Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226)
2021年度独立取締役述職報告
Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、われわれは2021年に「会社法」「証券法」「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」「上海証券取引所上場企業の独立取締役届出及び育成指導」「上海証券取引所上場企業の取締役選任と行為指導」「上海証券取引所独立取締役年度報告期間の仕事指導」会社の管理、内部統制、情報開示、財務監督などの各方面で独立取締役の職責を忠実に履行し、独立、慎重、責任を持って職権を行使し、会社の株主総会、取締役会及び取締役会専門委員会会議に出席し、取締役会の関連議案に対して独立意見を発表する。会社と株主全体の利益を守る。2021年度の職責履行状況を以下に報告する。
一、独立取締役の基本状況及び独立性
会社の独立取締役として、私たちは会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当していません。会社と会社の主要株主の間には私たちの独立、客観的な判断を妨げる関係は存在しません。独立取締役に必要な独立性を持っています。上場会社の運営の基本的な知識を持っています。法律法規と上海証券取引所の関連規定を熟知しています。独立取締役の職責を履行するために必要な仕事の経験を持っています。私たちの個人履歴、専門背景とアルバイト状況は添付ファイルを参照してください。
二、独立取締役の年度職責履行状況
報告期間内に、我々は現場会議、電話連絡、電子メール、公衆メディアなどの多種の方式を通じて、会社の生産経営と重大事項を全面的に理解し、注目し、会社が開催した株主総会、取締役会及び取締役会の各専門委員会会議に出席し、関連規定に厳格に従って職責を履行し、各議案に対して事前に審査し、真剣に審査し、状況を十分に理解した上で独立し、慎重に意見を発表し、議決権を行使し、会社の科学的な意思決定、コンプライアンス運営を保障する。
(I)会議出席状況
1、報告期間内に、会社は全部で8回の取締役会を開き、独立取締役は年内の取締役会会議で審議されたすべての議案に賛成票を投じ、その取締役会参加状況は以下の表の通りである。
独立取締役名は現場に出席すべき通信方式で出席依頼欠席回数会議回数回数
陸大明8 1 7 0
王琨8 2 6 0
黄陽華2 2 0 0
鄭新業(退任)6 0 6 0
2、報告期間内に、会社は全部で3回の株主総会を開き、独立取締役が株主総会に参加する状況は以下の表の通りである。
独立取締役名の出席回数現場出席回数
陸大明3
王琨3 0
黄陽華1 1
鄭新業(退任)2 0
3、報告期間内に、会社の独立取締役が取締役会の各専門委員会会議に参加する状況は以下の表の通りである。
会議に出席すべき独立取締役は現場に出席すべき通信方式で出席依頼欠席名氏名回数会議回数回数回数
監査委員会王琨5 1 4 0
陸大明5 2 3 0
指名と報酬陸大明1 0 1 0
委員会王琨1 0 1 0
4、報告期間内に、独立取締役は会社の取締役会、取締役会の各専門委員会が審議した事項に対して異議を提出したことがない。
（Ⅱ）独立意見の発表状況
報告期間中、独立取締役は取締役会の審議に提出した各議案に対して審査と討論を行い、重大事項に対して独立意見を発表した。
会議番号会議時間会議名独立意見
1 202101.15第4回取締役会第1、2020年度日常関連取引収入予想額の5回臨時会議度増加に関する事前承認及び独立意見
1、会社の2020年度高級管理職報酬に関する独立2 202104.06第四回取締役会第意見
6回の臨時会議2、趙迎九さんを会社の総技師に任命することについての独立意見
3 202104.12第4回取締役会第/
7回の臨時会議.
1、会社の2020年度利益分配予案に関する独立意見2、会社の2020年度単項計上資産減価償却準備に関する独立意見
3、会社の2020年度内部統制評価報告に関する独立意見
4、会社の2020年度日常関連取引の実行状況及び2021年度日常関連取引の予想に関する事前承認及び独立意見
第4期取締役会第5、会社2021年度監査機構と内部統制4 202104.22三回会議監査機構の招聘に関する事前認可及び独立意見
6、会計政策の変更に関する独立意見
7、一部の一時的な遊休募集資金に対する現金管理に関する独立意見
8.一部の遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充することについての独立意見
9、中国華電グループ財務有限公司と「金融サービス協議」に調印する事前認可及び独立意見について
10、会社の累計と当期の対外保証状況に関する特別説明及び独立意見
1.制限株インセンティブ計画インセンティブ対象に制限株を付与することに関する独立意見
2、「華電1001プラットフォーム」の技術革新（組立品の購入）プロジェクトに関する独立意見
3、対外投資による合弁会社設立に関する独立意見
4、合弁会社を新設して社員持株案を実施することについての独立意見
5 202105.13第4回取締役会第5、会社と完全子会社の華電曹妃甸重工装備八回仮時会議有限会社が銀行に13720万元の融資(E信通を含む)を申請する独立意見
6、完全子会社 Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 機械有限公司8000万元銀行の信用を保証する独立意見について
7、完全子会社武漢華電工程装備有限公司5000万元銀行の信用を保証する独立意見
8、会社の第四回取締役会の独立取締役候補者の補選に関する独立意見
6 202106.07第4回取締役会第1、白建明氏の会社の副総経理への任命に関する独立9回臨時会議の意見
7 202108.26第4回取締役会第1、所属子会社への特許技術の譲渡に関する独立意見第4回会議2、会社取締役の調整に関する独立意見
8 202110.28第4回取締役会第/
5回の会議.
(III)現場検査及び会社が独立取締役に協力する状況
報告期間内、会社の関連指導者と部門は独立取締役が職務を履行する過程で密接に協力し、積極的に関連資料を提供し、独立取締役の職責履行に便利な条件を提供する。
会社の積極的な協力の下で、独立取締役は取締役会、株主総会、経営層との会見などの方式に参加することを通じて、管理層の重大事項、財務報告などの報告を聴取し、内部監査部門、年審会計士と内部監査と年度監査に関する仕事の状況を疎通し、会社の生産経営、管理と内部制御制度の建設執行状況、取締役会決議の執行状況に対して現場検査を行う。会社の経営状況と財務状況を深く理解し、外部経済環境、業界発展傾向、「十四五」発展計画、内部制御建設などの状況について会社と意見を交換し、取締役会の開催手順、必須書類及び合理的かつ正確な判断ができる資料情報の十分性を審査し、会社に管理向上提案を提出し、会社の健康、持続的な発展を促進する。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
報告期間内に、当社は会社の関連取引、対外保証及び資金占用、募集資金の保管と使用、財務業務などの重大事項に重点を置いて、状況の聴取を通じて
