2021年 Unittec Co.Ltd(000925) 株式会社取締役会監査委員会の職務履行状況報告
2022年04月22日
Unittec Co.Ltd(000925) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は「公
司法、中国証券監督管理委員会《上場企業管理準則》《 Unittec Co.Ltd(000925) 定款》(以
以下は「会社定款」と略称する）、「 Unittec Co.Ltd(000925) 取締役会監査委員会工作細則」
などの関連規定は、勤勉で責任を果たす原則に基づいて、委員会の各職責を確実に履行し、外部監査の仕事を監督した。
内部監査業務を指導し、重大な関連取引を審査し、会社が有効な内部制御を確立し、真を提供することを促進する。
実質的、正確、完全な財務報告。
2021年度の職務履行状況を以下のようにまとめて報告する。
一、監査委員会の基本状況
2021年1月1日-2021年5月17日会社取締役会審査委員会は独立取締役宋航、銭明
星と益智は3人で構成されている。会社更迭のため、2021年5月18日-2021年12月31日会社取締役会
監査委員会は独立取締役の益智、孫剣、姚先国の3人で構成されている。そのうち主任委員は浙江省財
大学金融学部教授兼副院長、独立取締役益智氏が務めた。すべての委員は履行審を持っている。
計委員会の仕事の職責の専門知識と関連経験。
二、会社取締役会監査委員会2021年度会議の開催状況
2021年度、会社の取締役会の審査委員会は7回の会議を開いた。2022年4月19日現在、
2022年度取締役会監査委員会は3回会議を開催した。会社の取締役会の審査委員会は具体的な
次のようになります。
シーケンス番号会議種別会議名開催時間開催内容
モード
監査登録と会社の2020年の経営状況及び会計士2020 1会計士と連絡202101.26通信年報監査計画、監査重点
事務所と
2020年に事務所の2020年度監査業務の総括を聴取し、全面的な年報監査と監査登録現場で会社の経営管理状況を理解し、会計士と2事項の会計士と202104.26を疎通し、現在の問題と意見を結合する。会社の財務会の通信状況、経営成果を重点的に交流し、収入利益の変化の主な原因、重要な子会社の利益実現状況などの事項に注目した。
第7回監査
3委員会2021202101.04通信審議監査部が提出した2020年第4四半期の仕事状況聴取内審年第1回会議状況及び2021年第1四半期の仕事計画
部工作総議
第7回監査審議監査部が提出した2021年第1四半期工作総4委員会2021202104.01通信結及び第2四半期工作計画の報告
年の第2回会
議
第7回監査
5委員会20212021.07.05通信審議監査部が提出した2021年第2四半期業務総年第3回会議及び第3四半期業務計画
議
第7回監査
6委員会20212021.10.09通信審議監査部が提出した2021年第3四半期業務総年第4回会議及び第4四半期業務計画
議
第8期取締役
7会審計委員2022.1.20通信審議監査部が提出した2021年度業務総括と会2022年第2022年度業務計画
1回の会議.
独立取締役、
監査委員と現場
8監査会計202111.17会社の2021年の経営状況及び会計士2021師、管理層通信年報監査計画、監査重点を理解する
代表第1回
コミュニケーション会議
独立取締役、
事務所監査委員と現場との意思疎通監査の具体的な推進計画、報告種類の発行、9意思疎通2021監査会計2022.2.2.2.21審査資料の準備状況、2021年未審査報告書の年報監査士、管理層通信制状況など
事項代表2回目
コミュニケーション会議
独立取締役、
監査委員と現場は事務所の2021年度監査業務の総括を聴取し、全面的に10監査会計2022.4.19は会社の経営管理状況を理解し、会計士と発師、管理層と現在の問題と意見を交流する。
代表は3回目
コミュニケーション会議
2021年、監査委員会は四半期例会メカニズムを基礎とすることを堅持し、通常監査と内外部特定項目
監査役は取っ手として、会社内、外部監査に対するコミュニケーション、監督と検査を持続的に強化し、有効である。
関連職責を果たす。
各会議の開催手続き、採決方式と可決された議案はいずれも関連法律法に合致している。
規則、本「会社定款」及び委員会の仕事細則の規定。職責履行の過程で,委員の皆さんが投入された。
会社の報告を聞き、関連情報を理解し、各議案を真剣に審査することを含む十分な時間と精力を持っています。
有益な提案を出して、高度な敬業精神と良好な専門素養を示しています。
三、報告期間会社の取締役会監査委員会の主な仕事内容
(I)外部監査機構の招聘または交換を提案する。
元任命された天健会計所が長年にわたって当社に監査サービスを提供してきたことを考慮し、会社の監査業務の独立性と客観性を保証するために、監査機構を交代することによって会社のガバナンスを強化し、会社の未来の発展の需要と結びつけて、会社が会計士事務所を変更することを提案した。
(II)外部監査機構の監督と評価の仕事
報告期間内、監査委員会は中匯会計士事務所(特殊普通パートナー)2021年度の監査業務に対して監督と評価を行った。
1、コミュニケーション監査業務計画
