Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021年度独立取締役述職報告
2021年、当社の独立取締役全員は中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、中国銀行保険監督管理委員会の「銀行保険機構会社管理準則」、「銀行保険機構取締役監事職責履行評価方法(試行)」の各要求に従い、「 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 定款」(以下「会社定款」と略称する)から与えられた職責と権利に基づき、誠実かつ勤勉に職責を履行し、当社全体の利益を確実に守り、株主、特に中小株主などの利益関係者の合法的権益を守る。2021年度の職務履行状況は以下の通りである。
一、独立取締役個人の基本状況
2021年末までに、当社は6名の独立取締役、すなわち李正強先生、楊徳紅先生、孫铮先生、肖微先生、薛雲奎先生、龚方雄先生がいて、それぞれ経済、金融、法律、会計などの方面の専門家で、職責履行に必要な専門知識、仕事の経験、基本的な素質と良好な職業道徳を備えています。当社の独立取締役の職務資格、人数と割合は監督管理機構の関連規定に合致している。株主総会の審議により可決された独立取締役手当を受け取るほか、各独立取締役は当社及び当社の子会社においていかなる業務又は財務利益も持たず、当社のいかなる管理職務も担当せず、独立性に影響を与えることはない。独立取締役は職責履行の過程で自発的に当社の秘密を守ることができ、当社の利益を損なう可能性のある事項に注目し、本職と兼職、関連関係と変動などの状況を報告することができる。6人の独立取締役の履歴書は以下の通りです。
李正強:男、1964年4月生まれ、北京大学光華管理学院国民経済学専攻、経済学博士、高級経済士を卒業しました。現在 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 独立取締役、対外経済貿易大学国際経済貿易学院研究員、光大永明資産管理株式会社独立取締役、遼寧省食糧発展グループ有限責任会社外部取締役などの職務を担当している。中国証券監督管理委員会機構監督管理部副処長、処長、中国証券監督管理委員会基金監督管理部副主任、主任、 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 党委員会書記、中国金融先物取引所副総経理、大連商品取引所総経理、党委員会書記、理事長を務めたことがある。
楊徳紅:男、1966年10月生まれ、復旦大学経済学専攻、経済学士、中欧国際工商学院工商管理修士を卒業しました。現在 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 独立取締役、上海道禾長期投資管理有限会社の理事長、総経理などの職務を担当しています。上海国際信託投資会社投資銀行部総経理、上海上投国際投資コンサルティング有限会社総経理、上海国際グループ資産経営有限会社総経理、上海国際グループ有限会社事務室、取締役会事務室、情報センター主任、上海国際信託投資有限会社副総経理、上海国際グループ有限会社総経理アシスタント、上海国際グループ有限会社副総経理、上海愛建株式会社総経理、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 総裁、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 理事長。
孫铮:男、1957年12月生まれ、上海財経大学会計学専攻、経済学博士、教授、中国公認会計士を卒業し、国務院政府の特殊手当を受けた。現在 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 独立取締役、上海財経大学学術委員会主任委員、中国会計学会副会長、 Shanghai Rural Commercial Bank Co.Ltd(601825) 独立取締役、 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 独立取締役、 Cofco Capital Holdings Co.Ltd(002423) 独立取締役などの職務を担当している。上海財経大学会計学部副主任、主任、上海財経大学学長補佐、上海財経大学副校長、 Shenergy Company Limited(600642) 独立取締役、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 独立取締役、上海 Shanghai Foreign Service Holding Group Co.Ltd(600662) 株式会社独立取締役、財政部会計準則委員会委員、全国工商管理専門学位大学院生教育指導委員会委員、国務院学位委員会学科評議グループ(工商管理学科)のメンバー、財政部会計標準戦略委員会委員。
