2021年度監事会業務報告
2021年、監事会は「会社法」、「証券法」などの法律法規と会社の「定款」から与えられた職権を真剣に履行し、監督検査職能を真剣に履行し、職務を厳守し、勤勉に責任を果たす仕事の態度に基づいて、会社と広範な株主の利益を確実に維持することから、会社の財務状況、内部コントロールシステムの建設、重大事項の決定、関連取引及び会社の上層管理者が規律を守り法を守るなどの状況に対して独立、有効な監督を行い、会社の規範運営、健全な発展に重要な保障を提供した。2021年度監事会の主な仕事を以下のように報告する。
一、監事会会議の状況
2021年の監事会は全部で8回の会議を開催し、具体的な開催状況は以下の通りである。
(I)第4期第12回監事会
2021年1月4日に通信方式で第4回第12回監事会を開き、「河北鋼鉄産業モデルチェンジアップグレード基金と共同で河鋼楽亭鋼鉄有限会社に増資することに関する議案」を審議・採択した。
(II)第4期第13回監事会
2021年2月9日に通信方式で4期13回の監事会を開き、「会社の監事の変更に関する議案」を審議・採択し、馬志和を監事候補に指名し、会社の株主総会選挙を要請した。
(III)第4期14回監事会
2021年3月9日に通信方式で第4期14回監事会を開き、「河鋼グループ財務会社への増資に関する議案」を審議・採択した。
(IV)第4期15回監事会
2021年4月21日に4期15回の監事会を現場方式で開催し、「2020年度監事会報告」、「2020年度財務決算報告」、「2020年度利益分配予案」、「2020年度報告及び要約」、「2020年度内部統制自己評価報告」、「2021年第1四半期報告」、「2021年日常関連取引予想に関する議案」、「河鋼グループ財務会社と2021年の金融業務予想に関する議案」など計8件の議案。
(V)第4期第16回監事会
2021年4月29日に通信方式で第4期16回監事会を開き、「河鋼賃貸会社との融資賃貸業務に関する議案」を審議・採択した。
(VI)四期十七回監事会
2021年8月19日に現場結合通信採決方式で4期17回の監事会を開催し、「 Hbis Company Limited(000709) 2021年半年度報告」と「会社の監事の補選に関する議案」を審議・採択し、朱華明を会社の監事候補に指名し、株主総会の選挙を要請した。
（VII）第4期第18回監事会
2021年9月8日に通信方式で第4期18回監事会を開き、「選挙監事会主席に関する議案」を審議・採択し、朱華明を会社の第4回監事会主席に選出した。
（VIII）第4期第19回監事会
2021年10月21日に通信方式で第4期19回監事会を開き、「2021年第3四半期報告」を審議・採択した。
監事会会議の開催のほか、会社の監事会はまた会社の取締役会と株主総会に出席し、会社の各重要議案の報告を聴取し、会議の通知、開催及び採決手続きの合法性を審査し、会社の取締役会が審議した定期報告、年度利益分配案、関連取引、対外投資などの重大事項と重大な意思決定に対して意見を発表した。株主総会決議の実行状況を検査する。
二、中国証券監督管理委員会の規定に基づき、監督管理委員会は会社の下記の状況に対して以下の意見を発表する。
（Ⅰ）法に基づく運営状況
報告期間内、会社は「会社法」、「証券法」と関連法律、法規の要求に厳格に従い、会社の法人ガバナンス構造を絶えず改善し、会社の規範運営を促進する。会社の監事会は会社のガバナンスの実情が「上場会社のガバナンス準則」、「マザーボード上場会社の規範運営ガイドライン」などの規範的な文書の規定と要求と基本的に一致していると考えている。2021年度、会社三会は合法的に運営を規範化し、内部制御システムの確立と運行状況が良好で、内部制御重点活動の実行、監督が十分に有効で、各経営管理活動の正常な進行;会社の取締役、高級管理職は忠実に勤勉に職責を履行し、会社の取締役、高級管理職が会社の職務を執行する際に法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社の利益を損なう行為は発見されなかった。
（Ⅱ）会社の財務状況
報告期間内、監事会は会社の財務状況を検査する職責を真剣に履行し、計画があり、重点的に各財務会計制度の執行状況を検査し、会社と関連部門の定期報告作成状況の報告を聴取し、財務部門が毎月提供する財務諸表を真剣に審査するなどの方式を通じて、監督検査を絶えず強化し、監督実効を高める。監事会は、報告期間内の会社の財務報告は真実で、正確に会社の財務状況と経営成果を反映しており、中興財光華会計士事務所は会社の2021年度の財務報告に対して発行した監査報告は客観的で、公正であると考えている。
（Ⅲ）関連取引状況
報告期間内、監事会は会社の日常関連取引、関連側との金融サービス、融資賃貸業務、共同投資などの関連取引事項に対して真剣な監督・査察を行い、監事会は会社の関連取引は「深セン証券取引所株票上場規則」、「会社定款」と「関連取引管理制度」などの関連規定を厳格に執行し、関連審査・認可手続きを厳格に履行したと考えている。関連取引の定価は公平で合理的であり、現行の有効な法律、法規と規範性文書に違反し、当社と株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
（IV）対外保証状況
報告期間内に、監事会は会社の対外保証事項を審査し、2021年度に会社は合併報告書の範囲外の会社に保証を提供しなかった。
(V)社内統制自己評価報告に対する意見
「企業内部制御基本規範」などの関連文書の要求に基づき、会社監事会は会社内部制御システムの構築と運行状況を全面的に深く検査した上で、会社の「2021年度内部制御自己評価報告」を審査し、以下の意見を発表した。
会社は「企業内部制御基本規範」などの文書精神を真剣に貫徹し、内部制御の基本原則に従い、自身の実情と結びつけて、会社の各段階をカバーする内部制御制度と内部制御組織機構を確立し、内部監査部門と人員の配置がそろっており、会社内部制御重点活動の実行、監督が十分に有効で、会社の各経営管理活動の正常な進行を保証した。2021年、会社は評価範囲に組み込まれた業務と事項に対してすでに内部制御を確立し、有効に実行し、会社の内部制御の目標を達成し、重大な欠陥と重要な欠陥は存在しない。
監事会は、「会社2021年度内部統制自己評価報告」が現在の会社内部統制の現状を真実、完全、公正に反映していると考えている。
(VI)内幕情報関係者管理制度の確立と実施状況
監事会は、報告期間内に会社は「インサイダー情報関係者登録管理制度」の要求に従い、インサイダー情報管理及びインサイダー情報関係者登録をしっかりと行い、インサイダー情報関係者の範囲を厳格に制御し、重大事項のインサイダー情報関係者のリストをタイムリーかつ正確に記録し、報告することができ、関係者がインサイダー情報を利用してインサイダー取引に従事していることは発見されなかったと考えている。
2021年、監事会は内部監督のバランスの役割をよく発揮し、会社と株主全体の合法的権益を確実に維持した。2022年、監事会は引き続き各段階の監督を深く細かく行い、監督の実効をさらに高め、会社と株主全体の合法的権益を確実に維持し、会社の健全な発展のために積極的な役割を発揮する。
