Zheshang Securities Co.Ltd(601878)
2021年度募集資金の保管と使用状況特別審査報告
Zheshang Securities Co.Ltd(601878) (以下「 Zheshang Securities Co.Ltd(601878) 」)は、 Unittec Co.Ltd(000925) (以下「上場会社」、「 Unittec Co.Ltd(000925) 」)として株式購入資産を発行し、関連資金を募集する独立財務顧問として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上市会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業の規範運営」などの関連規定は、上場企業の2021年度の募集資金の保管と使用状況に対して真剣で慎重な検査を行った。検査の具体的な状況は以下の通りである。
一、独立財務顧問による検査
Zheshang Securities Co.Ltd(601878) 財務顧問主催者は募集資金専門家の流れを調べ、 Unittec Co.Ltd(000925) 2021年度募集資金の保管と使用に関する特別説明、会計士募集資金年度使用状況鑑証報告及び各業務と管理規則制度を調べ、会社募集資金の管理、募集資金の用途、募集資金の情報開示状況などの面から募集資金制度の完全性、合理性と有効性を検証した。
二、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の証券監督許可〔2017243号文の承認を経て、上場企業は唐新亮などに人民元普通株42758616株を発行し、関連資産を購入すると同時に、非公開発行は人民元普通株29843255株を超えず、関連資金を募集した。 Unittec Co.Ltd(000925) 最終的に寧波梅山保税港区永慈株式投資パートナー企業(有限パートナー)など6人の投資家に人民元普通株29843255株を販売し、関連資金を募集し、販売費と財務顧問費13 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0元を差し引いた後、4623999125元を募集した。前述の募集資金の到着状況は天健会計士事務所の検証を経て、2017年6月13日に「検資報告」(天健検〔2017214号)を発行した。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
今回の募集資金総額は4759999万元で、2017年度の実際の使用募集資金は2843237
2018年度の実際使用募集資金は574321万元、2018年度に受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は32.97万元で、流動資金120000万元を一時的に補充するために使われた。2019年度の実際の使用募集資金は685725万元、2019年度に受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は-1.75万元で、2019年4月12日現在、会社は上述の流動資金を補充するための12000万元の募集資金をすべて会社の募集資金特別口座に返還し、流動資金150000万元を永久的に補充し、流動資金350000万元を一時的に補充するために使用した。
2020年度の実際の使用募集資金は128536万元、2020年度に受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は4.97万元で、2020年4月21日現在、上記流動資金を補充するための3500万元の募集資金をすべて会社の募集資金特別口座に返還し、2020年5月29日、流動資金を一時的に補充するための270.00万元に使用している。
2021年度の実際の使用募集資金は47.08万元、2021年度に受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は2.66万元で、2021年4月22日現在、会社は上述の一時的な流動資金の補充に用いた2700万元の募集資金をすべて会社の募集資金特別口座に返還した。会社の第7回取締役会第23回会議、第7回監事会第18回会議及び2020年度株主総会の審議を経て、「2017年に株式購入資産残高募集資金の永久的補充流動資金を発行することに関する議案」を可決し、会社は残りの募集資金の合計381618万元を永久的に流動資金を補充する。会社は資金を募集して永久に流動資金を補充した後、2021年6月11日に Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 求是支店の募集資金の専戸を販売し、2021年6月15日に紹興銀行の募集資金の専戸を販売し、2021年7月14日に60001杭州浜江支店の募集資金の専戸を販売した。
2021年末現在、会社は累計で募集資金4236347万元を使用し、累計で受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は79.70万元で、累計で永久補充流動資金531618万元に使用されている。2021年12日と31日までに、会社は資金を募集した専戸を抹消した。
三、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、上場企業は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所マザーボード上場企業規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規と規範性文書及び「募集資金使用管理制度」の関連規定は、上場会社の第6回取締役会第8回臨時会議の審議を経て可決され、上場会社が紹興銀行総行営業部、60015浜江支店、 Bank Of China Limited(601988) 杭州浜江支店に募集資金特別口座を設立することに同意した。2017年6月26日、上場企業は甲として、 Zheshang Securities Co.Ltd(601878) を丙として、 Bank Of China Limited(601988) 杭州浜江支店、紹興銀行株式会社と Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 杭州支店とそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」に署名した。募集資金に対して専戸記憶を実行し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを実行する。
上場企業の第6回取締役会第17回会議の決議に基づき、杭州臨安衆合知能技術有限会社が Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 杭州求是支店に資金募集専門家を新設し、 Unittec Co.Ltd(000925) 杭州臨安衆合知能技術有限会社に青山湖科学技術城知能列車研究開発プロジェクトの実施に借入金を提供することに同意した。
2017年8月1日、上場企業と杭州臨安衆合知能技術有限会社は甲として、 Zheshang Securities Co.Ltd(601878) 丙として、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 杭州求是支店と「資金募集三者監督管理協議」に署名した。
