Hbis Company Limited(000709) 投資家関係管理制度
(2022年04月改訂)
第一章総則
第一条 Hbis Company Limited(000709) (以下「会社」と略称する)と投資家との情報交流を強化し、投資家、特に社会公衆投資家の合法的権益を確実に保護するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、中国証券監督会「上場企業投資家関係管理業務ガイドライン」、深セン証券取引所の「株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)、「上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」、「会社定款」及びその他の関連法律、法規の規定は、当社の実際の状況と結びつけて、本制度を制定する。
第二条投資家関係管理とは、会社が株主の権利行使、情報開示、インタラクティブ交流と訴求処理などの仕事を便利にすることによって、投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルと企業全体の価値を高め、投資家を尊重し、投資家に報い、投資家の目的を保護する関連活動を実現することである。
第三条上場企業及びその持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職及び従業員は投資家関係管理業務を展開し、法律法規と本所のその他の関連規定を遵守し、公平、公正、公開原則を体現し、客観的、真実、正確、完全に会社の実際状況を紹介し、反映してはならない。
(I)未公開の重大事件情報、または法に基づいて開示された情報と衝突する情報を開示または発表する。
(II)虚偽または誤解を招く内容を発表し、誇張的な宣伝、誤導的なヒントを与える。(III)選択的に情報を漏らしたり、発表したり、重大な漏れがあったりする。
(IV)会社の株とその派生製品の価格に対して予想または承諾を行う。
(V)中小株主を差別し、軽視するなどの不公平な扱いや不公平な開示をもたらす行為。(VI)明確な授権を得ていない場合、会社を代表して発言する。
(VII)公序良俗に違反し、社会公共利益を損なう。
(VIII)その他の情報開示規定に違反したり、会社の証券とその派生品種の正常な取引に影響を与える違法違反行為。
第四条会社は投資家関係管理活動を展開するには、すでに公開された情報を交流内容とし、いかなる方法でも公開されていない重大な情報を漏らさないようにしなければならない。
第五条会社は投資家関係管理活動における交流を正式な情報開示の代わりにすることができない。会社が投資家関係管理活動において不注意で公開されていない重大な情報を漏洩した場合、直ちに条件に合致するメディアを通じて公告を発表し、その他の必要な措置を取らなければならない。
第六条会社は取締役会秘書を指定して投資家関係管理の組織と協調を担当する。明確な権限を得て訓練を受けない限り、会社の取締役、監事、高級管理職、従業員は投資家関係活動で会社を代表して発言することを避けなければならない。
第二章投資家関係管理の目的と原則
第七条投資家関係管理の目的は：
(I)投資家との双方向のコミュニケーションルートと有効なメカニズムを形成し、会社と投資家の間の良性関係を促進し、投資家の会社に対するさらなる理解と熟知を増進し、承認と支持を得る。(II)安定と良質な投資家の基礎を確立し、長期的な市場支持を得る。
(III)サービス投資家を形成し、投資家の投資理念を尊重する。
(IV)会社全体の利益の最大化と株主の富の成長を促進する投資理念;
(V)会社の情報開示の透明性を高め、会社のガバナンスを絶えず改善する。
第八条投資家関係管理の基本原則：
(I)コンプライアンスの原則。会社の投資家関係管理は法に基づいて情報開示義務を履行した上で展開し、法律、法規、規則及び規範性文書、業界規範と自律規則、会社内部規則制度、及び業界が普遍的に遵守する道徳規範と行為準則に合致しなければならない。
(II)平等性の原則。会社は投資家関係管理活動を展開し、すべての投資家に平等に対応し、特に中小投資家が活動に参加する機会を創造し、便利を提供しなければならない。
(III)能動性の原則。会社は積極的に投資家関係管理活動を展開し、投資家の意見と提案を聞き、投資家の訴えにタイムリーに応えなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社は投資家関係管理活動の中で誠実さを重視し、ベースラインを守り、運営を規範化し、責任を負い、健康で良好な市場生態を構築しなければならない。
第三章投資家関係業務の組織と実施
