2021年度独立取締役述職報告
2021年、私たちは Dbappsecurity Co.Ltd(688023) (以下「会社」または「 Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 」)の独立取締役として、「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「上場会社独立取締役規則」などの法律法規、および「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの関連規定と要求に厳格に従い、2021年度の仕事の中で、独立取締役の職責を忠実に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と株主、特に社会公衆株の株主の利益を確実に維持した。2021年度の独立取締役の仕事状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
会社の第1回取締役会は9人の取締役から構成され、そのうち3人の独立取締役は、取締役数の3分の1以上を占め、関連法律法規の規定に合致している。取締役会の下に戦略と発展委員会、指名委員会、監査委員会、報酬と考課委員会の4つの専門委員会が設置され、そのうち指名委員会、監査委員会と報酬と考課委員会の独立取締役が多数を占め、招集者はいずれも独立取締役が担当している。
(I)個人の職歴、専門背景及び兼職状況
辛金国、男性、1962年生まれ、中国国籍、海外永住権がなく、管理学博士、教授、博士大学院生指導者、会計学専門修士大学院生指導者、中国公認会計士と中国登録資産評価士資格を持っている。杭州電子工業学院工商管理学院の副院長、財経学院の副院長などを歴任した。現在、浙江省新型重点専門シンクタンク–浙江省情報化と経済社会発展研究センター主任、杭州市委員会市政府諮問委員会委員を務めている。浙江省重点専門「会計学」責任者と浙江省精品課程「監査学」責任者。
趙新築、男性、1955年生まれ、中国国籍、海外永住権なし、無線技術専門修士、教授。主な経歴は以下の通りである:1981年から1992年まで浙江工学院電子学部講師を務め、1992年から2015年まで浙江工業大学に就職し、情報工学院通信工学教研室主任、副教授を歴任し、通信と電子工学部主任、副教授、ネット情報教育中心主任、教授、情報化弁公室主任、教授、情報工学院教授、2015年退職した。
月から2018年9月まで深セン証券時新聞社有限会社に就職し、財務部主任、財務総監、副社長を務めた。2018年10月から2020年6月まで深セン新富マルチメディア経営有限会社に就職し、理事長を務めた。2020年7月現在、深セン思原管理コンサルティング有限会社に就職し、理事長を務めている。(II)独立性の説明
(1)本人及び直系親族などの主要な社会関係メンバーは会社或いは付属企業に勤めていない。本人は会社の上位10名の株主とその直系親族ではなく、会社が発行した株式の1%以上を直接または間接的に保有する状況は存在しない。本人及び直系親族は、会社が発行した株式の5%以上を直接または間接的に保有している株主単位または会社の上位5名の株主単位に勤めていない。
(2)当社本人は会社及び付属企業に財務、法律、管理コンサルティング、技術コンサルティングなどのサービスを提供しておらず、会社及び会社の主要株主又は利害関係の機構と人員から追加の、開示されていないその他の利益を得ていない。
(3)「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」、 Dbappsecurity Co.Ltd(688023) ;「会社定款」及び「独立取締役業務細則」が要求する独立性と会社の独立取締役を担当する資格を持っており、客観的、独立した専門判断を確実に保つことができ、独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、本年度の職務履行概況
(I)会議の出席状況
株主の取締役会への参加状況
大会の様子
取締役が連続しているかどうか
氏名は董自ら出席する通信方式に参加して2回の未親出席株主の欠席回数に出席するように委託しなければならない。
事会回数の参加回数の自参加会大会回数について
朱偉軍12 12 10 0 0 No 3
辛金国12 12 10 0 0 No 3
趙新12 12 10 0 0 No 4
朱偉軍さんと辛金国さんは会社の2021年の第1回臨時株主総会を経て会社の独立取締役に選出され、会社の2021年の第2回臨時株主総会、2020年の年度株主総会と2021に出席した。
報告期間中、会社の取締役会専門委員会は計10回開催され、そのうち1回の戦略と発展委員会会議、5回の監査委員会会議、3回の報酬と審査委員会会議、1回の指名委員会会議が開催された。取締役会の各専門委員会の委員として、それぞれの任期内の専門委員会会議に参加しました。
報告期間中、私たちは慎重で客観的な原則に基づいて、勤勉で責任のある態度で、それぞれの専門的な役割を十分に発揮します。取締役会と各専門委員会の会議が開催される前に、私たちは会議に関する審議事項に対して比較的全面的な調査と理解を行い、必要に応じて会社に質問し、会社は積極的に合併してタイムリーに返事をすることができる。会議の開催過程において、われわれは審議事項について他の取締役と十分に討論し、自身が蓄積した専門知識と職業経験によって会社に合理化の提案を提出し、独立取締役と各専門委員会の職責範囲に基づいて関連書面意見を発表し、取締役会の意思決定の客観性、科学性を積極的に促進し、会社と株主全体の利益を確実に維持した。
報告期間中、2021年の取締役会のすべての議案に賛成票を投じました。会社の取締役会が2021年度に審議したすべての議案がすべて採決されました。（Ⅱ）現場調査状況
報告期間内に、私たちは取締役会、株主総会及びその他の勤務時間を十分に利用して会社に実地調査を行い、会談、電話などの多種の方式を通じて会社の他の取締役、役員及び関連従業員と密接な連絡を保ち、会社の経営と規範的な運営状況を把握し、会社の管理状況、財務状況、資金投資プロジェクトの進展状況などの重大な事項を全面的に深く理解し、外部環境と市場変化が会社に与える影響に注目し、会社の管理レベルの向上を促進する。
(III)会社が独立取締役と協力する仕事状況