上述の「資金募集三者監督管理協議」と深セン証券取引所三者監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、すべての協議が有効に履行された。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
上場企業が株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集する項目は計4つの募集資金口座で、具体的な状況は以下の通りである。
口座名口座開設銀行口座番号
Unittec Co.Ltd(000925) 紹興銀行株式会社総行営業部2 Focus Technology Co.Ltd(002315) 022 Shahe Industrial Co.Ltd(000014)
Unittec Co.Ltd(000925) Bank Of China Limited(601988) 杭州浜江支店398772614484
Unittec Co.Ltd(000925) 6000015浜江支店1047 China Vanke Co.Ltd(000002) 86664
杭州臨安衆合知能 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 杭州は95180154800005789を求めます
技術有限会社は支店です。
2019年4月15日、同社の第7回取締役会第6回会議と第7回監事会第5回会議は、2019年5月7日に日経2018年度株主総会の審議を経て、独立取締役が同意意見を発表した「資金投資プロジェクトの結節を募集し、余剰募集資金を永久的に流動資金を補充する議案」を審議・採択した。会社の全自動無人運転信号システム解決方案の研究開発プロジェクトはすでに実施済みで、プロジェクトの余剰募集資金150000万元の永久補充流動資金を、このプロジェクトの募集資金が永久に補充されたことを考慮して、会社は2019年10月15日にこの募集プロジェクトに対応する Bank Of China Limited(601988) 浜江支店の募集資金口座(銀行口座:398772614484)を抹消した。
2021年4月27日、同社の第7回取締役会第23回会議と第7回監事会第18回会議は、2021年5月18日に日経2020年度株主総会で審議・採択され、独立取締役が同意意見を発表した「2017年株式購入資産残高募集資金の永久的な流動資金補充に関する議案」を審議・採択した。会社はプロジェクトの残高募集資金381618万元を永久に流動資金を補充する。会社は資金を募集して永久的に流動資金を補充した後、2021年6月11日にそれぞれ Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 求是支店の資金を募集する専門口座(銀行口座番号:95180154800005789)を販売して、2021年6月15日に紹興銀行の資金を募集する専門口座(銀行口座番号:2 Focus Technology Co.Ltd(002315) 022 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) )を販売して、2021年7月14日に6000015杭州浜江支店から資金を募集した口座(銀行口座番号:1047 China Vanke Co.Ltd(000002) 86664)を販売した。
2021年12月31日現在、上場企業は株式購入資産を発行し、関連資金を募集するプロジェクトに対応する募集資金専戸を抹消した。
四、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
募集資金の使用状況対照表の詳細は、本審査報告書の添付ファイルを参照してください。
（Ⅱ）募集資金投資項目に異常が発生した場合の説明
本年度募集資金投資項目に異常は認められなかった。
(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
2021年度、今回の募集資金は募集資金投資項目の前期投入及び置換が存在しない。(IV)アイドル募集資金による流動資金の一時補充状況
2020年4月28日、会社の第7回取締役会第14回会議と第7回監事会第13回会議は「一部の閑置募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択し、会社は一部の一時的な閑置募集資金270.00万元の人民貨幣を使用して流動資金を一時的に補充し、2021年4月22日、会社は上述の流動資金を一時的に補充するための2700万元の募集資金をすべて会社の募集資金特別口座に返還した。それ以外に、会社は2021年度にアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する場合は存在しない。
（V）余剰募集資金の使用状況
2019年4月15日、会社の第7回取締役会第6回会議と第7回監事会第5回会議は「資金投資プロジェクトの結節を募集し、余剰募集資金を永久的に流動資金を補充する議案」を審議・採択し、独立取締役と独立財務顧問はいずれも同意意見を発表し、2019年5月7日、会社の2018年度株主総会はこの議案を審議・採択した。会社の全自動無人運転信号システム解決方案の研究開発プロジェクトはすでに実施済みで、プロジェクトの残高を150000万元の永久補充流動資金を募集し、会社の日常経営と業務発展に用いる。
2021年4月27日、会社の第7回取締役会第23回会議と第7回監事会第18回会議は「2017年株式購入資産残高募集資金の永久的な流動資金補充に関する議案」を審議、採択した。会社は2017年に株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集するすべての募集プロジェクトが完成し、会社はプロジェクトの残高募集資金381618万元を永久に流動資金を補充した。
五、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年度の上場企業では、募集資金の投資項目を変更することはありません。
六、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、上場企業の募集資金の使用及び開示に重大な問題は存在しない。
七、会計士は上場企業の募集資金の年度保管と使用状況特別報告の鑑証意見天健会計士事務所(特殊普通パートナー)に2021年度 Unittec Co.Ltd(000925) 《募集資金年度保管と使用状況鑑証報告》を発行した。鑑識の結論は: Unittec Co.Ltd(000925) 会社の管理層が編制した《2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告》は《深セン証券取引所の上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボードの上場会社の規範運営》と関連フォーマットのガイドラインの規定に合致し、 Unittec Co.Ltd(000925) 会社の2021年度募集資金の実際の保管と使用状況を如実に反映している。
八、独立財務顧問の査察意見
査察の結果、独立財務顧問は「2021年度、上場企業は募集資金専用口座の記憶制度を厳格に実行し、募集資金監督管理協議を効果的に実行し、すでに開示された関連情報はタイムリーで、真実で、正確で、完全であり、すでに開示された状況を除いて、「証券発行上場推薦業務管理方法」に違反していない。「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所マザーボード上場企業規範運営ガイドライン」などの関連規定の状況。
添付資料：募集資金使用状況対照表
アタッチメント
