Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699)
重大情報内部報告管理方法
第一章総則
第一条 Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699) (以下「会社」と略称する)内部情報報告管理を強化し、重大情報報告義務者の情報報告行為を規範化し、会社の対外開示情報源を円滑化するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場企業情報開示管理方法」と「上海取引所株式上場規則」(以下「株式上場規則」と略称する)などの法律法規と上場企業の監督管理に関する規定は、会社の実際と結びつけて、本弁法を制定する。
第2条本弁法でいう重大な情報とは、まだ公開されておらず、会社の株とその派生品種の取引価格または投資家の投資意思決定に大きな影響を及ぼす可能性のあるいかなる状況または事件情報を指す。
第三条本弁法でいう重大情報報告義務者とは、会社の取締役、監事、高級管理職、会社の各職能部門、支店、子会社及び参株会社、会社の持株株主、実際の支配者、持株5%以上の株主及びその一致行動者を指す。
第四条重大情報報告義務者は、発生または発生する重大情報について、直ちに関連情報を会社の情報開示事務管理部門に報告し、報告された情報の真実性、正確性、完全性に責任を負い、いかなる虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあってはならない。
第五条各関連重大情報報告義務者は、重大情報がまだ公開されていない前に、厳格な秘密保持義務を負い、当該情報の知る者を最小限に抑え、漏洩してはならず、さらに内幕取引を行ったり、他人に協力して会社の株とその派生品種の取引価格を操作したりしてはならない。
第二章報告内容及び要求
第六条会社の取締役、監事、高級管理者が告知すべき重大な情報は以下の通りである。
(一)本人及びその配偶者、両親、子女は上場企業の監督管理関連規定に従い、会社の株及び派生品種の売買行為を規範化しなければならない。売買行為が発生する前に、早めに売買計画を報告し、直ちに対応措置をとり、違反行為を避けなければならない。在任期間及び離職後半年以内の取締役、監事、高級管理職個人の基本情報が変化した場合、上海市A株証券口座の新規開設を含むが、これに限らない場合、速やかに報告しなければならない。
(二)会社とその持株子会社を除き、会社の取締役、監事、高級管理職が本人に直接または間接的にコントロールする企業は、関連企業が関連状況を報告するものと見なすべきである。(三)本人が違法規律違反、重大債務、負傷事故などで職責履行資格と能力に影響を与える状況。
(四)会社の取締役、監事と高級管理職は声明と承諾事項に重大な変化が発生した場合(当社の株式を保有している場合を除く)に直ちに取締役会に報告しなければならない。
第七条持株株主、実際の支配者、通知すべき重大な情報は以下を含むが、これに限らない。
(一)株主及びその一致行動者が会社の株式を保有したり、会社の状況に影響を与えたり、会社の実際のコントロール者及びそのコントロールの他の企業が会社と同じ又は類似の業務に従事したりする状況が大きく変化したりする。
(二)裁判所は、その保有株式の譲渡を禁止し、会社の5%以上の株式を保有して質押、凍結、司法標識、司法オークション、託管、信託設定、法に基づいて議決権を制限されるなど、強制的に名義変更されるリスクがあると判決した。
(三)会社に対して重大な資産或いは業務再編、債務再編を行う場合。(四)関連者又は関連関係の形成及び変動の状況;
(五)経営状況の悪化により破産または解散手続きに入る。
(六)持株株主、実際の支配者に関する噂が現れ、会社の株とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性がある。
(七)刑事処罰を受け、違法違反の疑いで中国証券監督管理委員会に立件調査されたり、中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けたり、その他の権力機関の重大な行政処罰を受けたりする。
(八)規律違反または職務犯罪の疑いが規律検査・監察機関に留置措置を取られ、職責の履行に影響を与えた。
(九)犯罪の疑いで強制措置を取られた。
(十)その他、会社の株とその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性がある場合。
第八条会社の各職能部門及び子会社、支社が報告すべき重大な情報は以下を含むが、これに限らない。
(一)会社の取締役会、監事会、株主総会または株主会の審議事項を提出する予定である。