会社の管理層は私たちとのコミュニケーションを非常に重視し、会社の生産経営と重大事項の進展状況をタイムリーに報告し、意見を求め、意見を聴取し、私たちが提出した問題をタイムリーに実行し、是正することができ、私たちのより良い職責履行に必要な条件と強力な支持を提供した。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
2021年、独立取締役は勤勉で責任を果たす仕事の態度で、重点的に注目している事項を慎重に判断し、具体的な状況は以下の通りである。
（Ⅰ）関連取引状況
われわれは「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの法律法規及び「関連取引管理制度」の関連規定に厳格に従い、会社の生産経営過程で発生した関連取引の必要性、客観性、定価公正性、会社及び株主権益への影響などの面について慎重に判断した。今年度は、会社及び持株子会社の2021年度の日常関連取引について事前承認を行い、同意の独立意見を発表する。
（Ⅱ）対外保証状況
報告期間内に、会社は対外保証が発生しなかった。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間内、会社は「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」などの関連法律法規、規範性文書及び「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」の関連規定に厳格に従い、募集資金を規範的かつ合理的に使用する。調査と査察を経て、会社は募集資金の管理と使用事項に対して、募集資金の投向を変更し、会社の株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
(IV)買収合併再編状況
報告期間中、会社は買収合併再編が発生しなかった。
(V)高級管理職の指名及び報酬状況
報告期間内、私たちは会社の高級管理職の職務資格を厳格に審査し、高級管理職の候補者を指名した。高級管理職の報酬状況を審査し、会社の高級管理職の報酬は会社の業績考課と関連報酬制度の規定に合致し、報酬の支給は関連法律法規及び「会社定款」などの規定に合致すると考えている。
(VI)業績予告及び業績速報状況
報告期間中、会社は2020年度の業績速報をタイムリーに発表した。
（VII）会計士事務所の任命状況
報告期間内に、監査業務の独立性と客観性を確保するために、会社は立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度財務報告監査機構に招聘した。会社が会計士事務所を招聘する審議手続きは合法的で、有効で、「会社法」、「会社定款」と関連法律法規の規定に合致している。
(VIII)現金配当及びその他の投資家のリターン状況
報告期間中、会社の2020年度株主総会の審議を経て、会社は2020年12月31日の総株式7407407500株を分配基数とし、全株主に10株当たり現金配当2元(税込)を支給し、合計148148万元を支給し、会社の2020年度合併報告書が上場会社の株主の純利益に帰属する11.05%を占め、多くの投資家に確実に報いた。
（Ⅸ）会社及び株主の承諾履行状況
報告期間中、当社は2019年11月に初めて株式を公開発行して上場して以来、会社、会社の持株株主及び実際の支配者、会社の株主が行った同業競争の回避、関連取引の規範化、株式の販売制限などの承諾の履行状況に引き続き注目し、上述の関連承諾はいずれも積極的に、規則的に従来の承諾を履行することができると考えています。
(X)情報開示の実行状況
会社が上場した後、会社は「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上場会社情報開示管理方法」と「情報開示管理制度」などの規定に厳格に従って情報開示義務を履行し、「公開、公平、公正」の原則を遵守し、内容の真実、正確と完全を確保し、投資家に会社の発展状況をより全面的に、タイムリーに理解させ、広範な投資家の合法的権益を確実に保護させる。
（十一）内部制御の実行状況
報告期間内、会社は「企業内部制御基本規範」などの規範性文書の要求に基づき、内部制御制度を確立し、健全にし、内部制御システムの建設を着実に推進する。
(十二)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
2021年、会社は取締役会を12回、監査委員会を5回、報酬と審査委員会を3回、指名委員会を1回、戦略と発展委員会を1回開催した。会社の取締役は日常の仕事の中で積極的に相応の職責を履行して、決定すべき事項に対して事前に理解して真剣に研究して、特に各専門委員会の委員として直ちに重要な事項について特定項目の討論を行って、独立して、客観的で、慎重に採決権を行使して、そして専門委員会の審査意見と紀要を出して、取締役会の科学的で、効率的な決定のために専門化の支持を提供しました。会社の規範的なガバナンスレベルの向上を効果的に促進した。
（十三）新業務の展開状況
報告期間中、会社は新しい業務を展開していない。
(十四)独立取締役が上場企業が改善すべきその他の事項
私たちは会社の運営規範、制度が健全で、現在改善する必要があるその他の事項は存在しないと考えています。
四、全体評価と提案
2021年、われわれは「会社定款」及び関連法律法規を厳格に遵守し、客観的、公正、独立の原則に基づいて、会社の重大事項の決定に参加し、取締役会の科学的な決定に参考意見を提供し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と全体株主の合法的権益を守る。
2022年度、独立取締役はこれまでのように勤勉に責任を果たし、会社の生産経営活動に密接に注目し、自分の専門知識と経験を利用して、会社の発展のためにより多くの建設的な意見と提案を提供し、取締役会の建設を強化し、取締役会の管理決定レベルを高め、独立取締役の職責を確実に履行し、会社の高品質な発展を推進し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。
最後に、会社の管理職と関係スタッフが2021年度の仕事で与えた協力と積極的な協力に心から感謝します。
Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 独立取締役:趙新、辛金国、朱偉軍
