Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226)
独立取締役の第4回取締役会第6回会議で審議された事項に対する事前承認及び独立意見
「上場会社独立取締役規則」「上場会社管理準則」「上海証券取引所株式上場規則」「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営」などの法律、法規、規範性文書及び Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) (以下「 Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 」または「会社」と略称する)「定款」「独立取締役工作制度」などの関連規定に基づき、われわれは＊＊＊ Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 第四回取締役会の独立取締役として、2022年4月21日に開催された会社の第四回取締役会第六回会議で審議された関連事項について事前承認及び独立意見を発表した。
一、会社の2021年度利益分配予案に関する独立意見
取締役会が提出した2021年度利益分配予案は会社の現段階の経営状況、資金需要及び未来の発展などの要素を考慮し、会社の「定款」に規定された利益分配政策に合致し、法律、法規の関連規定にも合致し、大株主の介入、現金化状況は存在せず、会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在せず、会社の持続的、安定的、健全な発展に有利である。「会社2021年度利益分配予案」を会社2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
二、会社の2021年度内部統制評価報告に関する独立意見
会社は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所などの監督管理部門の上場会社の内部コントロールに関する要求、および「企業内部コントロール基本規範」と「企業内部コントロール関連ガイドライン」などの関連規範性文書に基づき、自身の実際の特徴と状況を結びつけ、内部コントロール日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年度の内部コントロールの運行と有効性を評価した。
会社はすでに《企業内部制御基本規範》《企業内部制御関連ガイドライン》などの関連規範性文書に従い、比較的完備した内部制御制度体系を確立し、内部制御重点活動は内部制御各制度の規定に従って行った。報告期間中、会社は内部制御の重大な欠陥が存在せず、内部制御の有効性評価の結論に影響する要素も現れなかった。会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な内部制御を維持した。そのため、私たちは会社の内部制御の評価が全面的で、真実で、正確で、会社の内部制御の実際の状況を反映していると考えています。
三、会社の2021年度高級管理職報酬に関する独立意見
2022年4月11日、会社の第4回取締役会の指名と報酬委員会の第4回臨時会議は会社の高級管理職の2021年の仕事と経営業績を審査した。査察の結果、当社は2021年度の高級管理職報酬の制定と決定手順は会社の「定款」「高級管理職報酬管理方法」などの関連規則制度の規定に合致し、審査結果と報酬の履行は客観的で公正で、会社の実際の状況に合致し、「会社2021年度の高級管理職報酬に関する議案」に従って高級管理職報酬を履行することに同意した。
四、会社の2021年度日常関連取引の実行状況及び2022年度日常関連取引の予想に関する事前承認及び独立意見
当社は2021年度の日常関連取引の実行状況と2022年度の日常関連取引の予想関連事項について事前審査を行い、関連議案を会社の第4回取締役会第6回会議に提出して審議することに同意した。
私たちは会社が提供した関連資料をよく読んで、会社が2021年度に実際に発生した日常関連取引と2022年度の日常関連取引は会社の生産経営の安定性に有利であり、優位性の相互補完と資源の合理的な配置を実現することができると考えています。関連取引は有償、公平、自発的な商業原則に従い、取引内容と審議手続きは合法的に規則に合致し、取引定価は公正で、会社の生産経営と長期的な発展に有利であり、会社の当期と未来の財務状況と経営成果に不利な影響を与えることはなく、会社とその他の株主の利益を損なうことはない。関連議案を会社の2021年度株主総会に提出して審議することに同意した。
五、会社2022年度監査機構と内部統制監査機構の招聘に関する事前認可及び独立意見
当社は2022年度の監査機構と内部統制監査機構の招聘に関する事項を事前に審査し、関連議案を会社の第4回取締役会第6回会議に提出することに同意した。
「会社2022年度監査機構と内部統制監査機構の招聘に関する議案」と関連資料の審査を通じて、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天職国際」と略称する)は証券、先物関連業務会計報告書の監査資格と内部統制監査資格を備え、長年上場会社に監査サービスを提供した経験と能力を備え、機構の独立性を持っていると考えている。その上場企業の報告書の監査業績とブランドは良好で、監査費用は合理的で、会社は2022年度監査機構と内部制御監査機構の審議プログラムを招聘して合法的に規則に合致し、天職国際を招聘して会社に2022年度財務監査と内部制御監査サービスを提供することに同意し、関連議案を会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
六、一部の一時遊休募集資金に対する現金管理に関する独立意見
(I)会社が一部の一時閑置募集資金を使用して現金管理を行う意思決定手順は、中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」及び会社「規約」などの関連規定に合致する。
