Unittec Co.Ltd(000925) 2021年度監事会仕事報告
2022年04月22日
2021年、 Unittec Co.Ltd(000925) (以下「会社」と略称する)監事会は『公
司法』『証券法』『 Unittec Co.Ltd(000925) 定款』(以下「会社定款」と略す)
及び会社の「監事会議事規則」などの関連規定と要求は、会社の利益と広範な株主を確実に守ることから
権益を出発し、職責を厳守し、勤勉に責任を果たし、監事会の監督職責を真剣に履行する。
2021年、監事会は会社の歴代株主総会と取締役会に列席し、会社の重大な意思決定の形成、
採決手続きは監督と審査を行った。重点的に会社の取締役会、経営管理層の職責履行の合法的なコンプライアンス性、
会社の重大な意思決定事項、経営運行状況、財務状況、関連取引、重大融資、内部統制
制などの面で有効な監督を行った。会社の規範的な運営を促進し、業務の安定した発展を促進し、リスクコントロールを強化する。
会社のガバナンス構造を完備する面で積極的な促進作用を発揮し、株主、会社と
従業員の合法的権益。2021年度監事会の主な仕事を以下のように報告する。
一、監事会の仕事状況
2021年、会社の監事会は全部で8回の会議を開き、会議に出席した監事の人数はすべて法定に合致した。
人数の要求。具体的な状況は以下の通りです。
序会議回次会議期日議案名称決議番号状況
第7回監事会1、「2021年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画(草案)」は1第17回会議2021/2/9 2、「2021年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法」を通じて
3、『2021年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画インセンティブ対象リスト』の通過
1、『2020年度監事会業務報告』の採択
2、『2020年度財務決算報告書』の採択
3、『2020年度利益分配予案』の成立
4、『2020年度内部統制自己評価報告』の採択
5、「募集資金2020年度の保管と使用状況に関する特別報告」の採択
6、「2017年に株式を発行して資産を購入して余剰資金を募集する永久的な補充フローについて2第7回監事会2021/4/27動資金を通過する議案」
第18回会議7、「2020年度報告」及びその要約採択
8、『会社監事会の交代選挙及び第8回監事会非従業員代表監の通過に関する議案』
9、『監事報酬方案』の通過
10、『会社の取締役、監事及び高級管理者のために責任保険を購入することに関する議決案』
11、会社の『2020年第一四半期報告全文』及びその本文は
1、「会社の2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画について、3第8回監事会2021-5-18株式オプションの第2行権期間の行権条件を通じて達成した議案を初めて授与する」
第1回会議2、「会社の2019年株式オプションと制限株式インセンティブ計画について、制限株式の第2の解除販売期間の解除販売制限条件の解除による成果を初めて授与する議案」
4第8回監事会2021-6-7 1、「激励対象に初めて株式オプションと制限株を授与することに関する議案」第2回会議2、「選挙会社第8回監事会主席に関する議案」を可決
5第8回監事会2021-6-23 1、「激励対象に初めて株式オプションと制限株を授与する議案について」第3回会議を通過
6第8回監事会2021-7-7 1、「2019年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の第1行の第4回会議権満期未行権株式オプションの抹消に関する議案」
7第8回監事会2021-8-19、『2021年半年度報告全文』第5回会議2、『2021年半年度募集資金の保管と使用状況の特別報告』を通じて
8第8回監事会202110-26、会社の「2021年第3四半期報告に関する議案」の可決
第六回会議二、監事会が監督職能を履行する状況
1、会社の法律に基づく運営状況
2021年、会社監事会のメンバーは会社が開催した取締役会、株主総会に列席し、株主総会の招集開催手順、決議事項、取締役会が株主総会決議の執行状況、取締役と高級管理職が職責を履行する状況に対して全過程の監督と検査を行った。
監事会は、「会社法」「深セン証券取引所株式上場規則」「会社定款」などの関連法律法規と制度の要求に厳格に従い、健全な内部制御制度を確立し、有効に執行された。会社の株主総会と取締役会の開催手続き、議事規則と決議手続きは合法的に有効であり、各重要事項の決定手続きは関連法律法規と規則制度の規定に合致する。会社の取締役、高級管理職は職責を履行する時、国家の法律法規、規則制度と関連決議を真剣に貫徹・実行することができる。報告期間内に、会社の取締役及び高級管理職が職責を履行する際に法律、法規、「会社定款」及び会社と株主の利益を損なう行為は発見されなかった。
2、会社の財務状況及び定期報告状況
監事会は会社の2021年度全体の財務状況、経営成果、財務管理体系などに対して真剣に細かい監督、検査と審査を行い、監事会のメンバーは取締役会と取締役会の審査委員会会議に列席し、定期的に財務人員の特別テーマの報告を聞くなどの方式を通じて、会社の財務状況に対して検査を行った。
