ファイル番号：ZHKJ 2415バージョン/修正数：A/1
社長の仕事の細則
何俊麗審査何昊を編成する
承認潘麗春発行日2022-4-20
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目次
1.目的……32.適用範囲…33.正規参照ファイル…34.用語と定義…35.上級管理職の任命手続き……4
5.1任命プロセスフロー図…4
5.2流れの説明…46.高級管理職の資格……57.高級管理職の義務…58.高級管理職の職権……5
8.1 CEOの職権…5
8.2(執行)総裁、(上級)副総裁の職権……6
8.3財務総監の職権……7
8.4取締役会秘書の職権……89.総経理事務会制度……9
9.1総経理事務会…9
9.2職責…9
9.3総経理事務会の作業手順…1010.総経理の仕事報告制度……12
10.1職責…12
10.2総経理の仕事報告内容…12
11.日常経営管理業務手順…12
11.1内部制御体系制定手順…12
11.2人事管理業務の基礎手順…13
11.3組織機構設計及び調整手順……13
11.4財務管理業務の基礎手順…13
11.5その他重要な作業手順：…1312.高級管理職の審査と賞罰……1413.関連/サポートファイル……1414.このファイルから派生した下位ファイル……1415.記録……1416.付則……1517.文書改訂記録…151.目的
会社法人のガバナンスメカニズムを完備させ、高級管理者の職責権限を明確にし、取締役会の意思決定に適応する組織構造と運営手順を確立し、健全にし、経営管理意思決定の全面的かつ効果的な貫徹・実行を保障し、会社の管理と運行効率を高め、会社の実際の状況と結びつけて、本文書を制定する。2.適用範囲
本書類は Unittec Co.Ltd(000925) に適用され、傘下の持株子会社の総経理は『分、子会社管理制度』と子会社定款に基づき、本書類を参照し、それぞれの総経理の仕事細則を制定しなければならない。3.規範性引用書類《会社法》《証券法》《深セン証券取引所株式上場規則》《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——マザーボード上場会社規範運営》《 Unittec Co.Ltd(000925) 定款》《 Unittec Co.Ltd(000925) 取締役会授権管理制度》4.用語と定義
本文書の総経理とは、会社の取締役会が会社で管理職責を負う高級管理職を任命する総称である。CEO、総裁、執行総裁、副総裁、財務総監、取締役会秘書を含む上級管理職。
5.高級管理職任命手順
5.1任命手順フローチャート
上級管理職任命プログラム
CEO/会長取締役会事務室指名委員会取締役会入力/出力ドキュメント
スタート
ノミネートされた職業、
指名案審査は学歴、職名、詳細
細かい職歴、
すべてのアルバイトなどの情報
の書面資料
No取締役会プロセス
意見を審査する.
5.2プロセスの説明
(1)会社はCEO 1名を設置し、任期3年ごとに取締役会と交代し、連続雇用で再任することができる。(2)会社は総裁、執行総裁、副総裁数名、財務総監1名、取締役会秘書1名を設置し、CEOの仕事に協力する。
(3)会社の高級管理職は取締役会の任命制を実行する。
CEO及び取締役会秘書は理事長が指名または推薦し、取締役会指名委員会の審査を経て、取締役会の審議によって決定する。
総裁、執行総裁、副総裁及び財務総監はCEOが指名または推薦し、取締役会指名委員会の審査を経て、取締役会の審議によって決定する。
(4)取締役は高級管理職を兼任することができるが、高級管理職を兼任する取締役は取締役総数の2分の1を超えてはならない。
(5)新任の高級管理職は取締役会が任命を通過した後の1ヶ月以内に、「高級管理職声明と承諾書」に署名し、取締役会と深セン証券取引所に届け出なければならない。
6.高級管理職の資格
(1)管理知識と実践経験が豊富で、経営管理能力が強い。
(2)一定年限の企業管理経験を持ち、本業に精通し、本業の生産経営業務を熟知し、国の関連政府、法律、法規を掌握する。
(3)知能善任、従業員の積極性を引き出し、合理的な組織機構を確立し、各種の内外関係を協調し、全局を統括する能力を持っている。
(4)誠実で勤勉で、廉潔で公に奉仕する。
(5)年を取って力が強く、使命感と積極的な開拓の進取精神が強い。
「会社定款」は取締役を務めてはならない状況について、同時に高級管理者に適用する。
会社の持株株主、実際の支配者単位で取締役、監事以外の行政職務を担当する者は、会社の高級管理者を担当してはならない。
本条の規定に違反して総経理及びその他の高級人員を招聘した場合、当該招聘は無効である。総経理及びその他の高級人員が在任中に本条の状況が発生した場合、会社はその職務を解除しなければならない。7.高級管理職の義務
「会社定款」は取締役が遵守すべき忠実な義務と勤勉な義務について、同時に高級管理者に適用される。
高級管理者が本条の規定に違反して得た収入は、会社の所有に帰すべきである。会社に損失をもたらした場合、賠償責任を負わなければならない。8.高級管理職の職権
8.1 CEOの職権
(1)会社の生産経営と管理を全面的に主宰し、取締役会に仕事を報告する。