年審会計士事務所が入場する前に、2021年度監査業務計画、監査人員構成、監査計画リスク判断、リスク及び不正行為のテストと評価方法などを審議し、今年度の監査重点、監査難点と肝心な監査事項などについて登録会計士と十分な討論とコミュニケーションを行う。十分な監査範囲を確保し、監査効率を高め、年度の各監査業務の順調な進行を保障する。
2、監査の進展に引き続き注目する
年度報告監査の過程で、年審会計士とのコミュニケーションと交流を維持し、監査発見問題と監査結果を詳しく理解し、監査発見問題の改善状況に重点を置く。年審会計士に品質、量によって期日通りに年報監査を完成するように督促する。
3、年審公認会計士の独立性、専門性を評価する
審査を経て、中為替会計士事務所及び監査メンバーは形式上と実質上の二重独立性を持ち、職業道徳の基本原則における独立性の維持に関する要求に合致している。監査チームのメンバーはいずれも今回の監査業務を担当するために必要な専門知識と関連する執業証明書を持っており、今回の監査業務の専門性を保証することができる。4、会計士事務所2021年度監査業務の総括評価
会計士事務所の仕事計画、仕事の進度と仕事の成果に注目し、会計士事務所の仕事を総括する。監査委員会は年度財務報告書が会社の財務状況を真実かつ完全に反映していると考え、監査活動は会計士事務所の年度監査活動状況を全面的に客観的に評価し、外部監査機構の再雇用を提案した。
(III)内部監査業務の指導
報告期間内、監査委員会は4回の四半期会議を開き、会社の内部監査活動計画を審査し、会社の内部監査プロジェクトの実行状況、監査活動の総括を聞いた。監査委員会は終始内部監査の仕事の規範性と有効性に注目し、監査が問題を発見した改善状況と問責力に重点を置いた。
監査委員会は会社の内部監査の仕事に対して十分な肯定を与え、内部監査の仕事は会社の発展、肝心な業務経営とリスク管理を重点とし、積極的に特定項目監査を展開し、内部監査の監督、検査と評価の役割を十分に発揮し、同時に会社が監査発見問題の改善と実行状況に引き続き注目し、改善の仕事が実効を得ることを確保することを提案した。
(IV)上場企業の財務報告書及びその開示を審査する
報告期間内、監査委員会は自分の専門レベルを十分に発揮し、会社の財務報告を真剣に審査し、管理層の2021年度の経営状況報告を聴取した。監査委員会は、会社の財務報告が会社の経営状況を真実、正確、完全に反映できると考えている。会社は財務報告に関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報の可能性がなく、重大な会計ミスの調整、重要な会計判断に関連する事項、非標準的な保留意見のない監査報告などの事項も存在しない。
(V)内部制御の有効性の評価
会社は《会社法》《証券法》などの法律法規と中国証券監督会、深セン証券取引所の関連規定の要求に従って、比較的に完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を創立した。報告期間内に会社は各法律法規、「会社定款」及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営管理層が規範的に運営し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。
監査委員会は会社の「2021年度内部統制評価報告」及び中匯会計士事務所が発行した「2021年度内部統制監査報告」を真剣に審査したが、現在、会社は内部統制設計或いは執行面の重大な欠陥を発見していない。監査委員会は、会社の内部統制の実際の運営状況が中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する要求に合致していると考えている。
(VI)関連取引の審査
報告期間内、監査委員会は会社と関連者が発生した日常経営関連取引を審査し、会社が2021年度に発生した関連取引はすべて正常な業務に必要であり、公開、公平、公正の原則と一貫性の原則に従い、関連監督管理法規の要求に基づいて審議と開示の手続きを履行し、会社と中小株主の利益を損なう行為は存在せず、会社の独立性に影響を与えないと考えた。
(VII)協調管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーション
会社の管理層、会社の内部監査部門と中匯会計士事務所(特殊普通パートナー)の良好なコミュニケーションと監査業務の順調な展開を実現するために、監査委員会は各方面の意見を聞いた後、積極的に関連協調業務を行い、監査業務の順調な完成を保証した。
四、全体評価
2021年度、会社の取締役会監査委員会は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所及び会社の関連規定に厳格に従い、職務を厳守し、自身の会計及び財務管理に関する専門経験を十分に運用し、会社の外部監査を監督し、内部監査の仕事を指導し、監査の独立性を維持し、会社の財務報告情報の真実性と信頼性を強化し、会社のガバナンス構造の完備を促進する。
2022年、会社の取締役会監査委員会は引き続き重点会社の財務情報、内部コントロール状況、内部監査業務及び会社の重大な関連取引などの事項に注目し、監督審査職責を履行し、会社と全株主の利益を維持し、会社の健全な発展を促進する。