肖微:男性、1960年12月生まれ、中国社会科学院大学院法学部国際経済法学科、法学修士、アメリカコロンビア大学法律修士を卒業しました。現在 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 独立取締役、君合弁護士事務所党委員会副書記、創始パートナー、管理委員会委員、国務院国有資産監督管理委員会法律顧問、中華人民共和国工業と情報化部顧問、北京市委員会法律専門家庫メンバーなどの職務を担当している。中国法律事務センター海南事務所主任、弁護士、中国証券監督管理委員会第4回、第5回発行審査委員会委員、中国証券監督管理委員会上場会社重大再編審査委員会委員、中華海外懇親会第2回理事、 Shenzhen Guangju Energy Co.Ltd(000096) 独立取締役、中欧基金管理有限会社独立取締役、中国 The Pacific Securities Co.Ltd(601099) 保険(グループ)株式会社独立取締役、 Yantai Changyu Pioneer Wine Company Limited(000869) 独立取締役、武漢鋼鉄株式会社の独立取締役、6000015独立取締役、中国国際法学会理事、北京市仲裁委員会仲裁員、中国国際経済貿易仲裁委員会金融専門仲裁員などの職務。
薛雲奎:男、1964年2月生まれ、西南大学、博士大学院生、上海財経大学会計学博士後、教授、中国公認会計士。現在 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 独立取締役、長江商学院会計学教授、 Midea Group Co.Ltd(000333) 独立取締役、珠海万達商業管理グループ株式会社独立取締役、欧冶雲商株式会社独立取締役、海創薬業株式会社独立取締役などの職務を担当している。上海財経大学会計学院副院長、博士指導教官、上海国家会計学院副院長、長江商学院副院長、中国会計教授会秘書長、財政部国家会計学院教育指導委員会副主任委員、 Shanghai Shentong Metro Co.Ltd(600834) 独立取締役、重慶 Wuxi Taiji Industry Limited Corporation(600667) (グループ)株式会社独立取締役、 Shanghai Baosight Software Co.Ltd(600845) 独立取締役などの職務を担当したことがある。
龚方雄:男、1964年2月生まれ、ペンシルベニア大学ウォートン商学院金融経済学専攻、博士。現在 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 独立取締役、第一前海金融有限公司理事長、前海開源基金管理有限公司取締役、玖富数科科技集団有限責任公司独立取締役などの職務を担当している。ニューヨーク連邦準備銀行の経済学者、アメリカ銀行の首席戦略師、世界通貨と金利市場戦略部の連席主管、モルガン大通中国区研究部主管、首席市場戦略師、首席大中華区経済学者とモルガン大通アジア新興市場投資戦略連席主管、モルガン大通アジア太平洋区取締役総経理、中国総合会社/企業投融資主席及びモルガン大通中国投資銀行副主席、モルガン大通アジア太平洋区取締役社長、中国投資銀行主席。
二、独立取締役2021年度の職務履行概況
(I)独立取締役の会議出席状況
2021年、当社は3回の株主総会を開き、13件の提案を審議し、2件の報告を聴取した。
取締役会は9回の会議(そのうち現場会議は6回、書面署名会議は3回)を開き、113項目の議題と報告を審議、聴取、審査した。30回の取締役会の各専門委員会会議を開き、114項目の議題と報告を審議、聴取、討論した。
2021年、独立取締役は真剣に取締役会及び関連専門委員会会議に参加し、いずれも自ら3分の2以上の取締役会現場会議に出席し、2回連続で取締役会会議に出席しなかった場合はなく、具体的な会議に出席した場合は以下の通りである。
直接出席する回数/会議に出席すべき回数
取締役会の下に専門委員会を設ける
氏名株主取締役関連取引リスク管理と
大会戦略制御消費者権益監査指名と報酬委員会保護委員会委員会委員会
李正強0/2 7/7 4/4—4/4
楊徳紅0/2 8/8 5/5-6/6–
孫铮3/3 9/9-6/6-6/6 5/5
肖微1/28/8-4/4 1/1 5/5-
薛雲奎1/27/8—4/5 3/4
龚方雄1/39/9 6/6/6—
注:1、「直接出席回数」には、現場出席とビデオ、電話方式で会議に参加することが含まれている。
2、疫病の影響と特殊な原因を除いて、独立取締役は株主総会、取締役会及び取締役会専門委員会会議に参加することができる。一部の事由により取締役会会議に直接出席できない独立取締役は、会議前に議案を真剣に審査し、審議意見を表現し、当社定款の規定に従い、他の独立取締役に代わって会議に出席し、採決権を行使するように委託することができる。