(II)募集資金の投資建設と募集資金の使用に影響しないことを確保する場合、会社は募集プロジェクトの進度と資金投入計画に基づき、最高額が50000万元を超えない一時的な閑置募集資金に対して現金管理を行い、銀行構造性預金などの現金管理製品を適時に購入し、閑置募集資金の現金管理収益を高めることに有利であり、会社の主な業務の正常な発展に影響しない。募集資金投資計画の正常な進行に影響を及ぼさず、直接または変相して募集資金の用途を変える行為は存在せず、会社および全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。
以上、会社の第4回取締役会第6回会議で審議された「一部の一時的な遊休募集資金の現金管理に関する議案」に同意します。
七、一部のアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充することに関する独立意見
(I)会社が閑置募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する決定手順は、中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」及び会社「規約」などの関連規定に合致する。
(II)募集資金の投資建設と募集資金の使用に影響しないことを確保する場合、会社は募集プロジェクトの進度と資金投入計画に基づき、閑置募集資金15000万元で一時的に流動資金を補充し、株主利益の最大化を実現し、閑置募集資金の使用効率を高め、会社の主な業務の正常な発展に影響を与えず、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えない。直接または変相して募集資金の用途を変える行為は存在せず、会社および全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。
以上、会社の第4回取締役会第6回会議で審議された「一部の閑置募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する議案」に同意します。
八、中国華電グループ財務有限会社と「金融サービス協議」に署名する事前認可及び独立意見について
私たちは会社と中国華電グループ財務有限会社(以下「華電財務会社」と略称する)が「金融サービス協定」に署名した事項を事前に審査し、関連議案を会社の第4回取締役会第6回会議に提出することに同意した。
私たちは会社が提供した関連資料をよく読んで、会社と華電財務会社が「金融サービス協定」に署名することは、華電財務会社が提供した金融サービスプラットフォームを十分に利用し、融資ルートを広げ、融資コストを下げ、経営資金の需要を保障し、資金配置能力を強化し、資金効果の最大化を実現するのに有利であると考えています。
同社は2015年4月27日に第2回取締役会第3回会議を開催し、「中国華電グループ財務有限会社との関連取引に関するリスクコントロール制度」の議案を審議・採択した。この制度は会社の資金安全に影響を与える可能性がある関連リスクを考慮し、リスクコントロール措置と処置予案を制定し、関連リスクを防ぎ、コントロールし、会社の資金安全を守ることができる。また、会社は華電財務会社の経営資質、業務とリスク状況に対して客観的、公正な評価を行い、華電財務会社は金融監督管理部門の要求に従って比較的完備したリスク管理システムを構築し、各指標は関連基準に合致し、預金、貸付などの金融業務リスクを効果的に管理することができる。
今回の関連取引は有償、公平、自発的な商業原則に従い、取引内容と審議手続きは合法的に規則に合致し、取引定価は公正で、会社の資金独立性と安全性に影響を与えず、会社とその他の株主の利益を損なうことなく、特に中小株主の利益は、関連議案を会社の2021年年度株主総会の審議に提出することに同意した。
九、完全子会社華電曹妃甸重工装備有限公司22270万元銀行の信用提供に担保を提供する独立意見
会社は完全子会社の華電曹妃甸重工装備有限会社(以下「曹妃甸重工」と略称する)が22270万元の銀行総合授信を申請するために保証を提供し、融資コストを効果的に低減し、資金圧力を緩和し、2022年の経営計画をよりよく完成することを確保すると同時に、会社の持続的、安定的、健康的な発展にも有利であり、会社の全体的な利益に合致する。会社は曹妃甸重工に保証を提供し、会社と株主の権益を損なわない。今回の保証事項の決定、採決手続きは合法的に有効であり、今回の保証事項に一致して同意し、関連議案を会社の2021年度株主総会に提出して審議することに同意した。
十、完全子会社 Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 機械有限公司8000万元銀行の信用を保証する独立意見について
会社は完全子会社 Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 機械有限会社(以下「重工機械」と略称する)のために8000万元の銀行総合授信を申請して保証を提供し、その資金需要問題を効果的に解決し、その資金圧力を緩和し、2022年の経営計画をよりよく完成することを確保すると同時に、会社の持続的、安定的、健康的な発展にも有利であり、会社全体の利益に合致する。会社は重工機械に保証を提供し、会社と株主の権益を損なうことはない。今回の保証事項の決定、採決手続きは合法的に有効であり、今回の保証事項に一致して同意した。
十一、完全子会社武漢華電工程装備有限公司5000万元銀行の信用提供に担保を提供する独立意見
会社は完全子会社武漢華電工程装備有限会社(以下「武漢華電」と略称する)のために5000万元の銀行の総合授信を申請して保証を提供し、その資金需要問題を効果的に解決し、その資金圧力を緩和し、2022年の経営計画をよりよく完成することを確保すると同時に、武漢華電が保証を提供して会社と株主の権益を損なわない。今回の保証事項の決定、採決手続きは合法的に有効であり、今回の保証事項に一致して同意し、関連議案を会社の2021年度株主総会に提出して審議することに同意した。
独立取締役：陸大明王琨黄陽華二〇二二年四月二十二日
