証券コード： Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 証券略称： Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 公告番号：臨2022014 Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226)
会計士事務所の再雇用に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
任命予定の会計士事務所名:天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天職国際会計士事務所」または「天職国際」と略称する)
Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) (以下「会社」と略称する)は、天職国際会計士事務所を引き続き招聘し、2022年度の財務監査と内部統制監査サービスを提供する予定である。具体的な状況は以下の通りです。
一、会計士事務所を招聘する予定の基本状況
(I)機構情報
1、基本情報
天職国際は1988年12月に創立され、特殊普通パートナー企業で、本部は北京にあり、登録住所は北京市海淀区車公荘西路19号68号棟A-1とA-5区域であり、首席パートナーは邱靖之であり、監査鑑証、資本市場サービス、管理諮問、政務コンサルティング、税務サービス、法務と清算、情報技術コンサルティング、工事コンサルティングに専念している。企業評価の特大型総合コンサルティング機関。
天職国際はすでに北京市財政局が発行した執業証明書を取得し、中国で初めて証券先物関連業務資格を取得し、特大型国有企業の監査業務資格を取得し、金融監査資格を取得し、会計司法鑑定業務資格を取得し、軍需産業の機密業務コンサルティングサービスの安全秘密保持資質などの国が資質管理を実行する最高の執業資質を取得した会計士事務所の一つである。米国PCAOBに登録している。天職国際は過去20年以上証券サービス業務に従事してきた。
2021年12月31日現在、天職国際パートナー75人、公認会計士1002人、証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士は450人を超えた。天職国際2020年度監査された収入総額は22.28億元、監査業務収入は16.93億元、証券業務収入は8.13億元である。2020年度に上場企業の監査顧客185社を引き受け、料金総額は2.07億元である。上場企業の監査業務のカバーを受ける業界(証監会門類業界、以下同)は主に製造業、電力、熱力、ガス及び水生産と供給業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、交通運輸、倉庫と郵便業、不動産などを含む。天職国際は当社の同業界の上場企業で取引先を監査し、当社の業界監査業務の経験を持っている。
2、投資家の保護能力
天職国際は関連法律法規に基づき、前年度に累計で満額の職業リスク基金を計上し、すでに計上した職業リスク基金と購入した職業保険の累計賠償限度額は8000万元を下回らない。職業リスク基金の計上及び職業保険の購入は関連規定に合致する。この3年間(2019年度、2020年度、2021年度及び2022年初頭から本公告日まで、以下同)、天職国際は執業行為により関連民事訴訟において民事責任を負うことはない。
3、誠実記録
天職国際はこの3年間、執業行為で刑事処罰0回、行政処罰0回、監督管理措置7回、自律監督管理措置0回、規律処分0回を受けた。従業員はこの3年間、執業行為によって監督管理措置を6回受け、関連人員は16名であり、執業行為によって刑事処罰、行政処罰、自律監督管理措置を受ける状況は存在しない。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1、人員情報
プロジェクトパートナー及び署名公認会計士付志成は、2010年に公認会計士となり、2007年から上場企業の監査に従事し、2009年から天職国際で開業し、2018年から当社に監査サービスを提供し、ここ3年間で上場企業の監査報告4社に署名した。署名登録会計師範光璞、2019年に公認会計士となり、2018年から上場企業の監査に従事し、2017年から天職国際で開業し、2021年から当社に監査サービスを提供し、ここ3年間上場企業の監査報告0社に署名した。
プロジェクトの品質管理再検討者斉春艶は、2011年に公認会計士となり、2005年から上場企業の監査に従事し、2004年から天職国際で開業し、2018年から当社に監査サービスを提供し、ここ3年間、上場企業の監査報告は20社以上である。2、誠実記録
プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質管理再検討者はこの3年間、執業行為により刑事処罰を受け、証券監督管理会及びその派遣機構、業界主管部門などの行政処罰、監督管理措置を受け、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けた状況は存在しない。
3、独立性
天職国際及びプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者などは独立性に影響を及ぼす可能性がない状況は存在しない。
4、監査費用
会社の2021年度監査費用は75万元で、そのうち財務監査費用は50万元で、内部統制監査費用は25万元である。会社の2022年度監査費用は75万元で、そのうち財務監査費用は50万元、内部管理監査費用は25万元で、監査範囲の変化など、双方は協議して確定する。
二、会計士事務所の継続招聘の手続き
(I)監査委員会の職責履行状況及び審査意見
会社は2022年4月11日に第4回取締役会審査委員会第10回臨時会議を開き、3票の同意、0票の反対、0票の棄権で、「会社2022年度監査機構と内部統制監査機構の招聘に関する議案」を審議・採択し、以下の意見を発表した。
私たちは天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天職国際会計士事務所」と略称する)の2021年度監査過程における各仕事の表現について認め、天職国際会計士事務所の年審公認会計士はすでに関連規定に厳格に従い、年度監査をよりよく完成し、監査時間が十分で、監査人員の配置が合理的で、執業能力が適任である。発行された監査報告書は会社の2021年度の財務状況、経営成果とキャッシュフロー状況を十分に反映することができ、発行された監査結論は会社の実際の状況に合致する。
天職国際会計士事務所は専門の監査機関として、会社及び会社の取締役、監事、高級管理職と関連関係がない。会社に監査サービスを提供する天職国際会計士事務所の職員は、会社および会社の取締役、監事、高級管理職と関連関係がない。天職国際会計士事務所は機構の独立性と人員の独立性を持っており、会社に監査サービスを提供する過程で、独立して検査することができ、その検査の状況について独立して専門意見を発表することができる。
天職国際会計士事務所は関連法律法規に基づいて職業リスク基金を計上し、同時に職業保険を購入し、投資家の保護能力を持っている。また、天職国際会計士事務所はこの3年間、刑事処罰、行政処罰、自律監督管理措置、規律処分がなかった。以上、私たちは引き続き天職国際会計士事務所を2022年度の財務監査と内部制御監査機構として招聘することに同意し、財務監査と内部制御監査費用の合計75万元に同意し、関連議案を会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
(II)独立取締役の事前承認及び独立意見
当社は2022年度の監査機構と内部統制監査機構の招聘に関する事項を事前に審査し、関連議案を会社の第4回取締役会第6回会議に提出することに同意した。
「会社2022年度監査機構と内部統制監査機構の招聘に関する議案」と関連資料の審査を通じて、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天職国際」と略称する)は証券、先物関連業務会計報告書の監査資格と内部統制監査資格を備え、長年上場会社に監査サービスを提供した経験と能力を備え、機構の独立性を持っていると考えている。その上場企業の報告書の監査業績とブランドは良好で、監査費用は合理的で、会社は2022年度監査機構と内部制御監査機構の審議プログラムを招聘して合法的に規則に合致し、天職国際を招聘して会社に2022年度財務監査と内部制御監査サービスを提供することに同意し、関連議案を会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
(III)取締役会の審議及び採決状況
会社は2022年4月21日に第4回取締役会第6回会議を開き、9票の同意、0票の反対、0票の棄権審議で「会社2022年度監査機構と内部統制監査機構の招聘に関する議案」を可決し、天職国際会計士事務所の継続招聘により2022年度財務監査と内部統制監査サービスを提供することに同意し、関連議案を会社2021年度株主総会審議に提出することに同意した。
(IV)株主総会審議状況
今回の会計士事務所の再雇用事項は、会社の2021年度株主総会の審議を提出し、会社の株主総会の審議が可決された日から発効する必要がある。
ここに公告する。
Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 取締役会二〇二年四月二十二日
レポートファイル
(I)会社の第4回取締役会第6回会議決議;
(II)会社の独立取締役は第4回取締役会第6回会議で審議された事項の事前認可と独立意見;
(III)会社監査委員会の第4回取締役会審査委員会第10回臨時会議で審議された事項に関する書面意見。
(IV)会社の第4回監事会第6回会議決議。
