証券コード: Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 証券略称: Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 公告番号:臨2022017優先株コード:360029優先株略称:上銀優1回転可能債券コード:113042回転可能債券略称:上銀回転可能債券 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
会計士事務所の再雇用に関する公告
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) (以下「会社」または「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 」)取締役会および全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性、完全性に対して個別および連帯責任を負う。
重要なヒント:
●採用予定の2022年度会計士事務所名：普華永道中天会計士事務所（特殊普通パートナー）（以下「普華永道中天」という）
一、会計士事務所を招聘する予定の基本状況
(I)機構情報
1.基本情報
普華永道中天の前身は1993年3月28日に設立された普華大華会計士事務所で、2000年6月に普華永道中天会計士事務所有限会社に改称された。2012年12月24日財政部財会書簡[201252号の承認を得て、2013年1月18日に普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)に転制され、登録住所は中国(上海)自由貿易試験区 Shanghai Lujiazui Finance & Trade Zone Development Co.Ltd(600663) ループ1318号星展銀行ビル507ユニット01室である。
普華永道中天は普華永道国際ネットワークメンバー機構で、会計士事務所の執業証明書を持ち、H株企業の監査業務に従事する資質を備え、財政部と証券監督管理委員会の承認を受けた証券先物関連業務資格を持つ会計士事務所である。また、普華永道中天はUS PCAOB(米公衆会社会計監督委員会)およびUK FRC(英国財務報告局)に関連監査業務に登録している。普華永道中天は証券業務の面で豊富な執業経験と良好な専門サービス能力を持っている。
普華永道中天の首席パートナーは李丹だ。2021年12月31日現在、普華永道中
日パートナー数は257人、公認会計士数は1401人で、そのうち2013年から証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士数は346人だった。
普華永道中天経監査の最近の会計年度(2020年度)の収入総額は人民元61.15億元、監査業務収入は人民元56.92億元、証券業務収入は人民元28.61億元である。普華永道中天の2020年度A株上場企業財務諸表の監査顧客数は103社、A株上場企業の監査費用総額は人民元5.84億元で、主な業界は製造業、金融業、交通運輸、倉庫保管と郵便業、不動産業と卸売と零売業などを含み、 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 同業界(金融業)のA株上場企業の監査顧客と計16社である。
2.投資家の保護能力
投資家の保護能力の面では、普華永道中天はすでに関連法律法規の要求に従って職業保険に加入し、職業保険の累計賠償限度額と職業リスク基金の和は人民元2億元を超え、職業リスク基金の計上または職業保険の購入は関連規定に合致している。普華永道中天はこの3年間、執業行為によって関連民事訴訟で民事責任を負う状況はなかった。
3.誠実記録
普華永道中天とその従業員はこの3年間、執業行為によって刑事処罰、行政処罰及び証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けていない。普華永道中天も執業行為で証監会とその派遣機構の行政監督管理措置を受けていない。普華永道中天の4人の初級従業員は個人投資行為が独立性に関する規定に違反したため、2019年に上海証券監督管理局から個人に対して発行された警告状を受け取った。上述の個人行為は普華永道中天品質制御システムの有効性や監査プロジェクトの執業品質に影響を与えず、この4人の人員はその後、普華永道中天から離職した。関連法律法規の規定によると、上述の行政監督管理措置は普華永道中天が証券サービス業務とその他の業務を継続または執行することに影響を与えない。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1.基本情報
プロジェクトパートナー及び署名公認会計士：周章、中国公認会計士協会の会員、2000年から公認会計士となり、1999年から上場企業の監査に従事し、1998年から普華永道中天で開業し、2020年から Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) に監査サービスを提供し、ここ3年間で7社の上場企業の監査報告書に署名または検討した。
署名公認会計士:胡亮、中国公認会計士協会の執業会員、1997年から公認会計士となり、1997年から上場企業の監査に従事し、1995年から普華永道中天で執業し始めた。
2008年から2011年および2020年までに Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) に監査サービスを提供し、この3年間で8社の上場企業の監査報告書に署名または検討した。
プロジェクト品質審査パートナー：楊尚円、中国公認会計士協会の会員、2014年から公認会計士となり、1998年から上場企業の監査に従事し、1998年から普華永道中天で業務を開始し、2020年から Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) に監査サービスを提供し、この3年間で10社の上場企業の監査報告書に署名または検討した。
2.誠実記録
普華永道中天及び上述のプロジェクトパートナー、署名公認会計士と品質再検討パートナーは最近3年間、刑事処罰と行政処罰を受けず、執業行為で証券監督管理機構の行政監督管理措置を受けず、執業行為で証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けなかった。
3.独立性
普華永道中天が Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2022年度外部監査機構として採用される予定であることについて、普華永道中天及び上述のプロジェクトパートナー、署名公認会計士及び品質審査パートナーは独立性に影響を与える可能性がない状況が存在しない。
4.監査費用
会社は2022年度財務報告監査、半年度財務報告審査、四半期財務報告協議手順について、年度内制御監査及び標書に約束されたその他のサービス等が普華永道中天に支払う監査費用の合計は人民元518万元(そのうち年度財務報告監査、半年度財務報告審査、四半期財務報告協議プログラム費用は人民元453万元、内部制御監査費用は人民元65万元)であり、2021年度の監査費用より変化がない。
普華永道中天の監査サービス料金は監査予想作業量と公正合理の原則に基づいて公開入札を通じて確定する。
二、会計士事務所の継続招聘の手続き
(I)監査委員会の職責履行状況
会社の取締役会審計委員会の第6期8回会議は「2022年度外部監査機構の招聘に関する議案」を審議・採択し、既知の情報に基づき、普華永道中天が専門的な適任能力、投資家の保護能力、独立性及び良好な誠実さを備えていると考え、この議案を取締役会の審議に提出することに同意した。(II)独立取締役の事前承認状況と独立意見
会社の独立取締役はすでに今回の会計士事務所の続任事項について事前承認意見を発表し、会社のガバナンス関連手続きに従い、関連議案を会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
会社の独立取締役が独立意見を発表するのは以下の通りである。
既知の情報によると、普華永道中天は会計士事務所を招聘する予定の専門適任能力、投資家の保護能力、誠実さ状況、独立性などの面で監督管理規定に合致している。普華永道中天を引き続き招聘して会社の2022年度外部監査機構を担当する決定手順は関連法律法規と「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 定款」の関連規定に合致し、関連議案を会社の株主総会に提出して審議することに同意した。
(III)取締役会の審議と採決状況
会社の取締役会の第6期13回会議は18票の同意、0票の反対、0票の棄権審議で「2022年度外部監査機構の招聘に関する議案」を可決した。
(IV)発効日
今回の会計士事務所の招聘事項は、会社の2021年度株主総会審議に提出し、会社の株主総会審議が可決された日から発効する。
ここに公告する。
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 取締役会2022年4月22日
