China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
について Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226)
2021年度募集資金保管と実際の使用状況の確認意見 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 」または「推薦機関」と略す)は、 Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) (以下「会社」または「 Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 」と略す)として初めて株式を公開発行する推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」及び「上海証券取引所上場企業の募集資金管理方法(2013年改訂)」などの関連規定は、 Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況について検査を行い、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の承認(証監許可[20141186号)を経て、会社は初めて株式1500000万株を公開発行し、1株当たりの発行価格は10.00元で、募集資金総額は15000000万元で、発行費用542000万元を差し引いた後、募集資金の純額は14458000万元である。上記の募集資金の到着状況はすでに大信会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、2014年12月2日に審査報告書(大信検査字[2014]第1-0082号)を発行した。
（Ⅱ）本年度使用金額及び年末残高
会社は募集資金に対して特別口座に保管する。2021年12月31日現在、募集資金の使用及び残高状況は以下の通りである。
単位：人民元
事業前年度使用済2021年度合計
金額使用金額
募集資金純額–14458000000
減：募集資金直接投入募集項目3580932144535809321445
そのうち：華電曹妃甸重工装備有限公司曹5200 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 200000000妃甸重工装備製造基地二期プロジェクト
Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 資材輸送システムコア製品11999444511999414445エネルギー拡張及び関連項目
補充工事プロジェクト運営資金プロジェクト1860938000018609380000
減：永久補充流動資金42 Freewon China Co.Ltd(688678) 55542 Freewon China Co.Ltd(688678) 555
加：募集資金利息収入控除手数料純額3138523721627525931547998631
本年末の預金募集資金残高–69236798631
そのうち:銀行募集資金口座に保管–4236798631
一時的な流動資金の補充に使用-15000000
現金管理製品の購入に使用-50000000
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
会社はすでに《中華人民共和国会社法》、《中華人民共和国証券法》、上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求》などの関連規定の要求に従って、《 Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 募集資金管理弁法》(以下は“管理制度”と略称する)を制定して、募集資金に対して専門家の記憶を実行して、募集資金の保管、使用、プロジェクトに対して管理を実施して、投資項目の変更及び使用状況の監督等が規定されている。この管理制度は会社の第1期取締役会第2回会議の審議を経て可決され、会社の第2期取締役会第2回臨時会議は第1回改正された。
「管理制度」の要求により、会社の取締役会は China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京西三環支店、 Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 慧園支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 総行営業部、 China Construction Bank Corporation(601939) 天津北辰支店の4つの銀行特別口座の開設を許可し、会社の資金募集の記憶と使用にのみ使用し、他の用途には使用しない。
(II)資金募集三者と四方監督管理協議状況
関連規定によると、会社及び推薦機構 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) は2014年12月4日に
日与 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京西三环支行、 Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 慧园支行、
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 総行営業部は「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」を締結した。会社、 Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 機械有限会社及び推薦機構 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 2015年12月
月29日に China Construction Bank Corporation(601939) 天津北辰支店と『資金募集専用口座保管四』を締結した。
方監督管理協議」。
上記の三者監督管理協議と四方監督管理協議と『資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(範
本)』に重大な差異はなく、監督管理協議は確実に履行された。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金を特定口座に預ける預金残高は以下の通りである。
単位：人民元
銀行口座口座口座預金方式残高を預ける
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北京西三環支行110906781410918普通預金659496084