第九条会社の投資家関係管理の主な職責は以下の通りである。
(I)投資家関係管理制度を立案し、仕事のメカニズムを確立する。
(II)投資家と連絡する投資家関係管理活動を組織する。
(III)投資家のコンサルティング、苦情と提案などの訴えを適時に適切に処理し、定期的に会社の取締役会と管理層にフィードバックする。
(IV)投資家関係管理の管理、運行と維持に関するルートとプラットフォーム;
(V)投資家が法に基づいて株主の権利を行使することを保障する。
(VI)投資家保護機構が投資家の合法的権益を守る関連活動を展開することを支持する。(VII)会社の投資家の数、構成及び変動などの状況を統計分析する。
(VIII)投資家関係の改善に有利なその他の活動を展開する。
第十条投資家関係管理業務の第一責任者は会社の理事長である。取締役会秘書は投資家関係管理の組織と調整を担当している。会社の持株株主、実際の支配者及び取締役、監事と高級管理者は取締役会秘書が投資家関係管理の職責を履行するために便利な条件を提供しなければならない。第十一条取締役会事務室は会社の投資家関係管理職能部門であり、投資家関係管理業務の展開を担当する。
第十二条会社が投資家関係の仕事を担当する連絡者は以下の素質を備えなければならない。
(I)良好な品行と職業素養、誠実で信用を守る。
(II)良好な専門知識構造、会社のガバナンス、財務会計などの関連法律、法規と証券市場の運営メカニズムを熟知している。
(III)良好なコミュニケーションと協調能力;
(IV)会社と会社の業界の状況を全面的に理解する。
第十三条会社は定期的に取締役、監事と高級管理者及び関係者に対して投資家関係管理のシステム訓練と指導を行うべきである。中国証券監督管理委員会とその派遣機構と証券取引所、証券登録決済機構、上場企業協会などが開催した関連訓練に参加することを奨励する。
第14条会社が投資家関係活動を行うには、完備した投資家関係管理ファイル制度を確立しなければならない。投資家関係管理ファイルは少なくとも以下の内容を含むべきである。
(I)投資家関係活動参加者、時間、場所;
(II)投資家関係活動の交流内容;
(III)重大な情報漏洩の処理過程及び責任追及状況を公開していない(もしあれば);
(IV)その他の内容。
投資家関係管理ファイルは投資家関係管理の方式に従って分類し、関連記録、現場録音、プレゼンテーション、活動中に提供されたドキュメント(ある場合)などのファイル資料をアーカイブし、適切に保管しなければならない。保存期間は3年未満ではならない。
第十五条取締役会秘書は、新聞メディア及びインターネット上の会社に関する各種情報に引き続き注目し、会社の取締役会及び管理層にタイムリーにフィードバックしなければならない。
第四章投資家関係活動の内容と方式
第一節株主総会
第16条会社は法律法規及び「会社定款」の規定に基づき、株主総会の手配組織を真剣に行わなければならない。
第十七条会社は中小株主の株主総会参加のために条件を創造し、開催時間と場所などの面で株主の参加を容易にすることを十分に考慮しなければならない。条件付き許可の場合は、インターネットを利用して株主総会を生中継することができる。
第18条株主総会の透明性を高めるため、会社は新聞メディアを広く招待し、会議の状況を詳細に報道することができる。
第19条株主総会の過程で出席した株主に対してボランティア情報の開示を行う場合、会社はできるだけ早く会社のウェブサイトまたはその他の実行可能な方法で公表しなければならない。
第二節ウェブサイト
第20条会社は規定に基づいて定期報告書にウェブサイトの住所を公表しなければならない。ウェブサイトが変更された後、会社は直ちに変更後のウェブサイトを公告しなければならない。
第二十一条会社は会社のウェブサイトにメディアの会社に関する報告及びアナリストの会社に対する分析報告を掲載することを避けなければならない。会社は関連報告書と分析報告書を掲載し、関連観点に賛成して投資家の投資意思決定に影響を与え、関連責任を負うか追及される可能性がある。
第二十二条会社は会社のウェブサイトをタイムリーに更新し、歴史情報と現在の情報を顕著な標識で区別し、誤った情報をタイムリーに訂正し、投資家に誤導を生じないようにしなければならない。
第三節電話相談
第二十三条会社は専門の投資家コンサルティング電話を設立し、投資家はコンサルティング電話を利用して会社に関心のある問題を尋ね、理解することができる。
第二十四条投資家のコンサルティング電話は専任者が責任を負い、勤務時間に電話に専任者が出て回線がスムーズであることを保証しなければならない。重大な事件やその他の必要がある場合は、会社は複数の電話を開設して投資家の問い合わせに答えなければならない。