(II)独立取締役は報告を聴取し、採決し、独立意見を発表し、調査研究と育成状況2021年、独立取締役は当社が提供した各種情報を真剣に審査し、高級管理者と交流し、特別報告を聴取し、当社の経営管理状況を引き続き深く理解する。取締役会と専門委員会の会議に積極的に参加し、会議前に会議の資料と参加議案の疎通を真剣に審査し、自発的に調査し、決定に必要な状況と資料を取得し、会議では報告を真剣に聴取し、議案の討論に参加し、客観的に慎重に決定し、審議事項に対してすべて票を投じて同意し、棄権票や反対票を投じる状況は現れず、意見を発表できない状況にも遭遇しなかった。職責履行の過程で、独立取締役は自身の専門経験と思考判断を結びつけて合理化の提案と意見を提出し、当社の対外保証、関連取引事項、取締役変更、高級管理職の任命と報酬考課、利益分配予案、外部監査機構の招聘、内部コントロール評価報告、優先株配当支給案などの事項に対して客観的、独立した意見を発表し、取締役会の科学的、効率的な意思決定は重要な役割を果たした。
報告期間中、独立董は事実上わが銀行の関連主要株主単位を考察し、グループ管理、経営発展などの状況について交流した。独立取締役は積極的に監督管理機構、上海証券取引所、上場会社協会が開催した会社の管理と独立取締役資格の育成訓練、および当社が組織して展開した監督管理の新規則と反マネーロンダリング反テロ融資などの育成訓練に参加し、自身の職責に対する認識を絶えず深化させ、職責履行能力を向上させる。
（III）当社が独立取締役の職務履行を支持する場合
当社は独立取締役の職責履行支援を持続的に最適化し、独立取締役の職責履行に必要な情報と仕事の条件を提供し、独立取締役の知る権利を保障する。当社は「取締役通信」「情報専報」を編制、送信し、定期的に重大事項を不定期に報告するなどの方式を通じて、独立取締役が監督管理政策、資本市場及び銀行業の動態、及び当社の経営管理状況などの関連情報をタイムリーに理解することを保障する。独立取締役を組織してわが銀行の年度/半年度の仕事会議に列席し、特別報告などを聴取する。当社は独立取締役の職責履行のために柔軟で多様な Wuxi Online Offline Communication Information Technology Co.Ltd(300959) ルートを提供し、コミュニケーションのルートをタイムリーに、スムーズに維持し、独立取締役は日常的にメール、電話などの形式を通じて当社と連絡を維持し、会社の経営管理状況を理解し、コミュニケーションの障害が存在しない。同時に、当社は独立取締役を積極的に組織して職責履行と最新の監督管理規定などの方面の訓練に参加する。当社はすでに独立取締役全員に責任保険をかけ、独立取締役が正常に職責を履行することによるリスクを低減している。
三、独立取締役2021年度の職責履行における重点的な関心事項
（Ⅰ）関連取引状況
当社の独立取締役は関連取引管理を重視し、重大な関連取引事項を真剣に審議する。独立取締役は独立客観的な立場に基づいて、慎重に責任を負う態度に基づいて、当社の重大な関連取引に対して事前認可声明と独立意見を発表し、関連取引が内部審査・認可手続きと公正価格設定原則に合致し、本行と全体株主の全体利益に合致することを確保した。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
当社の独立取締役は2020年度の対外保証状況を真剣に審査し、特定項目の説明と独立意見を提出し、当社が展開した保証業務は中国人民銀行と Bank Of China Limited(601988) 業監督管理機構の承認を得て、銀行の正常な経営範囲内の通常業務の一つに属すると考えている。この業務は正常に運営されており、この業務を除き、開示する必要がある重大な保証事項はない。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
当社が発行した転換社債が募集した資金はすべて当社の業務発展をサポートするために使用され、転換社債が株式を転換した後、関連監督管理の要求に従って当社の核心一級資本を補充するために使用され、募集資金を違反して使用する場合はない。
(IV)高級管理職の指名及び報酬状況
2021年、当社の取締役会は高級管理職の任命、職業マネージャーの報酬制度改革の実施案のさらなる深化、役員の年度考課結果などの議案を審議・採択した。独立取締役は、関連議案が会社及び中小株主の利益を損なうことはないと判断し、当社の高級管理職の任命と報酬に同意し、独立意見を発表した。
(V)業績報告、業績予告及び業績速報状況
2021年、独立取締役は関連業績報告を真剣に審議し、報告の真実性、正確性と完全性に重点を置き、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを確保した。
(VI)会計士事務所の招聘又は交換状況
独立取締役は当社が任命した会計士事務所の専門適任能力、投資家保護能力、誠実さ状況、独立性などの面で監督管理規定に合致し、関連政策決定プログラムは関連法律法規及び「会社定款」などの規定に合致し、普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)を引き続き当社2021に採用することに同意した。