(二)以下の基準に達する取引事項が発生または発生する予定である。
1、取引に関わる資産総額(帳簿価額と評価値が同時に存在する場合、高い者を基準とする)は会社の最近の監査総資産の10%以上を占める。
2、取引の成約金額(負担した債務と費用を含む)は会社の最近の監査純資産の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えた。
3、取引で発生した利益は会社の最近の会計年度の監査純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えた。
4、取引先の(株権など)最近の会計年度に関連する営業収入は会社の最近の会計年度に監査された営業収入の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えた。
5、取引先の(株権など)最近の会計年度に関連する純利益は会社の最近の会計年度に監査された純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えた。
6、取引標的(例えば株式)に係る資産純額(帳簿価額と評価値が同時に存在する場合、高い者を基準とする)は、会社の最近の監査純資産の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超える。
上記の指標に係るデータは、負の値であれば、その絶対値を取って計算する。取引事項はカテゴリ別に12ヶ月連続で累計計算されます。
本項の取引事項とは、会社の日常経営活動以外に発生する以下のタイプの事項を指す:資産の購入または売却;対外投資(委託財テク、子会社への投資などを含む);財務援助(利息または無利子借入金、委託貸付などを含む)を提供する。保証を提供する(持株子会社に対する保証などを含む);資産を借入または賃貸する。資産と業務を委託または受託管理する。資産を贈与または贈与する。債権、債務再編;使用許可契約を締結する。研究開発プロジェクトを譲渡または譲受する。権利放棄(優先購入権放棄、出資権優先納付等を含む)及び上海証券取引所が認定したその他の取引。資産置換に関わる上記の取引行為は、依然として含まれている。
（三）関連事項
1、「株式上場規則」及びその他の上場企業の監督管理規定に基づき、会社の関連者と認定する関連状況。
2、会社の取締役会、株主総会の審議を経た以外、関連者と新たに関連取引事項を追加する。
（四）訴訟と仲裁事項
1、関連金額が1000万元を超え、かつ会社の最近の監査純資産の絶対値の10%以上を占める訴訟、仲裁事項。
2、連続して12ヶ月以内に発生した訴訟と仲裁事項の関連金額が累計して上述の基準に達した場合、当該条の規定を適用する。すでに規定に従って開示義務を履行した場合、累計計算範囲に組み入れない。
3、証券紛争代表者訴訟;
4、前述の基準に達していない、または具体的な案件金額に関する訴訟、仲裁事項がなく、重大な情報報告義務を負う関係者は、案件の特殊性に基づき、会社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があると判断した場合、及び会社の株式東大会、取締役会の決議が取り消された、または無効を宣告された訴訟に関連する場合、速やかに報告しなければならない。
（五）重大な変更事項
1、会社名、株式略称、会社定款、登録資本金、登録住所、主な事務住所と連絡電話などを変更する。
2、経営方針と経営範囲に重大な変化が発生した；
3、董事、監事、高級管理者が変動した場合；
4、生産経営状況、外部条件或いは生産環境に重大な変化(業界政策、製品価格、原材料調達、販売方式、主要供給商或いは取引先に重大な変化などを含む);
5、政府補助金などの追加収益を獲得し、大額資産の減損引当金に戻したり、会社の資産、負債、権益または経営成果に重大な影響を及ぼす可能性があるその他の事項を発生したりする。
6、中国証券監督管理委員会の業界分類に関する規定に基づき、会社の業界分類が変更された。
7、取締役会は会社が新株を発行し、転換可能な社債、優先株、社債などの国内外の融資案について関連決議を形成する。
8、会社が新株を発行したり、その他の国内外で融資申請を発行したり、重大な資産再編事項などは相応の審査意見を受け取った。
9、重要な契約を締結し、会社の資産、負債、権益と経営成果に重大な影響を与える可能性がある。
10、会社の取締役、3分の1以上の監事、総経理または財務責任者が変動した場合。
11、当期損益に重大な影響を与える追加収益を獲得し、会社の資産、負債、権益または経営成果に重要な影響を与える可能性がある。
12、会計政策又は会計推定重大自主変更；
13、会社監査の会計士事務所に任命または解任する。
14、上海証券取引所又は会社が認定したその他の状況;