第二十五条会社は定期報告の中で対外的にコンサルティング電話番号を公表しなければならない。変更があれば、できるだけ早く会社のウェブサイトで発表し、正式な公告で公開しなければならない。
第四節アナリスト会議、業績説明会とロードショー
第二十六条会社は年度報告の開示後、中国証券監督管理委員会、証券取引所の規定に従い、直ちに業績説明会を開き、会社が置かれている業界状況、発展戦略、生産経営、財務状況、配当状況、リスクと困難などの投資家が関心を持っている内容について説明しなければならない。会社は業績説明会を開き、投資家の質問を事前に募集し、投資家と交流する効果を重視し、ビデオ、音声などの形式を採用することができる。
第二十七条会社は以下の状況がある場合、中国証券監督管理委員会、証券取引所の規定に従って投資家説明会を開催しなければならない。
(I)会社の当年の現金配当レベルが関連規定に達していない場合、原因を説明する必要がある。
(II)会社は再編予案または再編報告書を開示した後、再編を終了する。
(III)会社の証券取引に関連規則に規定された異常な変動が発生し、会社が検査した後、未開示の重大事件が発見された。
(IV)会社の関連重大事件は市場の高度な関心や疑問を受けている。
(V)その他投資家説明会を開くべき状況
第28条アナリスト会議、業績説明会、ロードショー活動はできるだけ公開する方式で行い、条件のある場合、オンライン生放送の方式をとることができる。インターネット中継方式を採用すれば、事前に公開方式で会議の開催時間、ウェブサイトへの登録、登録方式などについて投資家に通知することができる。第二十九条会社は事前に電子メール、ネットフォーラム、電話と手紙などの方法で中小投資家の関連問題を収集し、アナリスト会議、業績説明会、ロードショー活動でネットを通じて回答することができる。
第30条アナリスト会議または業績説明会はネット上のインタラクティブな方式を採用することができ、投資家はネットを通じて直接質問することができ、会社はネット上で直接関連問題に答えることができる。
第三十一条アナリスト会議、業績説明会またはロードショー活動がオンライン公開生中継方式を採用できない場合、会社は新聞メディアの記者を招待し、客観的な報道を行うことができる。
第三十二条会社は投資家説明会、業績説明会、アナリスト会議、ロードショーなどの投資家関係活動が終わった後、投資家関係活動記録表をタイムリーに作成し、インタラクティブ易と会社のウェブサイト(ある場合)に速やかに掲載しなければならない。活動記録表は少なくとも以下の内容を含むべきである。
(I)活動参加者、時間、場所、形式;
(II)交流内容及び具体的な問答記録;
(III)今回の活動が重大な情報を開示すべきかどうかについての説明。
(IV)活動中に使用されるプレゼンテーション、提供されたドキュメントなどの添付ファイル(ある場合)。
(V)要求されたその他の内容を深く提出する。
第五節調査を受ける
第三十三条会社は証券分析、コンサルティング及びその他の証券サービスに従事する機構及び個人、証券投資に従事する機構及び個人の調査研究を適切に手配し、規定に従って相応の情報開示義務を履行しなければならない。
第三十四条会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職及びその他の従業員は調査研究を受ける前に、取締役会秘書を知り、原則として取締役会秘書は全過程で参加しなければならない。第三十五条会社が調査研究機構及び個人と直接コミュニケーションを行う場合、招待に応じて証券会社研究所などの機構が開催した投資戦略分析会などの状況のほか、調査研究機構及び個人に単位証明書と身分証明書などの資料を発行し、承諾書に署名することを要求しなければならない。
承諾書には少なくとも以下の内容が含まれなければならない。
(VI)故意に会社が重大な情報を公開していないことを探さず、会社の許可を得ず、会社の指定人員以外の人員とコミュニケーションしたり、質問したりしない。
(VII)何気なく取得した未公開の重大情報を漏らさず、取得した未公開の重大情報を利用して会社の株とその派生品種を売買したり、他人に売買したりすることを提案しない。
(VIII)投資価値分析報告などの研究報告、ニュース原稿などの書類には、会社が同時にこの情報を開示しない限り、未公開の重大な情報は使用されない。
(8552)投資価値分析報告などの研究報告書に利益予測と株価予測に関連する場合、資料源を明記し、主観的な憶測を使用せず、事実根拠に乏しい資料を使用する。
(X)投資価値分析報告などの研究報告、ニュース原稿などの書類が対外に発表または使用される前に会社を知る。
(十一)約束に違反した責任を明確にする。