(2)株主総会、取締役会が決定した会社の中長期戦略計画と投資計画、年度経営計画と投資案、年度財務予算案と決算案、経営業績奨励基金の抽出と使用案、株式激励と従業員持株計画を組織実施する。
(3)社内管理機構の設置、取締役会の承認を制定する。
(4)総裁、執行総裁、副総裁、財務総監の任免案を提出し、取締役会指名委員会の審査を経て、取締役会の承認を得る。
(5)対外投資の方案を制定し、理事長の承認を得て、理事長の限度額を超えた場合、取締役会、または株主総会の審議にも報告しなければならない。
(6)重大な取引(日常経営活動以外で発生した資産の購入、資産の売却、資産の借入または賃貸、資産と業務の委託または受託管理、資産の贈与または贈与、債権または債務の再編、譲渡または研究開発プロジェクトの譲渡、許可協定の締結、権利の放棄、認定されたその他の取引の深交を含む)の方案を制定し、理事長の承認を得て、理事長の限度額を超えた場合、取締役会や株主総会の審議にも報告しなければならない。(7)会社の具体的な規則を決める。
(8)単項資産減損を承認する。
(9)取締役会の授権により、以下の基準の1つに達する関連取引を承認する。
①30万以下の関連自然人との取引
②300万以下の関連法人との取引、または取引金額が上場企業の最近の監査純資産の絶対値に占める0.5%以下。
(10)各種契約と協議に署名し、日常行政、業務、財務などの書類を発行する。
(11)非取締役CEOは、取締役会に列席することができるが、取締役会には議決権がない。
(12)取締役会臨時会議の開催を提案する。
(13)「会社定款」または取締役会が授与したその他の職権。
8.2総裁、執行総裁、副総裁の職権
(1)CEOが決定した分業に従い、CEOに協力して会社の生産経営と管理業務を主宰し、相応の部門、支店、持株子会社を主管する。総裁、執行総裁はCEOに仕事を報告した。上級副総裁、副総裁は総裁に報告し、総裁の報告を実行する。
(2)主管業務の範囲内で、株主総会、取締役会、事業パートナー委員会、理事長、CEOの決定を実施または協力する。
(3)主管の仕事範囲内で、会社の総経理の仕事細則、基本管理制度を制定し、取締役会に報告して承認する。
(4)主管業務の範囲内で、会社の具体的な規則を制定し、CEOに報告して承認する。
(5)主管業務の範囲内で、取締役会が任命した高級管理者以外の責任管理者の任免、報酬、福祉、賞罰、審査案を提出し、理事長の承認を申請する。
(6)主管業務の範囲内で、間接融資方案を制定し、取締役会に報告して承認する。
(7)主管業務の範囲内で、資産減価償却方案を制定し、CEOに報告して承認する。
(8)主管業務の範囲内で、資産消込方案を制定し、理事長に報告して承認する。
(9)主管の仕事の範囲内で、システム内の会社間の保証案を制定し、取締役会の承認を報告し、取締役会の限度額を超えた場合、株主総会の審議にも報告しなければならない。
(10)主管の仕事の範囲内で、証券投資、委託財テク、派生品取引などの方案を制定し、取締役会に報告して承認し、取締役会の限度額を超えた場合、株主総会の審議にも報告しなければならない。
(11)主管業務の範囲内で、関連取引案を制定し、CEOの承認を申請し、CEOの限度額を超えた場合、取締役会、または株主総会の審議に報告しなければならない。
（12）主管業務範囲内で、日常取引（原材料、燃料と動力の購入、労務の受け入れ、製品、商品の販売、労務の提供、工事請負、会社の日常経営に関するその他の取引）を決定する。
(13)主管業務の範囲内で、財務管理制度に従い、年度財務予算(資金予算、予想B/S、予想P/L)内の日常経営、投資、資金調達性金の支払いを審査・認可する。
(14)主管業務範囲内の業務協調会議を開き、会期、議題、出席者などを確定し、会議後に会議結果をCEOに報告する権利がある。
(15)CEOの授権に基づき、職責範囲内で関連業務書類を発行する。
(16)非取締役(執行)総裁、(高級)副総裁は、取締役会に列席することができるが、取締役会には議決権がない。
(17)「会社定款」または取締役会、理事長、CEOが授与したその他の職権。
8.3財務総監の職権
(1)会社の財務部門を主管し、CEOに仕事を報告する。
(2)財務計算システム、財務監視システムと予算システムを確立し、健全にし、資金活動、財務報告、全面予算などを全体的にコントロールする。
(4)財務管理制度、会計制度、財務具体規則を制定する。
(3)主管業務の範囲内で、取締役会が任命した高級管理者以外の財務管理者の任免、報酬、福祉、賞罰、審査案を提出し、理事長の承認を申請する。
(5)会社の経営計画と投資案に基づき、年度財務予算、決算、利益分配と損失補填案の編成を主宰する。
(6)生産経営活動と重大な経済活動の意思決定に参加し、関連経済契約、協議及びその他の経済文書の作成と審査に参加する。
(7)承認された資金調達計画と方案に基づき、会社の運営に必要な資金を調達する。
(8)承認された重大経営計画、投融資案の執行状況に対して財務監督を行い、部下持株子会社の財務運営と資金収支状況に対して財務監督と検査を行う。
（9）コスト、利益、資金計画に基づき、会社をコントロールする
