Wondershare Technology Group Co.Ltd(300624)
2021年度独立取締役述職報告(戴揚)
株主および株主代表の皆様:
本人は Wondershare Technology Group Co.Ltd(300624) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「証券法」、「上場会社の独立取締役規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社の規範運営」、「会社定款」、「独立取締役の仕事制度」などの関連法律法規、規則の規定と要求に厳格に従い、2021年度の仕事の中で、誠実さ、独立取締役の職責を勤勉に履行し、時間通りに関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の各事項に対して客観的で慎重な独立意見を発表し、会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的利益を積極的に維持する。
一、会議に出席する状況
2021年度、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に会社が開いた会議に参加し、慎重で独立した態度で採決権を行使し、取締役会の各議案を真剣に審議し、同意票を投じ、異議を申し立てる状況は存在しない。私は2021年5月7日から会社の第3回取締役会の独立取締役の職務を担当し、2021年度、私が会議に出席した状況は以下の通りである。
本報告期間は董が通信方式で董欠席取締役に2回連続で出席するか否かを現場で出席すべきであり、株主が取締役会に大参加した回数が取締役会に参加した回数が取締役会に直接参加しなかった回数が会議に参加する
9 0 9 0 0 0 No 2
二、独立意見を発表する場合
「会社定款」、「独立取締役工作制度」及びその他の法律、法規の関連規定に基づき、以下の事項に対して独立意見を発表し、具体的な状況は以下の通りである。
時間関連会議の回次独立意見内容
第3回取締役会第1、2021年の制限株インセンティブ計画の調整に関する独立2021.5.726回会議の意見
2、激励対象者に2021年の制限株を初めて授与することに関する独立意見
1、会社が不特定対象者に転換社債を発行する具体案を明確にする独立意見
2021.6.4第三回取締役会第2、会社が不特定対象に転換社債を発行し上場することに関する独立二十七回会議の意見
3、会社が不特定対象者に転換社債を発行する資金募集特別口座を開設し、資金募集監督管理協議に署名することに関する独立意見
4、杭州格像科技有限公司の72.44%の株式を現金で買収することに関する独立意見
1、会社の2018年制限性株式インセンティブ計画の一部の第2021.6.24第3回取締役会第2期の販売制限解除に関する独立意見
二十八回会議2、使用部分の遊休募集資金を増やして現金管理を行うことに関する独立意見
2021.7.27第3回取締役会第1、転換可能債権を使用して資金を募集し、予め投入した独立意見を置き換えることについて2、30回の会議会社の高級管理職の任命に関する独立意見
1、会社の「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」に関する独立意見
2、持株株主、実際の支配者及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況に関する特別説明と独立意見
2021.8.26第3回取締役会第3、2020年株式オプションインセンティブ計画の調整について初めて株式オプション三十一回会議の行権価格を授与し、一部の株式オプションを授与した独立意見を抹消する
4、2020年株式オプションインセンティブ計画の一部の株式オプションの予約解除に関する独立意見
5、2020年株式オプションインセンティブ計画において初めて第1行権期間の行権条件を付与することについての独立意見
2021.9.22第3回取締役会第「深セン市億図ソフトウェア有限会社株式買収協定の補充三十二回会議協定二」に署名することに関する独立意見
1、会社の2018年制限性株式インセンティブ計画について、第202111.26第3回取締役会第3期の販売制限解除の一部を初めて授与する独立意見
三十四回会議2、会社の2018年制限株激励計画の買い戻し価格、買い戻し数量及び買い戻し抹消部分制限株の調整に関する独立意見
三、専門委員会の職務履行状況
会社の取締役会の下に戦略委員会、報酬と審査委員会、監査委員会と指名委員会の4つの専門委員を設置した。
