Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699)
機密情報管理制度
第一条 Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699) (以下「会社」と略称する)の情報開示業務をさらに規範化し、会社のガバナンスレベルを高め、会社の機密情報の関連管理を強化するため、上海証券取引所(以下「上交所」という)の「株式上場規則」、中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」という)の「上場会社ガバナンスの展開に関する特別行動」及び「会社定款」、「情報開示事務管理制度」、「重大情報内部報告管理方法」、「投資家関係管理制度」は、特に本制度を制定する。
第二条本制度でいう敏感情報とは、会社の株や派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があるすべての情報、および中国証券監督管理委員会と上交所が敏感と認定したその他の情報を指す。
第三条本制度は会社の敏感な情報に対する調査、集計、秘密保持及び開示を規範化する管理制度である。
第四条本制度が適用する情報開示責任者：
1、会社の取締役、監事、総経理、財務責任者及びその他の高級管理者；2、会社の各処室部門の主な責任者;
3、会社の各支社(傘下の各炭鉱)の主な責任者;
4、各持株子会社の主な責任者;
5、会社は株式会社の取締役、監事、高級管理者を派遣する。
6、会社の持株株主、実際の支配者及びその一致行動者、会社の5%以上の株式を保有する株主;
7、会社の関連者（関連法人、関連自然人と潜在的な関連者を含む）；
8、会社本部の各部門及び各支社(傘下の各炭鉱)、子会社の責任者、参株会社の駐在員は、専任者を指定連絡者としてその仕事に協力し、取締役会秘書に情報を報告する責任を負わなければならない。
9、その他情報開示の職責を負う人員と機構。
第五条会社情報開示事務管理部門は機密情報の収集、秘密保持及び対外開示部門である。情報開示事務管理部門は関係者と機構を組織して会社、持株株主及び所属企業のウェブサイト、刊行物、テレビなどのメディアを整理・調査し、敏感な情報の漏洩を防止し、裏取引、株価操作行為を減らし、中小投資者の利益を確実に保護する。
第六条情報開示責任者は以下の敏感な事項(以下を含むがこれに限らない)をまとめ、適時に会社の情報開示事務管理部門に情報をまとめ、理事長及び取締役会秘書に報告する。
1、重大取引事項（会社の日常経営活動以外に発生した以下の種類の事項を含む）：
(1)資産を購入または売却する。
(2)対外投資(委託財テク、子会社への投資などを含む);
(3)財務援助(利息または無利子借入金、委託貸付などを含む)を提供する。
(4)保証を提供する(持株子会社に対する保証などを含む);
(5)資産を借入または借出する。
(6)資産と業務を委託または受託管理する。
(7)資産を贈与または贈与する。
(8)債権、債務再編;
(9)使用許可契約を締結する。
(10)研究と開発プロジェクトを譲渡または譲り受けた場合。
(11)権利の放棄(優先購入権の放棄、出資権の優先納付などを含む);
(12)上納で認定されたその他の取引。
2、日常取引事項（会社が日常経営に関連する以下のタイプの取引が発生することを指す）：
(1)原材料、燃料、動力などを購入する。
(2)労務等を受ける。
(3)製品、商品などを販売する。
（4）労務提供等；
（5）工事請負等；
(6)日常経営に関するその他の取引。
資産置換において前項の取引に係る場合は、第六条「1、重大取引事項」の規定を適用する。
3、関連取引事項（会社、持株子会社及びコントロールのその他の主体と会社の関連者との間で発生した移転資源又は義務の事項を指す）：
(1)本制度第六条「1、重大取引事項の取引事項」を含む。
(2)原材料、燃料、動力を購入する。
(3)製品、商品を販売する。
(4)労務を提供または受け入れる。
（5）委託又は受託販売；
（6）預金貸付業務；
(7)関連者と共同で投資する。
(8)その他約定により資源又は義務移転を引き起こす可能性のある事項。
4、重大なリスク事項：
(1)重大な損失を受けたり、重大な損失が発生したりする。
(2)満期の重大債務を返済していないか、重大債務が満期になっても返済されていないか、持株株主とその他の関連者に代わって債務を負担または返済していない。
(3)法に基づいて重大な違約責任または大額の賠償責任を負う可能性がある。
(4)重大債権が満期になっても返済されていないか、または主要債務者が債務に抵当しないか、破産手続きに入った場合、会社は相応の債権に対して十分な貸倒引当金を引き出していない。
(5)会社の営業用主要資産が差し押さえ、差し押さえ、凍結、抵当、質押または廃棄され、総資産の30%を超えた場合。
(6)会社の主要銀行口座が凍結された。
(7)会社は違法違反の疑いで有権機関に調査され、または重大な行政、刑事処罰を受けた。会社の取締役、監事、高級管理職は違法規律違反の疑いで有権機関に調査されたり、強制措置を取ったりした。
(8)会社またはその持株株主、実際の支配者、取締役、監事と高級管理職は刑事処罰を受け、違法違反の疑いで中国証券監督管理委員会に立件調査されたり、中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けたり、その他の権力機関の重大な行政処罰を受けたりする。(9)会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事と高級管理職は深刻な規律違反や職務犯罪の疑いで規律検査・監察機関に留置措置を取られ、職責の履行に影響を与えた。
(10)会社に関する重大な訴訟と仲裁。
(11)会社の理事長または社長は職責を履行できない。理事長、総経理を除くその他の取締役、監事と高級管理職は体、仕事の手配などの原因で正常に職責を履行できないか、3ヶ月以上に達する見込みがあるか、または違法違反の疑いで有権機関に強制措置を取られ、職責の履行に影響を与える。
（12）巨額資産減損引当金を計上する；
(13)その他の重大なリスク状況。
5、生産経営活動中に発生した重大事件：
