Huaan Securities Co.Ltd(600909) 0独立取締役
第8回取締役会第10回会議に関する事項に関する独立意見
独立取締役として、中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「上海証券取引所株式上場規則」（2022年改訂）及び「60090規約」などの関連規定に基づき、会社の関連事項について以下の意見を発表する。
一、2021年度募集資金の使用状況に関する独立取締役の意見
われわれは会社の「2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」を審議した後、独立した意見を発表した。報告期間中、会社の募集資金の保管と使用状況は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の上場会社の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、募集資金の保管と使用違反は存在しない。
二、2021年度利益分配予案に関する独立取締役の意見
会社は2021年度業績損失のため利益分配を行わず、資本積立金の増資を行わず、会社の実情と未来の発展需要に合致し、会社の持続的、安定的、健全な発展に有利であり、関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する。2021年度利益分配予案は必要な審議手続きを履行し、中小株主の利益を損なうことはない。以上、2021年度利益分配予案に同意し、株主総会審議に提出することに同意した。
三、2021年度内部統制評価報告に関する独立取締役の意見
われわれは「2021年度内部統制評価報告」を審議し、関連状況を審査した後、独立した意見を発表し、会社はすでに完全な内部統制制度体系を構築し、有効に実行することができると考えている。社内統制自己評価報告は真実で、客観的に社内統制制度の建設と運行状況を反映し、社内統制は有効である。
四、2022年度財務及び内部管理監査機構の再雇用に関する事前承認意見
中興華会計士事務所(特殊普通パートナー)は豊富な上場企業の監査経験を持ち、長年にわたって会社の監査機構を担当していた間、監査業務を実行した会計士は職業道徳の基本原則を遵守することができ、中国公認会計士監査準則の規定に厳格に従って監査活動を展開し、会社の財務状況、経営成果と内部コントロール状況を公正、客観的に反映することを堅持している。関連議案を会社の第8回取締役会第10回会議に提出して審議することに同意した。
五、2022年度財務と内部管理監査機構の再雇用に関する独立意見
われわれは会社の「2022年度財務監査機構及び内部統制監査機構の招聘に関する議案」を審議した後、独立意見を発表した。客観的に会社の財務状況と経営成果を反映する。私たちは中興華会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘が2022年度の財務監査機構と内部制御監査機構のために会社と株主の利益に合致し、取締役会の審議採決が合法的で、有効であると考えています。そのため、私たちは「2022年度財務監査機構及び内部統制監査機構の招聘に関する議案」に同意し、この議案を会社の2021年度株主総会に提出して審議することに同意した。
六、会社と関連側の資金の往来、会社の累計と当期の対外保証状況に対する特別説明と独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第8号–上場企業の資金往来、対外保証の監督管理要求」、上海証券取引所の「株式上場規則」(2022年改正)の規定に基づき、当社は会社の独立取締役として、会社及び投資家全体に責任を負う態度に基づいて、会社と関連者の資金往来と対外保証状況に対して綿密な検査を行った。特定項目の説明と独立意見を以下のように発表する。
1、2021年度において、会社の持株株主及びその付属企業が会社の資金を占有することが発生しなかった場合、前年度に発生して2021年12月31日まで累計した関連者の違法占有資金の状況も存在しない。2、2021年度会社は関連企業、個人に担保を提供する事項が発生していない。2021年12月31日現在、会社は子会社に保証残高3000万ユーロと765万元を提供し、子会社は会社に保証残高0万元を提供している。
われわれは、会社の対外保証は関連法律、法規と「会社定款」の関連規定を厳格に遵守し、保証履行の手続きは合法的で、規則に合致し、関連情報開示義務をタイムリーに履行し、会社と株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。上記の保証を除き、会社及び子会社は対外保証がなく、期限切れの保証がない。
七、2022年度に日常関連取引が発生する見込みの事前承認意見について
1、会社はすでに上述の日常の関連取引が発生する見込みの事項を事前に私たちと疎通して、私たちは関係者の報告を聞いて関連資料を審査しました。
2、われわれは会社が2022年度の日常関連取引に対する予想は会社の実情に合致し、取引価格は合理的で、公正で、会社の生産経営に必要なものであり、会社と全体の株主の利益に合致し、中小株主と会社の利益を損なうことはないと考えている。
3、上記の事項を会社の第8回取締役会第10回会議の審議に提出することに同意します。
八、2022年度に日常関連取引が発生する見込みの独立意見について
私たちは会社の「2022年度に日常関連取引が発生する予定の議案について」を審議した後、独立した意見を発表しました。
会社2022年度の日常関連取引の予想は会社の実情に合致し、取引価格は合理的で、公正で、会社の生産経営に必要であり、審議の時、関連取締役は採決を回避し、意思決定プログラムは関連規定に合致し、会社と株主、特に中小株主に不利な影響を与えることはない。
以上より、上記2022年度に日常関連取引が発生する見込みであることに同意する。
九、金融サービス契約及び関連取引の締結に関する事前承認意見
会社と北京自動車グループ財務有限会社が発生した預金、信用、決算及びその他の金融サービスは、会社が正常な経営活動を行う客観的な需要であり、公正、公平の原則に従い、取引価格が公正で、会社及び中小株主の利益を損なう状況は存在しない。また、関連取締役は採決を回避しなければならない。
十、金融サービス協定及び関連取引の締結に関する独立意見
北京自動車グループ財務有限会社は銀保監会が承認した非銀行金融機関であり、経営範囲内で会社に預金、信用、決済及びその他の金融サービスを提供することは国の関連法律法規の規定に合致する。
今回の関連取引は会社が正常な経営活動を行う客観的な需要であり、公正、公平の原則に従い、取引価格は公正で、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しない。会社の取締役会がこの議案を審議する時、関連取締役は採決を回避し、審議、決定手順は法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致する。私たちは「金融サービス協定に署名する議案」に同意します。
十一2022年度の金融機関への信用及び融資申請に関する事前承認意見
会社は北京自動車グループ財務有限会社に総合信用及び融資業務を申請し、会社が正常な経営活動を行う客観的な需要であり、公正、公平の原則に従い、会社及び中小株主の利益を損なう状況は存在しない。また、関連取締役は採決を回避しなければならない。
十二、2022年度の金融機関への信用及び融資申請に関する独立意見
北京自動車グループ財務有限会社は銀保監会が承認した非銀行金融機関で、会社は総合授信と融資業務を申請して国の関連法律法規の規定に合致している。今回の関連取引は会社が正常な経営活動を行う客観的な需要であり、公正、公平の原則に従い、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しない。会社の取締役会がこの議案を審議する時、関連取締役は採決を回避し、審議、決定手順は法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致する。私たちは「2022年度に金融機関に信用と融資を申請する議案について」に同意します。
十三、会社の減価償却準備に関する独立意見
当社の今期の減価償却準備事項は慎重性の原則に基づいて、「企業会計準則」などの関連規定に合致し、会社の資産の実際の状況を真実に反映することができ、その審議手順は関連法律法規と規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合致し、会社及び中小株主の権益を損害する状況は存在しないと考えている。減価償却準備後、会社の財務報告の正確性、完全性を確保し、会社の財務状況と経営成果をより客観的かつ公正に反映することができる。会社が今期減価償却準備事項を計上することに同意する。(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『 Caida Securities Co.Ltd(600906) 0独立取締役第8回取締役会第10回会議に関する事項の独立意見』の署名ページ)独立取締役署名:
毛新平長海博文李剛
2022年4月22日