15、以上の事項は記載されていないが、重大情報報告義務者は、会社の株式またはその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があると判断した場合または事件。（六）環境情報事項
1、新しく公布した環境法律、法規、規則、業界政策は会社に大きな影響を与える可能性がある。
2、環境違反で環境保護部門に調査され、或いは重大な行政処罰を受けた。3、重大な環境影響を持つ新築、改築、拡張プロジェクトの投資行為；
4、環境保護の面での原因により、関係人民政府または関係部門に期限付きの管理または生産停止、移転、閉鎖を決定された場合。
5、環境問題により重大な訴訟又は主要資産が差し押さえられ、差し押さえられ、凍結され又は抵当された。
（七）安全生産事項
1、重大な安全生産事故が発生した；
2、安全生産の違法違反で関係部門に調査され、或いは重大な行政処罰を受けた。
（八）重大なリスク事項
1、重大な損失が発生したり、重大な損失を受けたりする。
2、重大債務が発生し、期限切れの重大債務を返済できなかった場合の違約状況；
3、法律に基づいて負担する可能性のある重大な違約責任または大額の賠償責任。
4、会社が解散することを決定したり、権力機関に法に基づいて閉鎖を命じられたりする。
5、重大債権が満期になっても返済されていないか、または主要債務者が債務に抵当しないか、破産手続きに入る。
6、会社の営業用主要資産は差し押さえ、差し押さえ、凍結、抵当、質押または廃棄され、総資産の30%を超えた。
7、会社の主な銀行口座が凍結された。
8、全部或いは主要業務が停滞に陥る；
9、巨額資産減損引当金を計上する；
10、会社は犯罪の疑いで法に基づいて立件調査され、会社の持株株主、実際のコントロール人、取締役、監事と高級管理職は犯罪の疑いで法に基づいて強制措置を取られた。11、会社またはその持株株主、実際の支配者、取締役、監事と高級管理職は刑事処罰を受け、違法違反の疑いで中国証券監督管理委員会に立件調査されたり、中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けたり、その他の権力機関の重大な行政処罰を受けたりする。12、会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事と高級管理職は深刻な規律違反または職務犯罪の疑いで規律検査・監察機関に留置措置を取られ、職責の履行に影響を与えた。
13、会社の理事長または社長は職責を履行できない。理事長、総経理を除くその他の取締役、監事と高級管理職は体、仕事の手配などの原因で正常に職責を履行できないか、3ヶ月以上に達する見込みがあるか、または違法違反の疑いで有権機関に強制措置を取られ、職責の履行に影響を与える。
14、監督管理部門、上海証券取引所または会社が認定したその他の重大なリスク状況。
（九）その他重大事項
1、募集資金の投資項目を変更し、募集資金を置換し、募集資金を臨時または永久に補充し、募集資金を使用して現金管理などを行う。
2、業績予告、業績速報及び修正；
3、利益分配と資本積立金の増資；
4、株式取引の異常な変動と明確な事項;
5、会社の証券発行、買い戻し、株式激励計画などの関連事項;
6、会社及び会社の株主に重大な承諾事項が発生した場合；
7、会社の株とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性がある資質証明書などの関連事項を取得する。
8、吸収合併；
9、権益の変動と買収;
10、破産;
11、会社の持株株主、会社、子会社、参株会社に関するメディア報道、ネット上の噂などのその他の社会世論情報は、会社の株や派生品に大きな影響を与える可能性がある。
12、上海証券取引所又は会社が認定したその他の状況。
第九条会社の各参株会社は本弁法第八条の規定を参照し、重大な訴訟仲裁、環境保護安全、リスク損失など会社の株及び派生品に影響を及ぼす可能性がある重大な事項について、報告しなければならない。
会社の5%以上の株式を保有する株主が本弁法第8条に掲げる事項の発生、進展に大きな影響を及ぼした場合、直ちにその知った関連状況を書面で会社に通知し、会社と協力して情報開示義務を履行しなければならない。
第十条重大情報報告義務者は、重大情報が発生または発生する予定の当日内に、責任者が照合し署名した「重大情報事項報告書」(フォーマット詳細は添付ファイルを参照)を会社の情報開示事務管理部門に報告しなければならない。重大な情報に関する事項が緊急である場合は、情報開示事務管理部門に電話、電子メール、またはその他の最も迅速な方法で通知し、報告されたイベントの進捗状況に引き続きフォローしなければならない。
