Funeng Oriental Equipment Technology Co.Ltd(300173)
独立取締役2021年度述職報告
株主および株主代表の皆様:
本人の曹麗梅は Funeng Oriental Equipment Technology Co.Ltd(300173) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年1月1日から2021年12月31日までの勤務期間(以下「勤務期間」と略称する)で、「会社法」「証券法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」「上場会社独立取締役規則」及び「会社定款」「取締役会独立取締役業務細則」などの関連法律、法規、規則の規定と要求に厳格に従い、独立取締役の職務を履行し、会社が与えた権利を真剣に行使する。会社の生産経営情報をタイムリーに理解し、会社の発展状況に全面的に注目し、在任期間中に会社が開いた関連会議に積極的に出席し、会社の取締役会が審議した関連事項に対して独立客観的な意見を発表し、職責を忠実に履行し、独立取締役の独立作用を十分に発揮し、会社全体の利益を維持し、株主、特に中小株主全体の合法的権益を維持した。現在、在任期間中に独立取締役の職責を履行する状況を各株主に以下のように述べる:一、在任期間中に取締役会及び株主総会会議に出席する状況
在任期間中、会社は13回の取締役会会議を開き、本人は13回会議に出席し、実際に13回出席しなければならない。在任中は5回の株主総会を開き、本人が自ら5回出席した。
在任中は勤勉で実務的で誠実で責任感のある原則に基づいて、すべての議案は客観的に慎重な思考を経て、本人はいずれも賛成票を投じ、反対票と棄権票を投じなかった。会議を開く前に、決議に必要な資料と情報を取得し、会議では、本人が各議案を真剣に審議し、積極的に討論に参加し、合理化の提案を提出し、会議の科学的な意思決定に積極的な役割を果たした。
二、独立意見を発表する場合
関連法律法規、規則制度の規定に基づき、2021年度、本人は独立判断の立場に基づいて以下の意見を発表した。
2021年3月1日、会社は第5回取締役会第10回会議を開催しました。本人が会議で審議した「会社が特定対象にA株を発行する条件に合致することに関する議案」「会社が2021年に特定対象にA株を発行する案に関する議案」「2021年に特定対象にA株を発行する案について論証分析報告する議案」「会社が2021年に特定対象にA株を発行する予案に関する議案」「会社が今回特定対象者にA株を発行することに関する関連取引に関する議案」「会社が2021年に特定対象者にA株を発行することについて資金募集の実行可能性分析報告書を募集する議案」「特定対象者に株を発行することについての即時リターン及び補充措置と関連主体の承諾をとる議案」「株主総会授権取締役会に今回の特定対象者への株式発行に関する議案の提出について」「資金募集専用口座の設立に関する議案」「会社の今後3年間(20212023年)の株主配当収益計画に関する議案」「会社が特定対象者とに署名する議案について」事前承認意見と異議のない独立意見を発表した。会議で審議された「前回募集資金使用状況特別報告に関する議案」の「前回募集資金使用状況特別報告」について、事前承認意見と異議のない独立意見を発表した。
2021年4月13日、会社は第5回取締役会第11回会議を開催した。本人が会議で審議した「2020年度内部統制自己評価報告」「会社が2020年度に資産減価償却準備を計上することに関する議案」「会社の2020年度持株株主及びその他の関連者の資金占有状況に関する議案」「2020年度利益分配予案に関する議案」「2020年度募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別報告」「会社が閑置自有資金を使って委託財テクを行うことに関する議案」「会計政策の変更に関する議案」「手形プール業務の展開に関する議案」「会計ミスの訂正に関する議案」は異議のない独立意見を発表した。「2021年度日常関連取引の予定に関する議案」「会計士事務所の再雇用に関する議案」「会社の対外保証額及び関連取引の調整に関する議案」「2021年に特定対象者にA株を発行する特定監査機関の招聘に関する議案」について、事前承認意見と異議のない独立意見を発表した。
2021年4月26日、会社は第5回取締役会第12回会議を開き、本人は会議で審議された「会社の債権再編に関する議案」に対して異議のない独立意見を発表した。
