Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226)
取締役会監査委員会2021年度職責履行報告
2021年度、 Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は中国証券監督管理委員会の「上場会社管理準則」、上海証券取引所の「株式上場規則」、「上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び会社の「定款」、「取締役会監査委員会仕事細則」、「取締役会監査委員会年報仕事制度」などの関連規定に基づき、真剣に慎重に関連職責を履行する。外部監査機構の仕事と内部監査の仕事を監督し、評価し、財務報告書を審査し、内部制御を監督し、評価し、会社の管理層と関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを協調するなどの面で積極的に役割を果たし、会社と株主の合法的権益を守る。監査委員会の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
報告期間内、会社の取締役会審査委員会は独立取締役の陸大明さん、王琨さんと取締役の彭剛平さんから構成され、監査委員会のすべてのメンバーは監査委員会の仕事の職責を履行する専門知識と経験を備えており、その中で監査委員会の主任は会計専門資格と経験を備えた独立取締役の王琨さんが担当している。監査委員会メンバーの個人履歴、専門背景及び兼職状況は添付ファイルを参照してください。
二、監査委員会が2021年に会議を開く状況
2021年、会社監査委員会は全部で5回の会議を開き、全委員が会議に参加して採決を行い、具体的な状況は以下の通りである。
シーケンス番号会議時間会議名審議議案審査意見
第4期取締役1、会社の2020年度財務状況と経営1、年審1 202101.11会監査委員の成果状況に関する議案公認会計士会第3回臨2 Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 監査戦略書が入場する前の会社における会議及び審査3、2020年度日常関連取引額の増加に関する財務
計委員会、度の議案会計報告書の独立取締役と書面意見
年審登録会2、計師会見2020年度日常関連取引額の増加に関する意見
第4期取締役
会監査委員
会は4回目に
2 202101.26時会議及び審査1、会社の2020年度監査過程で発見した質問/
プロジェクト
独立取締役と
年審登録会
計師会見
1、年審1、会社取締役会監査委員会2020年度履登録会計士職報告について初歩審査2、会社2020年度財務決算報告書の意見を出した後の3、会社2020年度利益分配予案会社財務会4、会社2020年度報告及び要約の報告書に関する議案面意見
5.会社2020年度内部統制評価報2、会社が告示した議案について2020年度内6、会社2020年度単項計上資産減部統制評価値準備に関する議案の意見
7、会社2020年度全面リスク管理工3会社単作に関する議案項目計上資産8、会社2020年度募集資金保管と実際減損引当金の第3回取締役使用状況に関する特別報告意見
会監査委員9、会社2020年度監査業務総括報告4、会社3 202104.12会第5回臨10、会社2020年度日常関連取引執2020年度日時会議行状況と2021年度日常関連取引予想常関連取引に関する議案執行状況と11、会社2021年度財務予算報告2021年度日12、会社2021年度監査機構と常関連取引内部統制監査機構の招聘に関する議案予想意見13、会計政策変更に関する議案5、会社14、会社の2021年第1四半期の報告及び監査機文を招聘している議案の構築に関する意見
15.一部の一時停止募集資金について6.会計現金管理に関する議案政策変更の16.一部停止募集資金の使用について一時的に意見を補う
流動資金を充てる議案7、会社について17、中国華電グループ財務有限会社と華電財務と「金融サービス協定」に署名した議案会社と「金融サービス協定」に署名した意見について
第4期取締役1、会社の2021年半年度報告及び要約について
4 202108.16会監査委員の議案/
会第六回臨2、会社2021年半年度募集資金の保管と
会議の実際の使用状況に関する特別報告
第4期取締役
5 202110.18会監査委員1、会社の2021年第3四半期報告に関する議/
会第7回臨案
時間会議
三、監査委員会2021年度の職務履行状況
(I)外部監査機構の監督及び評価
天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天職国際会計士事務所」と略称する)は、2020年度の財務監査及び内部統制監査サービスを提供する。
2020年度監査過程において、天職国際会計士事務所の監査人員の配置が合理的で、執業能力が適任で、監査時間が十分であり、発行された2020年度監査報告書は会社の当期財務状況、経営成果とキャッシュフロー状況を十分に反映することができ、監査結論は会社の実際の状況に合致し、発行された2020年度内制御監査報告書は独立、客観、公正を実現することができる。
年報監査の過程で、監査委員会は3回の会議を開いた。年審会計士が監査に入る前に、会社の2020年度財務状況と経営成果状況、2020年度監査計画などの事項を審議した。年審会計士が現場に入って監査した後、監査過程で発見した問題、肝心な監査事項、初審を経た2020年度財務諸表などの事項について年審会計士と経営層とコミュニケーションを行い、年審会計士に誠実に信用を守り、勤勉に責任を果たすように促し、業務規則と業界の自律規範を厳格に遵守し、内部制御制度を厳格に執行し、会社の財務会計報告に対して査察検証を行い、特別注意義務を履行する。専門意見を慎重に発表し、計画通りに年報監査を完成する。年審会計士が監査業務を完成した後、監査業務の総括、財務決算報告、内部制御評価報告などを審議し、会社の経営状況、財務処理、企業会計準則の運用、監査過程で発見した問題などの事項に重点を置いた。その発行した監査結論は会社の実際の状況に合っている。報告期間内、監査委員会は「会社2021年度監査機構と内部統制監査機構の招聘に関する議案」を審議し、天職国際会計士事務所の基本状況、執業能力、監査業績、独立性などを審査することによって、2021年度財務監査と内部統制監査サービスを提供することに同意し、監査費用は計75万元で、そのうち財務監査費用は50万元、内部統制監査費用は25万元である。(II)内部監査業務の監督及び評価
会社はすでに規範的な内部監査制度を創立して、専門の内部監査部門を設置して、専門の内部監査人員を配置します。2021年、内部監査部門は所属する華電曹妃甸重工装備有限会社、熱エネルギー工事事業部の2つの部門に対して指導者の経済責任監査を展開し、会社のシステム購買業務管理に対して特別監査を行い、監査委員会委員は会社の実際の状況と結びつけて、会社の内部監査業務に関する資料を真剣に審査し、関連監査業務の計画が明確で、手順が規則に合っている。「監査署の内部監査業務に関する規定」(中華人民共和国監査署令第11号)及び会社の「内部監査業務規定」( Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 監督[2018256号)に合致し、提出した監査意見は客観的、公正であり、会社の管理レベルの向上を促進するのに役立つ。
(III)財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間中、監査委員会委員は2020年年度報告、2021年第1四半期報告、2021年半年度報告、2021年第3四半期報告を審査し、会社の財務報告の重大会計と審査に重点を置いた。