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 慧園支店20 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 70393896688812普通預金179763375
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 総行営業部692735237普通預金17780923347
China Construction Bank Corporation(601939) 天津北辰支店1205018157000 China Vanke Co.Ltd(000002) 18普通預金1578825
合計4236798631
（IV）監督管理協議の履行状況
2021年12月31日現在、協議の各当事者は署名した「資金募集専戸貯蔵三者」に従って
監督管理協議」、「資金募集専戸貯蔵四方監督管理協議」の規定は権利を行使し、義務を履行する。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目（以下「募集投資項目」という）の資金使用状況
同社は累計3580932万元の募集資金を投入し、そのうち2014年12月12日に募集を抽出した。
資金を集めて1510800万元を募集してプロジェクトの中の補充工事プロジェクトの運営資金プロジェクトに使用して、2015年4月
14日に募集資金520000万元を引き出し、募集項目の中で「華電曹妃甸重工装備有限
会社曹妃甸重工装備製造基地二期プロジェクト」は前期に資金を投入した。資金を募集する代わりに投入した
募集資金項目の自己資金調達は大信会計士事務所(特殊一般パートナー)が審査し、2015年4月8日に審査報告書(大信専審字[2015]第100416号)を発行した。2015年1月7日に募集資金350138万元を抽出し、募集プロジェクトの「補充工事プロジェクト運営資金プロジェクト」に使用した。2015年12月25日、募集資金12000000万元を引き出し、完全子会社 Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 機械有限会社への増資に使用した。 Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 機械有限会社はこの増資金に対して特別口座管理を行い、2015年12月29日、2015年12月30日、2016年7月4日に合計119994万元の代金を支払った。2021年12月31日現在、華電曹妃甸重工装備有限会社曹妃甸重工装備製造基地の第2期プロジェクトの累計募集資金の使用金額は520000万元で、補充工事プロジェクトの運営資金プロジェクトの累計募集資金の使用金額は1860938万元で、 Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 資材輸送システムの核心製品のエネルギー拡張と関連プロジェクトの累計募集資金の使用金額は119994万元である。累計募集資金総額は3580932万元である。報告期間内に、会社は募集資金を使用して上記の募集プロジェクトに投入していない。
（Ⅱ）アイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する場合
同社が2015年3月26日に開催した第2回取締役会第3回臨時会議の決議によると、アイドル募集資金4000000万元を使用して流動資金の補充に一時的に使用し、審議が可決された日から12ヶ月間、期限が切れて募集資金専門家に返還された。同社は2016年3月8日、流動資金を一時的に補充するための募集資金4000000万元を募集資金専用口座に一括返済した。具体的な内容は、同社が2016年3月10日に「上海証券報」、「中国証券報」、「証券時報」、「証券日報」および上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照してください。開示された関連公告。
2016年3月10日に開催された第2回取締役会第6回臨時会議の決議によると、アイドル募集資金500000万元を使用して流動資金の補充に一時的に使用し、審議が通過した日から12ヶ月間、期限が切れて募集資金専門家に返還された。同社は2017年3月6日、上記の一時的な流動資金の補充に使われた募集資金を500000万元とし、募集資金専用口座に一括して返還した。具体的な内容は、同社が2017年3月8日に「上海証券報」、「中国証券報」、「証券時報」、「証券日報」および上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照してください。開示された関連公告。
会社が2017年3月8日に開催した第2回取締役会第8回臨時会議の決議に基づき、アイドル募集資金 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0万元を使用して流動資金の補充に一時的に使用し、審議が通過した日から12ヶ月間、期限が切れて募集資金専門家に返還した。同社は2018年3月6日、流動資金を一時的に補充するための募集資金 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0万元を募集資金専用口座に一括返済した。具体的な内容は、同社が2018年3月8日に「上海証券報」、「中国証券報」、「証券時報」、「証券日報」および上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照してください。開示された関連公告。
会社が2018年4月9日に開催した第3回取締役会第6回臨時会議の決議に基づき、アイドル募集資金500000万元を使用して流動資金の補充に一時的に使用し、審議が通過した日から12ヶ月間、期限が切れて募集資金専門家に返還した。2018年7月3日、会社は一時的に流動資金を補充するための募集資金4330000万元を使用し、募集資金専門家に一時的に返還する。2018年8月、会社は2018年4月9日に開催された第3回取締役会第6回臨時会議の決議に基づき、再びアイドル募集資金500000万元を使用して流動資金の補充に一時的に使用した。同社は2019年4月8日、流動資金を一時的に補充するための募集資金1170000万元を募集資金専用口座に一括返済した。具体的な内容は、同社が2018年7月5日、2019年4月10日に「上海証券報」、「中国証券報」、「証券時報」、「証券日報」および上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照してください。開示された関連公告。
同社が2019年5月27日に開催した第3回取締役会第14回臨時会議決議に基づき、アイドル募集資金150000を使用