2021年4月29日、会社は第5回取締役会第13回会議を開き、本人は会議で審議した「Zhejiang Huace Film And Tv Co.Ltd(300133) 2021年第1期株券オプション激励計画(草案)>及びその要約に関する議案」に対して異議のない独立意見を発表した。
2021年6月24日、会社は第5回取締役会第14回会議を開き、本人は会議で審議された「会社が子会社に担保を提供することに関する議案」に対して事前承認意見と異議のない独立意見を発表した。
2021年7月30日、会社は第5回取締役会第15回会議を開き、本人は会議で審議した「会社が特定対象者への株式発行を中止することに関する議案」「会社が特定対象者と条件付きで発効した株式購入契約の終了協議に署名することに関する議案」に対して事前承認意見と異議のない独立意見を発表した。
2021年9月22日、会社は第5回取締役会第16回会議を開き、本人は会議で審議した「2021年度の日常関連取引の追加予想に関する議案」「会社が関連者の財務援助を受け、自己資産で質押する議案について」に対して事前承認意見と異議のない独立意見を発表した。2021年10月8日、会社は第5回取締役会第17回会議を開き、本人は会議で審議された「許明懿氏の会社の第5回取締役会非独立取締役の補選に関する議案」に対して異議のない独立意見を発表した。2021年11月2日、会社は第5回取締役会第19回会議を開き、本人は会議で審議した「許明懿を会社の副社長に任命することに関する議案」「朱艶芸を会社の副社長に任命することに関する議案」に対して異議のない独立意見を発表した。
三、会社に対して考察検査を行う場合
在任期間中、本人は取締役会に参加する機会とその他の時間を利用して、会社の業務発展状況を考察し、重点的に会社の生産経営状況、管理と内部制御などの制度建設と執行状況、取締役会決議執行状況を検査する。そして、電話とネット通信などの形式を通じて、会社の他の取締役、高級管理職と関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境と市場の変化が会社に与える影響に常に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の運営動態を把握する。
四、投資家の権益保護に関する仕事
(I)会社の情報開示状況を確認する。「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律、法規と会社の「情報開示管理方法」の要求に厳格に従い、会社の情報開示管理制度を完備させるよう促す。会社は情報開示の関連規定を厳格に執行し、広範な投資家の知る権利を確実に保障することを要求している。
(II)独立取締役の職責を有効に履行する。取締役会の審議を提出した議案に対して、真剣に関連書類を審査し、自身の専門知識を利用して、独立、客観、慎重に採決権を行使する。
(III)会社の管理と経営管理を監督検査する。本人は関係者と疎通を行い、会社の生産経営状況、取締役会決議執行状況を深く理解し、会社の日常経営状況、管理状況に注目し、意思決定に必要な状況と資料を取得し、取締役会会議で十分に意見を発表し、積極的に自分の職責を効果的に履行し、投資家の権益を保護した。
五、研修と学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、取引所、証券監督局と会社組織の関連訓練に積極的に参加し、上場会社の管理の各制度をより全面的に理解し、絶えず自分の職責履行能力を高め、社会公衆株主の権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供してきた。会社の運営をさらに規範化することを促進し、会社と投資家、合法的権益の保護能力を確実に強化した。
六、その他の仕事
在任期間中、本人は今年度の取締役会議案及び非取締役会議案のその他の事項に異議を提出しなかった。取締役会の開催は提案されていない。
2021年度に本人が職責を履行する過程で、会社の取締役会、経営チームと関連管理者は積極的な協力と支持を与え、ここで心から感謝の意を表します。同時に、会社が取締役会の指導の下で安定した経営、規範的な運営を行い、利益能力を絶えず強化し、会社を持続的、安定的、健全な発展させることを心から望んでいる。
ここに報告します。
独立取締役：曹麗梅2022年4月21日
