証券コード： Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 証券略称： Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 公告番号：2022033 Dbappsecurity Co.Ltd(688023)
2020年の制限株インセンティブ計画の廃止に関する予約部分
未帰属の制限株が付与された公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
Dbappsecurity Co.Ltd(688023) (以下「 Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 」または「会社」と略す)は2022年4月22日に開催された第2回取締役会第17回会議、第2回監事会第15回会議で「2020年制限株式激励計画の廃止に関する一部が帰属していない制限株式に付与された議案」を審議、採択し、関連事項を以下のように公告する。
一、会社の2020年制限株インセンティブ計画が履行した意思決定手順と情報開示状況(1)2020年8月25日、会社は第1回取締役会第20回会議を開き、『Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 2020年制限株インセンティブ計画(草案)>及びその要約に関する議案』を審議、採択した。「Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 2020年制限株式インセンティブ計画実施考課管理方法について」および「株主総会授権取締役会に会社株式インセンティブ計画の処理を依頼することに関する議案」などの議案。会社の独立取締役は、会社の2020年の制限株インセンティブ計画(以下「本インセンティブ計画」と略称する)が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、および会社および株主全体の利益を損なう状況があるかどうかについて独立した意見を発表した。同日、同社は第1回監事会第17回会議を開き、「Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 2020年制限株式インセンティブ計画(草案)>及びその要約に関する議案」、「Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 2020年制限株式インセンティブ計画実施考課管理方法に関する」及び「Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 2020年制限株式インセンティブ計画初授与インセンティブ対象リストの確認に関する議案」を審議・採択した。会社の監事会は本激励計画の関連事項を確認し、関連審査意見を提出した。
(2)2020年8月26日、上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)「独立取締役公募委託投票権に関する公告」(公告番号:2020031)を開示し、会社の他の独立取締役の委託により、独立取締役の張暁栄氏が募集者として会社の2020年第2東について投票権を募集した。
(3)2020年8月27日から2020年9月5日まで、会社は本インセンティブ計画のインセンティブ対象の氏名と職務を社内で公示した。公示期間中、会社の監事会は本激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受け取っていない。2020年9月9日、会社は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)「 Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 監事会」は、会社が2020年の制限株インセンティブ計画について初めてインセンティブ対象リストを授与する公示状況の説明と査察意見を発表した(公告番号:2020033)。
(4)2020年9月15日、会社は2020年第2回臨時株主総会を開催し、「Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 2020年制限性株式インセンティブ計画(草案)>及びその要約に関する議案」、「Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 2020年制限性株式インセンティブ計画実施考課管理弁法に関する議案」及び「株主総会授権取締役会に会社株式インセンティブ計画の処理に関する事項を提出することに関する議案」を審議し、可決した。会社は本激励計画を実施して株主総会の承認を得て、取締役会は制限株の授与日を確定することを授権されて、激励対象が条件に合致する時激励対象に制限株を授与してそして制限株の授与に必要なすべての事項を処理します。また、同社は、インサイダー情報の関係者とインセンティブ対象者が今回のインセンティブ計画草案の公告前の6カ月以内に会社の株を売買したことについて自己調査を行い、インサイダー情報を利用した株取引は発見されなかった。2020年9月16日、会社は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)「2020年制限株式インセンティブ計画の内幕情報関係者及びインセンティブ対象売買会社の株式状況に関する自己調査報告」(公告番号:2020034)を開示する。(5)2020年10月19日、会社は第1回取締役会第21回会議と第1回監事会第18回会議を開き、「2020年制限株インセンティブ計画の初回インセンティブ対象者名簿及び付与数の調整に関する議案」、「インセンティブ対象への初回制限株の付与に関する議案」を審議・採択した。会社の独立取締役は前述の議案に対して独立意見を発表し、監事会は前述の事項を確認し、査察意見を発表した。
