Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 監事会
2021年制限株式インセンティブ計画についてインセンティブ対象者リストの査察意見(授与日まで)
Dbappsecurity Co.Ltd(688023) (以下「会社」と略称する)監事会は「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社株式激励管理方法」(以下「管理方法」と略称する)、「上海証券取引所科創板株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)、「科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第4号–株式激励情報開示」などの関連法律、法規及び規範性文書と「 Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定は、会社の2021年の制限性株式激励計画(以下「今回の激励計画」と略称する)に対して激励対象リスト(授与日まで)を保留して査察し、査察意見を発表した。
1、今回のインセンティブ計画はインセンティブ対象者に与えられた場合、「管理方法」第8条に規定されたインセンティブ対象になってはならない状況が存在しない。
(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(2)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(3)最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
(4)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。
(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。
(6)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
2、今回の激励計画の授与部分を保留する激励対象は、会社の独立取締役、監事、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者およびその配偶者、両親、子供を含まない。
3、会社が今回予約して授与した激励対象者のリストは、会社が2021年第3回臨時株主総会で承認した「会社2021年制限株式激励計画」に規定された激励対象範囲と一致する。
4、今回の激励計画は激励対象が「会社法」、「証券法」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」に規定された職務資格に合致し、「管理方法」、「上場規則」などの法律、法規と規範性文書に規定された激励対象条件に合致し、「会社2021年制限性株式激励計画」に規定された激励対象範囲に合致する。それは会社の今回の激励計画の激励対象とする主体資格として合法的で、有効である。
以上、監事会は会社の今回の激励計画の授与対象リストの予約に同意し、会社の今回の激励計画の予約授与日が2022年4月22日であることに同意し、授与価格が178.00元/株で条件に合致する3人の激励対象者に初めて308675万株の制限株を授与することに同意した。
Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 監事会2022年4月22日