監事会は、会社の財務状況が良好で、会社の財務体系が完備し、制度が健全で、内部制御制度が完備し、財務運営が規範化され、関連法律法規と「会社定款」の規定に合致し、違法・違反行為は発生していないと考えている。会社の2021年度財務報告は客観的、真実、正確に会社の財務状況と経営成果を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。
3、社内統制評価報告状況
監事会は、会社の2021年度内部統制の自己評価報告、会社内部統制制度の建設と運行状況を審査した。
監事会は、会社は比較的に完備した内部制御システムを確立し、国の関連法律、法規の要求及び会社の生産経営管理の実際の需要に合致し、有効に実行することができると考えている。会社の経営活動は厳格に会社の各内部制御制度の規定に従って行い、しかも活動の各段階はすべて合理的に制御され、会社の各業務活動の秩序ある有効な展開を保証し、経営リスクを効果的に制御し、会社と株主の利益を維持した。取締役会が発行した「2021年度内部統制自己評価報告」は、会社の内部統制の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映し、内部統制の重大な欠陥は存在しない。
4、募集資金の使用と管理状況
報告期間内に、監事会は会社が2021年に募集した資金の保管、使用と管理状況を審査した。
監査会は、会社が募集した資金の保管、使用と管理は『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用監督管理要求(2022年改訂)』『深セン証券取引所株式上場規則(2022年改訂)』『深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号——マザーボード上場企業規範運営』及び会社『募集資金管理制度』などの関連規定に合致する。実際の投入プロジェクトと承諾投入プロジェクトは一致し、募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金の使用と開示には重大な問題は存在しない。
5、持分激励状況
報告期間中、会社は自己資金を使用して2級市場を通じて集中競売取引方式で会社の発行した社会公衆株式の一部を買い戻し、株式激励計画に使用する。2021年12月31日現在、同社は専用証券口座の買い戻しを通じて、集中競売方式で累計6770139株を買い戻し、同社の現在
2021年12月31日の総株式の1.2132%、最高成約価格は9.48元/株、最低成約価格は6.63元/株で、支払った総金額は5270532320元(取引費用を含まない)。
監事会は今回の株式買い戻し手続きは関連法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致し、会社の既定の買い戻し案に合致し、今回の取引は会社全体の株主の利益を損なうことはないと考えている。
6、重大関連取引
報告期間内、監事会は会社の報告期間内の関連取引状況を真剣に監督した。
監事会は、会社と関連者が発生した上述の関連取引はすべて会社が正常な経営管理の需要を展開することに属し、取引プログラムは合法的に規則に合致し、関連する審議と開示プログラムを履行し、関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、会社の利益と株主の権益を損なうことはないと考えている。
7、重大融資、担保、抵当事項
報告期間内、監事会は会社の報告期間内の重大な融資、担保、抵当事項を監督した。監事会は、会社の融資、対外保証、抵当事項の審議、意思決定手順は関連法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致し、本報告期間内に違反融資、対外保証、抵当事項が発生せず、会社と株主の利益を損なう行為は存在しないと判断した。会社の融資金額はすべて正常な信用範囲内で、保証の実際の使用金額はすべて承認された保証額の範囲内である。
8、重大な投資事項
報告期間内、監事会は会社の重大な投資事項に対して監督を行い、専門投資機構と特別基金を設立し、子会社浙江海納投資建設中の大サイズ半導体級シリコン単結晶生産基地、新設子会社–衆合智行軌道交通技術有限会社などの重大な投資事項を含む。環境保護プラットフォームの長期産業発展協力者の導入、電力省エネ・排出削減業務の戦略協力者の導入の進展に引き続き注目する。
監事会は、会社の対外投資の審議、意思決定手続きは関連法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致し、本報告期間内に対外投資に違反することはなく、会社と株主の利益を損なう行為は存在しないと考えている。会社の対外投資は子会社と買収基金を設立するのは会社の富を増加し、会社の持続的な発展を促進するためであるが、投資過程で対応するリスクを評価し、リスクと収益のバランスを勝ち取らなければならない。三、監事会2022年工作計画
2022年、監事会は引き続き「会社法」「証券法」「会社定款」の関連規定を厳格に執行し、監督、検査職責を真剣に履行し、株主総会、取締役会会議に積極的に列席し、会社の財務状況をタイムリーに理解し、各重大な政策決定事項とその履行手順の合法的なコンプライアンス性を理解し、監督し、会社の規範運営レベルをさらに向上させ、経営リスクを防止する。会社の株主と広範な中小投資家の利益を確実に守る。
Unittec Co.Ltd(000925) 監事会二〇二年四月二十日