本人は報酬と審査委員会主任委員、監査委員会委員、指名委員会委員として、2021年度に「会社定款」、「取締役会議事規則」及び各専門委員会議事規則などの関連規定に従い、各専門委員会委員の職責を履行した。
1、報酬と審査委員会の仕事状況:任期内、会社は計4回の報酬と審査委員会を開き、本人は報酬と審査委員会の主任委員として、会議の開催を主宰し、会社の2021年の制限性株式激励計画(草案)の調整と授与事項;会社の2018年の制限株は初めて第3期と第2期の解除販売制限と買い戻し抹消を授与した。会社は2020年のオプションの初回付与価格を調整し、初回付与の第1行権期間の行権条件の成果などの事項について審査意見を発表し、報酬と審査委員会の専門職能を確実に履行した。
2、監査委員会の仕事状況：任期内に、会社は計2回の監査委員会を開き、本人は監査委員会委員として、2021年半年度募集資金の保管と使用状況、定期報告及び四半期報告（2021年半年度報告、2021年第3四半期報告）などの事項に対して関連審査意見を発表し、独立取締役の職責を確実に履行し、会社の財務状況と経営状況に対して有効な指導と監督を行った。
3、指名委員会の仕事状況:任期内に、会社は全部で1回の指名委員会を開き、本人は指名委員会委員として、会社の高級管理職を招聘するなどの事項に対して関連審査意見を発表した。
四、会社に対して現場検査を行う場合
2021年度、本人は会社の取締役会、株主総会などの会議に参加する時間を利用して会社に何度も現場考察を行い、会社の経営状況、財務状況、内部統制の完備と執行状況、取締役会決議の執行状況、資金募集の使用とプロジェクトの進展状況などに重点を置いた。会社の取締役、監事、取締役会秘書及び会社のその他の関連高級管理者と疎通し、会社の重大事項の意思決定と進展状況をタイムリーに知り、積極的に会社の経営管理に対して提案を提出する。常に会社の外部経営環境と市場状況の変化が会社に与える影響、およびメディア、ネットが会社に対する関連報道に注目し、会社の運営動態を把握する。
五、投資家の権益保護に関する仕事
(I)独立取締役の職責履行状況
「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」及び「会社定款」に規定された職務条件に基づき、本人は会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当しておらず、独立取締役の独立性に影響を与えるその他の状況も存在しない。
本人は会社の情報開示状況に対して有効な監督と査察を行い、会社の情報開示内容の真実性、正確性、完全性とタイムリー性を保証し、すべての株主が平等な機会で情報を得ることを確保し、会社に自発的な情報開示を強化することを促し、株主の合法的権益を確実に守った。会社に協力して投資家関係の建設を推進し、会社と投資家の間の良性の疎通を促進し、会社に広範な中小株主の要求を理解させ、投資家の会社に対する理解と承認を深める。
(II)投資家の合法的権益を守る状況
本人は会社の取締役会の審議決定の重大事項に対してすべて会社に事前に関連資料を提供して真剣に審査することを要求して、必要に応じて会社の関連部門と人員に尋ねて、この基礎の上で自分の専門知識を利用して、独立して、客観的で、慎重に採決権を行使して、取締役会の決定の科学性と客観性を促進して、積極的に会社と株主の合法的権益を維持しました。
(III)研修と学習状況
独立取締役として、本人は積極的に会社組織の各種訓練に参加し、関連法律法規の学習を絶えず強化し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、会社と投資家の利益に対する保護能力を確実に強化し、株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成する。
六、その他の仕事状況
1、本年度、取締役会の開催を提案しなかった場合；
2、今年度、会計士事務所の解任を提案しなかった場合。
3、今年度、外部監査機関と諮問機関を招聘したことがない。
本人は引き続き学習を強化して、勤勉に責任を果たして、厳格に関連法律法規に従って真剣に、忠実に独立取締役の職責を履行して、自分の専門知識と経験を利用して会社の発展のためにもっと建設的な提案を提供して、取締役会の科学的な決定のために参考意見を提供して、会社の持続的な健全な発展を促進して、会社と全体の株主の合法的権益をよく守って、最後に取締役会に感謝して、会社の管理層と関係者は本人が職責を履行する過程で与えた積極的な協力と支持である。
ここに報告します。
Wondershare Technology Group Co.Ltd(300624) 独立取締役:戴揚2022年4月22日
