監査委員会2021年度の職責履行状況報告
中国証券監督管理委員会の「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」と「会社定款」、「取締役会審査計委員実施細則」の関連規定に基づき、杭州安恒情報技術株式会社の現在の監査委員会のメンバーとして、監査委員会の2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
報告期間内、会社の第2回取締役会審査委員会は独立取締役朱偉軍氏、独立取締役辛金国氏及び取締役呉卓群氏の3人のメンバーから構成され、そのうち専門会計資格を持つ独立取締役辛金国氏が主任委員を務めた。各位の委員は金融財務知識、専門理論あるいは豊富な経営管理経験を備えており、委員会の専門構成、独立取締役の割合と任命手続きなどは上海証券取引所の規定と関連制度の要求に合致している。
二、監査委員会年度会議の開催状況
報告期間内、会社の取締役会審査委員会は「会社法」、「上場会社管理準則」、「会社定款」及びその他の関連規定に基づき、積極的に職責を履行する。2021年度、監査委員会は計5回会議を開き、委員全員が会議に出席した。具体的な状況は以下の通りです。
開催時間会議名会議議題及び審議状況
1、「会社及び要約に関する議案」の審議・採択2、「会社の継続雇用2021年度監査機関に関する議案」の審議・採択
2021年4月2021年第1回審3、「会社2021年度日常関連取引予想に関する議案」22日計委員会会議4、「会社会計政策変更に関する議案」の審議可決
5、「会社監査委員会2020年度の職務履行状況報告に関する議案」の審議、採択
6、「会社が2020年度に募集した資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告書」を審議、採択する
2021年4月2021年第2回審1、「会社2021年度第1四半期報告に関する議案」の審議採択
22日計委員会会議2、「社内審査部2021年第1四半期業務報告に関する議案」の審議、採択
2021年6月2021年第3回審1、「2021年度日常関連取引予想金額の増加に関する議30日計委員会議案」の審議・採択
1、「会社及び要約に関する議案」2021年8月2021年第四回審2、「会社2021年半年度募集資金の保管及び実際の26計委員会会議の使用状況に関する特別報告に関する議案」の審議・採択
3、「2021年内審部半年度業務報告に関する議案」の審議、可決
1、「会社2021第三四半期報告に関する議案」を審議、採択する
2021年10月2021年第5回審査
22日計委員会会議2、審議可決「2021年度日常関連取引予想額の増加に関する議案」
三、監査委員会2021年度主要業務内容状況
中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定及び会社の「取締役会監査委員会実施細則ガイドライン」に基づき、会社の取締役会監査委員会は勤勉に責任を果たす原則に基づいて、以下の職責を履行した。
1、外部監査機構の監督及び評価
報告期間内、監査委員会は会社の2021年度監査機構の立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査業務を監督し、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券関連業務の監査に従事する資格があり、会社が会社の監査機構を招聘して以来、独立、客観、公正な執業準則に従い、勤勉に監査職責を履行してきたと考えている。発行された監査報告書は、会社の実情を公正に反映し、会社と株主の利益を維持することができる。
2、内部監査業務の指導
2021年度、監査委員会は会社の内部監査業務計画を真剣に審査し、この計画の実行可能性を認め、同時に会社の内部監査部門に監査計画に厳格に従うように促した。内部監査業務報告書を審査した結果、会社の内部監査業務は国の関連法律法規及び会社の内部監査制度の関連要求に合致し、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
3、上場企業の財務報告書及びその開示を審査し、意見を発表する
2021年度に私達は会社の四半期、半年度と年度の財務報告を審査して、会社の財務報告が真実で、正確で、完全に会社の当期の経営状況と財務状況を反映することができると思って、詐欺、不正行為と重大な誤りの情況が存在しないで、重要な会計判断に関わる事項と非標準の保留意見のない監査報告を招く事項、すべての重大な方面で会社の財務状況を公正に反映しました、経営成果とキャッシュフロー状況。
4、内部制御の有効性を評価する
会社は「会社法」、「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定の要求に従い、比較的完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を確立した。
2021年度、会社は各法律、法規、規則、会社定款及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会及び経営管理層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。
そのため、会社の内部統制の実際の運営状況は中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する要求に合っていると考えています。
5、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は各方面の意見を十分に聴取した上で、会社の管理層と外部監査機構のコミュニケーションを積極的に協調し、会社の内部監査部門と外部監査機構のコミュニケーションと外部監査業務に対する協力を協調し、関連監査業務の効率を高めた。
四、全体評価
報告期間内、取締役会監査委員会は「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」、「会社定款」及び会社「取締役会監査委員会実施細則」などの関連規定に基づき、審査、監督の役割を十分に発揮し、十分な時間と精力を確保して仕事の職責を完成し、監査委員会の責任と義務を確実に履行した。外部監査機構の監督と評価、内部監査業務の指導、会社の財務報告の審査、内外部監査機構のコミュニケーションの協調などの面で役割を果たし、年度監査業務、内部監査の有効な進行を保障した。
2022年、会社の取締役会監査委員会は関連法規の要求に厳格に基づいて、引き続き監督職能を強化し、取締役会監査委員会の職責を確実に履行し、取締役会に協力して科学的な意思決定を行い、会社と株主全体の共通利益を守るためにたゆまず努力する。
ここに報告します!
Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 取締役会監査委員会2022年4月22日
