引所が規定した状況。
三、ノミネートされた人は独立性を備えており、以下の状況に属さない。
(I)上場企業又はその付属企業に勤務する人員及びその直系親族と主な社会関係(直系親族とは配偶者、両親、子女などを指す;主な社会関係とは兄弟姉妹、義理の両親、嫁婿、兄弟姉妹の配偶者、配偶者の兄弟姉妹などを指す)。
(II)上場企業が発行した株式の1%以上または上場企業の上位10名の株主のうち、自然人株主およびその直系親族を直接または間接的に保有する。
(III)上場企業が発行した株式の5%以上を直接または間接的に保有している株主単位または上場企業の上位5名の株主単位に勤めている人員とその直系親族。
(IV)上場企業の実際の支配者及びその付属企業に勤める人員;(V)上場企業及びその持株株主又はそのそれぞれの付属企業に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供する人員は、サービスを提供する仲介機構のプロジェクトグループ全体人員、各級の再検討人員、報告書に署名した人員、パートナー及び主要責任者を含む。
(VI)上場会社及びその持株株主又はそのそれぞれの付属企業と重大な業務往来を有する部門で取締役、監事又は高級管理職を担当し、又は当該業務往来部門の持株株主部門で取締役、監事又は高級管理職を担当する。
(VII)最近12ヶ月以内に上位6項目に列挙された状況を有した人員。(VIII)その他の上海証券取引所が独立性を備えていないと認定した場合。
四、独立取締役候補者は以下の不良記録がない。
(I)最近36ヶ月に中国証券監督管理委員会の行政処罰または司法機関の刑事処罰を受けたことがある。
(II)証券取引所から上場会社の取締役に不適切と公開認定された期間にある。
(III)最近36ヶ月間、証券取引所から公開的に非難されたり、2回以上通報されたりしたことがある。
(IV)独立取締役を務めた期間、取締役会会議に2回連続で出席しなかったり、取締役会会議に直接出席しなかったりした回数は、その年の取締役会会議の3分の1以上を占めている。
(V)独立取締役を務めた間、発表された独立意見は明らかに事実と一致しなかった。
五、 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) を含め、指名された人が独立取締役を兼任する国内外の上場企業の数は5社を超えず、指名された人は Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) で6年連続で働いていない。
六、本提名人はすでに「上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」に基づいて独立取締役候補の職務資格を確認し、要求に合致することを確認した。
本提名人は上述の声明が真実で、完全で正確であることを保証し、虚偽の陳述や誤導成分が存在しないことを保証し、本提名人は虚偽の声明を出したことによる結果を完全に理解している。
ここに声明する。
指名者： Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 取締役会指名と報酬委員会2022年4月21日