(6)2021年4月22日、会社は第2回取締役会第4回会議と第2回監事会第3回会議を開き、「2020年制限株インセンティブ計画インセンティブ対象者に一部の制限株を保留する議案を授与することについて」を審議・採択し、授与条件がすでに達成され、インセンティブ対象資格が合法的に有効であり、確定した授与日が関連規定に合致していると判断した。会社の独立取締役は上述の事項に対して独立意見を発表し、監事会は授与日を保留した激励対象リストを確認し、査察意見を発表した。
(7)2021年7月12日、会社は第2回取締役会第6回会議と第2回監事会第5回会議を開き、「2020年制限株式インセンティブ計画の授与価格の調整に関する議案」「2020年制限株式インセンティブ計画へのインセンティブの残余部分制限株式の付与に関する議案」を審議・採択し、残余部分制限株式の付与条件が達成されたと判断した。激励対象資格は合法的に有効であり、確定した授与日は関連規定に合致する。会社の独立取締役は上述の事項に対して独立意見を発表し、監事会は授与日を保留した激励対象リストを確認し、査察意見を発表した。
(8)2021年10月22日、会社は第2回取締役会第9回会議と第2回監事会第7回会議を開き、「廃棄部分について未帰属の2020年制限株を授与した議案」、「会社の2020年制限株激励計画について初めて一部の第1の帰属期間が帰属条件に合致する議案を授与する」を審議・採択した。会社の独立取締役は上述の議案に対して同意した独立意見を発表し、会社監事会は初めて授与された最初の帰属期間が帰属条件に合致する激励対象リストの一部を確認し、査察意見を発表した。
(9)2021年11月17日、会社は2020年の制限株激励計画を完成し、最初の帰属期間の株式登録手続きの一部を初めて授与し、帰属の制限株数は318350株で、中国証券登録決済有限責任会社上海支社は「証券変更登録証明書」を発行した。2021年11月19日、会社は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)「2020年制限株式インセンティブ計画の最初の帰属期間の帰属結果および株式上場の一部を初めて授与する公告」を発表した。(102022年4月22日、会社は第2回取締役会第17回会議と第2回監事会第15回会議を開き、「2020年制限株激励計画の廃止について一部が帰属していない制限株を付与した議案」「2020年制限株激励計画の予備部分について第1の帰属期間が帰属条件に合致する議案」を審議・採択した。会社の独立取締役は上述の議案に対して同意した独立意見を発表し、会社の監事会は予備部分の最初の帰属期間が帰属条件に合致する激励対象リストを確認し、査察意見を発表した。
二、今回の廃棄制限株の具体的な状況
「会社2020年制限性株式インセンティブ計画」と「会社2020年制限性株式インセンティブ計画実施考課管理弁法」の関連規定に基づき、会社2020年制限性株式インセンティブ計画の一部のインセンティブ対象者のうち2人が退職したことを考慮すると、上述の人員はすでに会社インセンティブ計画におけるインセンティブ対象に関する規定に合致せず、上述のインセンティブ対象資格を取り消すべきである。授与されたが帰属していない予約制限株の合計4500株を廃棄する。
このため、今回合計無効化された制限株数は4500株となっています。
三、今回の廃棄部分の制限株が会社に与える影響
会社の今回の廃棄部分の制限株は会社の経営状況に重大な影響を与えず、離職者の中で核心技術者には関与せず、会社の技術チームと管理チームの安定性にも影響を与えず、会社の株式激励計画の継続実施にも影響を与えない。
四、監事会の意見
今回の廃棄部分は、帰属していない予約部分の制限株が関連法律、法規及び「会社2020年制限株激励計画」の関連規定に合致し、株主の利益を損なうことはない。そのため、当社は今回の廃棄部分に帰属していない予約部分の制限株を授与することに同意します。
五、独立取締役の意見
今回の制限株の一部の廃棄は「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上場会社株式激励管理弁法」及び「会社2020年制限株激励計画」の関連規定に合致し、決定は必要な手続きを履行した。
このため、当社は「2020年の制限株激励計画の廃止に関する一部が帰属していない制限株を付与した議案」に同意した独立意見を発表しました。
六、弁護士の結論的な意見
国浩弁護士(杭州)事務所の弁護士は、本法律意見書の発行日までに、2020年の制限株激励計画は一部の制限株の廃棄事項を保留し、現段階で必要な承認と授権を得ており、前述の事項は「会社法」「証券法」「管理方法」などの法律法規と「激励計画」の関連規定に合致し、合法的に有効であると考えている。
ここに公告する。
Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 取締役会2022年4月23日