(1)生産経営状況又は生産環境に重大な変化(製品価格、原材料調達価格と方式、政策又は法律、法規、規則に重大な変化が発生するなどを含む);
(2)生産経営に関する重要な契約を締結し、会社の経営に重大な影響を及ぼす可能性がある。
(3)ある技術分野で突破的な成果を収めたり、科学研究プロジェクトが生産に投入された後、生産経営に大きな変化をもたらした事項。
(4)会社の純利益或いは主な経営製品の利益に重大な変化が発生した事項、或いはその他会社の生産、経営に重大な影響を及ぼす可能性がある事項。
(5)主な業務またはすべての業務が停滞している。
(6)多額の政府補助金などの追加収益を獲得し、多額の資産減価償却準備に戻ったり、会社の資産、負債、権益または経営成果に重大な影響を及ぼす可能性があるその他の事項。
(7)製品の販売価格が大幅に変動した。
(8)その他会社の生産、経営に重大な影響を及ぼす可能性のある事項。
第七条会社の持株株主が所有する会社の株式を譲渡しようとして会社の持株株主に変化が生じた場合、会社の持株株主は譲渡について譲受人と合意した後、直ちに当該情報を会社の取締役会または情報開示事務管理部門に報告し、株式譲渡のプロセスを持続的に報告しなければならない。権利機関が会社の持株株主が保有する会社の株式を譲渡することを禁止する場合、会社の持株株主は直ちに会社の取締役会または情報開示事務管理部門に関連情報を報告しなければならない。
会社の株主、実際の支配者が会社に対して重大な資産または業務再編を行う予定の場合、直ちに関連情報を会社の取締役会または情報開示事務管理部門に報告しなければならない。
第8条会社の5%以上の株式を保有する株主は、その保有株式が質押され、凍結され、司法オークションにかけられ、信託を管理または設定されたり、法に基づいて議決権を制限されたり、強制的に名義変更されるリスクが発生したりした場合、当該株主は直ちに関連情報を会社の董事会または情報開示事務管理部門に報告しなければならない。
第九条情報開示責任者は調査の過程で、以下の額に達した場合、直ちに情報開示事務管理部門に報告し、取締役会秘書から取締役会に報告しなければならない。
1、重大取引類事項
(1)取引に関わる資産総額(帳簿価額と評価値が同時に存在する場合、高い者を基準とする)は会社の最近の監査総資産の10%以上を占める。
(2)取引標的(例えば株式)に係る資産純額(帳簿価額と評価値が同時に存在する場合、高い者を基準とする)は、会社の最近の監査純資産の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超える。
(3)取引の成約金額(負担する債務と費用を含む)は会社の最近の監査純資産の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えた。
(4)取引によって生じた利益は会社の最近の会計年度の監査純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えた。
(5)取引先の(株権など)最近の会計年度に関連する営業収入は会社の最近の会計年度に監査された営業収入の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えた。
(6)取引先の(株権など)最近の会計年度に関連する純利益は、会社の最近の会計年度に監査された純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えている。
上記の指標に係るデータは、負の値であれば、その絶対値を取って計算する。
2、関連取引類事項：
(1)関連自然人と発生した取引金額(負担した債務と費用を含む)が30万元以上の取引。
(2)関連法人(またはその他の組織)と発生した取引金額(負担する債務と費用を含む)は300万元以上であり、上場企業の最近の監査純資産の絶対値0を占める.5%以上の取引。
第十条情報開示責任者は、上記の状況及びその他の株式の異動を引き起こす可能性のある敏感な事項を報告し、上記の情報を報告する際、当該情報に関連する協議又は契約、政府の文書、法律法規、裁判所の判決及び状況紹介などを含むが、これらに限定されない。第十一条情報開示責任者は、対外報道が必要な情報や会社のウェブサイト、内部刊行物に掲載する必要がある情報に遭遇した場合、会社の「情報開示事務管理制度」、「重大情報内部報告管理方法」と本制度の要求に照らし、同時に会社の情報開示事務管理部門に抄報し、タイムリーに開示する必要があるかどうかを確定しなければならない。会社のウェブサイトで情報を発表する時、情報開示事務管理部門の同意を経て、取締役会秘書が発行しなければならない。会社のウェブサイトやその他の内部刊行物に発表に適していない情報がある場合、取締役会秘書は制止する権利がある。
第12条情報開示責任者は、本制度が指す情報を確認した後、直ちに理事長と取締役会秘書に報告し、同時に関連書面資料を送付または郵送しなければならない。
第13条情報開示責任者は、前記第6条、第7条及び第8条に掲げる敏感事項の情報に対して秘密保持義務を負い、当該情報が法に基づいて開示される前に、当該情報を公開又は漏洩してはならず、当該情報を利用して内幕取引を行ってはならない。秘密保持義務に違反する行為が発生した場合、会社の取締役会は情状の軽重に基づいて当事者の内部通報批判、経済処罰、解任、除名などの処分を当事者に与え、法に基づいてその法律責任を追及する権利がある。
第十四条会社の取締役会秘書は中国証券監督管理委員会及び上交所の規範性文書及び会社の「定款」の関連規定に従い、報告された情報を分析判断し、その処理方式を決定し、タイムリーに開示する必要があるかどうかを確定し、相応の手続きを履行しなければならない。同時に、報告された情報を整理し、適切に保存する専任者を派遣する。
第十五条本制度の未完成事項は、会社の「定款」、「情報開示事務管理制度」、「重大情報内部報告管理方法」、「投資家関係管理制度」及び上交所が発表した関連情報開示関連制度の要求を参照して実行しなければならない。第十六条本制度は取締役会が制定し、改正し、取締役会が解釈する。第十七条本制度は、会社の取締役会の審議が可決された日から正式に実施する。
