Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 監査委員会
第4回取締役会監査委員会第10回臨時会議所の審議事項に関する書面意見
会社の《定款》《董事会審計委員会工作細則》《董事会審計委員会年報工作制度》の関連規定に基づき、会社の第4回董事会審計委員会は今回の監査委員会会議で審議した関連事項に対して以下の意見を発表した。
一、会社の2021年度内部統制評価に対する意見
会社は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所などの部門の上場会社の内部コントロールに関する要求、および「会社法」「証券法」「企業内部コントロール基本規範」と「企業内部コントロール関連ガイドライン」などの関連法律法規、規範性文書に基づき、自身の実際の特徴と状況と結びつけて、比較的完備した内部コントロール、コンプライアンス及び全面的なリスク管理システムを確立した。社内統制重点活動は社内統制各制度の規定に従って行う。
報告期間内に、会社は財務報告内部制御と非財務報告内部制御の重大な欠陥がなく、財務報告内部制御と非財務報告内部制御の重要な欠陥もない。私たちは、会社の内部統制評価が全面的で、真実で、正確で、会社の内部統制の実際の状況を反映していると考えています。関連議案を会社の取締役会に提出して審議することに同意する。
二、会社の2021年度日常関連取引の実行状況と2022年度日常関連取引の予想に関する意見
2021年、会社の実際の関連取引収入は49487553万元で、実際の関連購買金額は659061万元である。2022年の関連取引収入は約 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 元、2022年の関連購買金額は約44900万元と予想されている。
会社が2021年度にすでに発生したと2022年に予想される日常関連取引は会社の販売収入の向上に有利であり、会社の日常経営と着実な発展に有利であり、関連取引は有償、公平、自発的な商業原則に従い、取引定価が公正で、会社とその株主の利益を損なうことはなく、会社と全体の株主にとって公平で合理的であり、関連議案を会社の取締役会に提出して審議することに同意する。
三、会社が監査機構と内部制御監査機構を招聘する意見
私たちは天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天職国際会計士事務所」と略称する)の2021年度監査過程における各仕事の表現について認め、天職国際会計士事務所の年審公認会計士はすでに関連規定に厳格に従い、年度監査をよりよく完成し、監査時間が十分で、監査人員の配置が合理的で、執業能力が適任である。発行された監査報告書は会社の2021年度の財務状況、経営成果とキャッシュフロー状況を十分に反映することができ、発行された監査結論は会社の実際の状況に合致する。
天職国際会計士事務所は専門の監査機関として、会社及び会社の取締役、監事、高級管理職と関連関係がない。会社に監査サービスを提供する天職国際会計士事務所の職員は、会社および会社の取締役、監事、高級管理職と関連関係がない。天職国際会計士事務所は機構の独立性と人員の独立性を持っており、会社に監査サービスを提供する過程で、独立して検査することができ、その検査の状況について独立して専門意見を発表することができる。
天職国際会計士事務所は関連法律法規に基づいて職業リスク基金を計上し、同時に職業保険を購入し、投資家の保護能力を持っている。また、天職国際会計士事務所はこの3年間、刑事処罰、行政処罰、自律監督管理措置、規律処分がなかった。
以上、私たちは引き続き天職国際会計士事務所を2022年度の財務監査と内部制御監査機構として招聘することに同意し、財務監査と内部制御監査費用の合計75万元に同意し、関連議案を会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
四、会社と華電財務会社が「金融サービス協定」に署名したことに関する意見
当社は中国華電グループ財務有限会社(以下「華電財務会社」と略称する)と「金融サービス協定」に署名する事項を審査し、会社が提供した関連資料をよく読んで、会社は華電財務会社と「金融サービス協議」に署名し、華電財務会社から総合授信残高が170000万元を超えないと考えている。会社が華電財務会社が提供した金融サービスプラットフォームを十分に利用し、融資ルートを広げ、融資コストを下げ、経営資金の需要を保障し、資金配置能力を強化し、資金効果の最大化を実現するのに有利である。
今回の関連取引は有償、公平、自発的な商業原則に従い、取引内容と審議手続きは合法的に規則に合致し、取引の定価は公正で、会社とその他の株主の利益を損なうことはなく、特に中小株主の利益は、会社の独立性に影響を与えず、関連議案を会社の取締役会の審議に提出することに同意した。
Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 取締役会監査委員会
二〇二年四月十一日
